浅析技术性贸易壁垒对农产品出口的影响及对策.docx

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浅析技术性贸易壁垒对农产品出口的影响及对策

浅析技术性贸易壁垒对农产品出口的影响及对策

王钦朋

摘要：

随着经济全球化的发展和贸易与投资自由化的发展，国际贸易中的贸易壁垒发生了两个明显的变化：

一是贸易壁垒的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。

随着关税壁垒的降低，非关税壁垒成为贸易保护的政策工具。

二是在传统非关税壁垒如数量增加、价格补贴受到WTO严格控制的情况下，技术性贸易壁垒由于其本身所具有的隐蔽性、灵活性、广泛性，越来越成为WTO成员进行贸易保护的主要政策工具和手段。

我国作为农业大国，农产品是传统优势出口产品，然而由于受到技术性贸易壁垒这一新兴调控手段的制约和影响，我国农产品出口贸易发展受到沉重的打击，每年蒙受巨大的经济损失，因此通过分析探讨技术性贸易壁垒对我国农产品出口贸易的影响，帮助农产品出口型企业及早研究出应对贸易壁垒的策略，尽可能合理规避技术性贸易壁垒的限制，促进我国农产品出口贸易持续健康发展具有现实意义。

关键词：

技术性贸易壁垒；农产品；影响；对策

Abstract：

Withthedevelopmentofeconomicglobalizationandthedevelopmentoftradeandinvestmentliberalization,tradebarriersininternationaltradehastwosignificantchanges.First,thefocustradebarriersfromtariffbarrierstonon-tariffbarriers.Withtheloweringoftariffbarriers,non-tariffbarrierstotradeprotectionpolicytools.Thesecondisinthetraditionalnon-tariffbarrierssuchasquantitiesincrease,pricesubsidiesfromWTOunderstrictlycontrolledconditions,technicalbarrierstotradebecauseofitsinherentanonymity,flexibility,valueadded,becomemembersoftheWTOtrademainpolicyinstrumentandmeansofprotection.

China,asagriculturalpowers,agriculturalproductsistraditionaladvantageexportproducts,howeverduetotheconstraintsandeffectoftechnicalbarrierstotradeinthisemergingregulationmeans,China’sagriculturalproductsexporttradedevelopmentwasheavyofcombat,annuallysufferedgreatofeconomicloss,thereforethroughanalysisdiscussiontechnologysexualtradebarriersonmyagriculturalproductsexporttradeofeffect,helpagriculturalproductsexporttypeEnterpriseearlyresearchoutshouldtradebarriersofpolicy,aspossiblereasonableavoidingtechnicaltradebarriersoflimit,RelevanceofpromotingthesustainedandhealthydevelopmentofChina'sagriculturalexporttrade.

Keyword:

Technica1BarrierstoTrade;Agriculturalproducts;Impact;Countermeasures

2008年下半年全面爆发的国际金融危机，使得全球经济急转直下，迅速进入衰退期，国际贸易大幅萎缩。

在此背景下，贸易保护主义纷纷抬头，2009年，世界贸易组织（WTO）各成员技术性贸易措施的实施力度继续加大，TBT通报措施达1890项，成为历年之最。

技术性贸易壁垒（简称TBT）是现代国际贸易中商品进口国在实施贸易管制时，通过颁布法律、条令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验检疫制度等方式，对外国进口商品制定繁杂苛刻的技术标准、卫生检疫标准、商品包装和标签标准，从而提高进口产品的技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口目的的一种新型非关税壁垒。

这些标准和规定往往是以维护生产、消费者安全和人民健康为由制定的，但其扭曲了技术规则的本来面目，使原来有利于国际贸易发展的技术标准变成了阻碍国际贸易正常运行的手段，成为引发当代国际贸易争端的重要根源。

一、选题目的和意义

中国作为农业大国，农产品出口贸易一直占据着举足轻重的地位。

中国加入WTO以后，面临着国外技术性贸易壁垒和国内市场保护的双重挑战。

一方面国外的关税壁垒对我国产品进入国际市场的障碍已经削弱，但非关税壁垒特别是技术性贸易壁垒越来越成为我国产品出口的拦路虎。

根据商务部有关调查显示，加入世贸组织以来，我国三分之二的出口产品遭受国外技术性贸易壁垒，有五分之二的出口产品受到不同程度的影响，我国加入WTO以来遭受的贸易壁垒中，有80%属于技术性贸易壁垒。

国外技术性贸易壁垒复杂、隐蔽性强、扩散效应大、影响面广，已成为长期制约中国出口发展的巨大障碍。

[1]

因此，我国的产业保护急需穿上另外一层外衣——完善我国自己的技术法规的技术标准体系，加强对国外技术壁垒的信息收集具有重要的现实意义。

一方面为我国政府和企业制定对策，跨越国外技术性贸易壁垒提供决策依据和咨询服务。

另一方面，我国作为发展中国家，技术标准很难达到发达国家的水平，如何运用WTO谈判机制反对技术性贸易壁垒保护主义，如何借鉴其他国家的经验，建立我国的产业保护体系，也是我们亟待解决的问题。

（一）国内外文献综述

由于技术性贸易措施越来越成为国际贸易的重要制度障碍，因而日益引起世界国家的关注，关贸总协定（GATT）在东京回合将限制与规范技术贸易壁垒作为重要议题，并在1979年达成了《技术性贸易壁垒协议》。

1986至1994年乌拉圭回合谈判又从内容、结构准确性和可操作性等方面对其进行了修改、补充和完善，同时还签订了《实施卫生与植物卫生措施协议》。

世贸组织要求每个成员必须将其准备实施的TBT-SPS措施进行通报，以便让所有成员知晓和审议。

许多国际标准组织参加了国际标准的协调与制定工作.

（1）国外研究动态

20世纪70年代，西方学者开始研究技术性贸易壁垒的有关概念的阐述以及技术标准与国际贸易的关系方面。

如1970年美国学者Robert.E.Baldwin发表了《国际贸易中的非关税扭曲》，指出“技术与管理法规，……通常与健康、安全或其他一些重要的公共利益有关，经常成为不必要的贸易障碍，……不反映国家间在安全或健康目标上分歧的差别构成对贸易不必要的扭曲，应当被消除”[1]。

比较有代表性的是AlanO.Sykes，他在1995年发表的《国际一体化商品市场的产品标准》，对有关技术性贸易壁垒政策进行了较为全面的剖析，结论是“遵守GATT的有关原则能够有效的克服国家间法规与标准差异所产生的技术性贸易壁垒”但是，“GATT管理技术性贸易壁垒的效力还取决于执行的努力”[2]。

对于发展中国家在技术性贸易壁垒方面的问题，一些学者也做了专题研究。

SherryStephenson的《标准、合格评定与发展中国家》（1997）从政策和制度方面对发展中国家的与标准有关的问题做了全面分析，文章指出：

“对于发展中国家其首选是采用现有的国际标准以及国际标准化组织与国际电工委员会的国际标准化原则，如果没有相关的国际标准，次优的选择是采用该国家主要贸易伙伴市场上使用的标准，而不是制定他们自己的本地标准”[3].这一结论对发展中国家的政策制定具有十分重要的现实意义。

（2）国内研究动态

对技术性贸易壁垒问题的研究，国内的学者起步相对国外比较晚，最早对技术性贸易壁垒进行研究的是20世纪90年代，叶柏林等人的《技术引进与进出口商品的标准化》（1992）[4]，但目前夏友富对技术性贸易壁垒的理论界定比较得到国内学者的认可，他认为“TBT是一国或区域以正当而合理的借口，例如保障人类基本的健康和安全，防止市场上的欺诈行为，保护生态环境，保护消费者的利益而采取的措施，这些措施对外国的商品进入会产生一定的影响;在这个认识的基础上，他还对技术性贸易壁垒进行了比较详尽的分类。

[5]”这一结论为国内大多数学者所接受。

黄卫平、程大为通过研究后则认为“由于现阶段欧美等西方国家的技术标准不断发展，使我国农产品出口企业的出口成本不断增加，严重削弱了我国农产品的出口竞争力[6]。

”周勇、王健则形象的把技术性贸易壁垒比作是一把双刃剑，“它既可以维护消费者的健康与环境的安全，对国际贸易环境和各国的发展产生正面影响;同时也可能被一些国家或者这些国家中的个别利益集团所利用，制造贸易障碍，保护本国生产者利益。

[7]”

总之，国内学者研究主要集中于技术性贸易壁垒对我国出口的影响及对策方面，结合中国的实际问题进行探讨，对我国外贸实践提供了有益的指导。

但由于技术性贸易壁垒的不断发展，手段层出不穷，还需要国内外学者对其进行更加深入、细致的研究。

本文通过对技术性贸易壁垒的兴起、概念、内容的分析解读，根据近几年的具体实例分析，主要对我国实行贸易措施的国家的了解，以及技术性贸易壁垒对我国的影响，探讨我国各行各业应对的对策。

二、技术性贸易壁垒概述

技术性贸易壁垒，其英文名是Technica1BarrierstoTrade，简称TBT，这一词正式出现于世界贸易组织的《技术性贸易壁垒协定》（WTO/TBT协议）中，但该协议并没有对技术性贸易壁垒进行明确的定义.目前对技术性贸易壁垒的基本概念，国内外学者的观点各不一致，各学者根据自己研究的不同角度提出了侧重点各不相同的技术性贸易壁垒概念.但是，不同学者对技术性贸易壁垒的定义基本上都包括两点:

一是技术性贸易壁垒是技术性措施;二是对国际贸易造成了阻碍。

所以本文将技术性贸易壁垒定义为:

一国以维护国家安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由，采取的一些对他国的商品和服务自由进入该国市场造成障碍的强制性或非强制性的技术性措施。

（一）技术性贸易壁垒的特点及主要表现形式

1、技术性贸易壁垒的特点

日趋增多和复杂的技术性贸易措施正对国际贸易产生越来越大的影响，成为各方关注的重点。

技术性贸易壁垒（TBT）主要有下列特点:

（1）广泛性。

广泛性主要是指产品范围、产品产运销过程和产业领域等几个方面都会涉及技术性贸易壁垒。

技术性贸易壁垒涉及的产品包括农产品、初级产品、半成品和工业制成品等各种类型，当然越是初级产品越易遭遇技术性贸易壁垒。

而且技术性贸易壁垒在表现形式上也包括了产品生产的各种方面，因此无论是产品的生产、管理、运输、包装等各个环节都可能受到技术性贸易壁垒的影响。

（2）隐蔽性，从表面上看，技术性贸易壁垒确实具有合法性和必要性，不论是对国际贸易的正常发展，还是居民健康都能够起到积极作用的，但是应当看到，多数国家设置技术性贸易壁垒是打着合法的幌子，行保护贸易之实更多是以保护国内产业发展作为出发点，因而表现出消极的一面。

（3）灵活性。

技术性贸易措施中的标准、法规、评定程序等并不是一成不变的，这些都会随着时间和技术的进步而有所变动，总的趋势是标准和法规趋向于越来越严格，所涉及的产品范围也越来越宽泛。

2、技术性贸易壁垒的主要表现形式

（1）技术法规与标准

技术法规和标准是最常见的技术性贸易壁垒表现形式，各国出于保护消费者利益、保证产品质量、保护环境等目的，制定了种类繁多的技术法规和标准。

技术法规和标准在促进专业化分工与协作、保证产品的质量、维护消费者利益等方面都起到很重要的作用。

它们之间的主要区别是：

技术法规是政府部门制定的强制性的，而标准通常带有自愿性质。

（2）合格评定程序

目前很多国家都制定了法律法规对进入本国的产品进行检验、认证，没有经过指定机构认可的产品，不准进入本国市场销售。

通常情况下，合格评定程序被认为由以下几个方面组成:

认证、认可和相互承认。

第一，认证机构是指由权威机构出具某种产品达到某种标准的证明，因此又被称为“第三方认证”。

目前主要有产品质量认证和质量体系认证两个方面。

第二，认可是指针对某个组织或个人的某种工作能力，由权威机构对其判断后给予正式承认的活动。

认可与认证的主要不同在于认可的目的是为了证明某一机构或个人具有某种能力，而认证则为了证明某种产品符合要求。

第三，相互承认。

相互承认的主体是认证机构和认可机构，即双方签订协议，对于彼此的认证和认可成果都应予以承认。

（3）动植物卫生检疫措施

作为TBT的一种重要表现形式，动植物卫生检疫措施的定义为:

“主要针对对象是WTO成员国，其主要目的是保护人类和动植物的健康，使其免受来自外的一些流行疾病和病虫害的影响，限制一些食品或饮料中使用违规的添加剂禁止含有超标毒素和对人体有害物质的食品在市场上流通。

为了完成这些目标所采取的措施均称为动植物卫生检疫措施。

”

（4）包装和标签要求

包装的危害主要是指产品使用的包装材料在使用过后对人类和自然环境所产生的负面影响。

这个问题已经引起了很多国家的重视，针对产品的包装问题很多国家不但颁布苛刻的法令，而且积极思考更多的解决途径。

比如，鼓励企业在技术上实现突破，生产出可分解的包装袋，明确企业的责任，对于一些难以分解的包装要予以回收，集中处理。

标签是附着在产品或包装上的说明和图案，一般包括:

制造商、商标、产品名称、成分、生产时间及保质期、贮存及使用方法、包装数量（质量）、注意事项、语言要求、警告标识等内容。

这些标签的内容在很大程度上都是保护和维护消费者权益的有效手段。

（5）绿色贸易壁垒

绿色贸易壁垒是指进口国以保护本国生态环境和公众健康为目的，设置的一系列苛刻的、对其他国家和地区的产品出口形成障碍的保护措施和法规标准。

目前主要有绿色关税制度、绿色市场准入制度、绿色环保标准、强制性绿色标签等几种形式。

绿色壁垒保护本国生态环境和公众健康的目的赋予了它存在的合理性。

但是，由于缺乏特定的机构对各国设置的环境保护措施和法规进行监督，使得很多国家可以利用设置的环境保护条款阻止对他国农产品的进口。

（二）技术性贸易壁垒的作用机理

从实施过程分析，技术性贸易壁垒一旦形成，就会对进口产品产生了明显的数量控制和价格控制的双重作用，并通过两种机制的综合作用对进口产品的成本、贸易条件产生影响。

1、技术性贸易壁垒的数量控制机理

技术性贸易壁垒的实施，首先会对进口产品明显的数量控制作用。

如图2-1所示，D曲线为进口国的国内需求曲线，S曲线为进口国企业对本国市场的供给曲线（假定短期内进口国国内供给和需求状况不变），在进口国设置技术性贸易壁垒之前，产品均衡价格为PO，国内需求量为OB，其中国内自给量为OA，差额部分进口产品提供。

2-1技术性贸易壁垒的数量控制效应

当进口国对该种产品实施技术性贸易壁垒时，在初期，出口国必有部分产品因达不到标准而退出进口市场，国内供给总量下降将导致产品价格上涨至P1，则国内需求量下降至OE，国内供给量上升至OC，进口数量减少至CE。

可见技术性贸易壁垒对出口国的出口产生了数量抑制效应，使其出口由AB减少至CE，随着标准的提升，其抑制效应会越加明显。

[9]

2、技术性贸易壁垒的价格控制机制

出口国为了克服技术性贸易壁垒的限制不得不改进产品设计与品质，要为通过壁垒审查与认证支付相关费用，从而使出口产品成本提高，价格上升，降低了商品在进口国市场上的价格竞争力，减少了出口商的利润，从而表现为价格控制效应。

如图2-2，AC曲线代表没有壁全情况下产品的单位成本线，设置壁垒后，成本增加，AC上移至AC+C1。

2-2技术性贸易壁垒的价格控制效应

没有壁垒情况下，假定产品在出口国市场上价格为Po，出口量为Q1，则出口商可获得利润为W。

当AC上移至AC+C1时，在出口量Q1不变的情况下，出口商必须把价格提髙到P1，才能保证不至亏损。

但提高价格，会降低产品的市场竞争力，要想应对壁垒的限制，出口企业就要利用规模经济效应，将产量由提高到Q2以上，通过降低单位成本来赢得产品的市场竞争优势。

技术性贸易壁垒的数量控制机制和价格控制机制并不是各自孤立地发挥作用的，在壁垒设置初期，其体现为数量控制效应;随后，厂商会增加投入对产品进行改进，此时，壁垒会表现出数量与价格控制的复合效应。

[10]

三、我国农产品遭受技术性贸易壁垒的现状及原因分析

（一）我国面临技术性贸易壁垒的现状

1、总体情况分析

根据外经贸部统计，加入WTO前，我国自1997年因发达国家的TBT而受阻的出口商品开始明显增多，至2000年达700亿美元，约占出口总额的25%。

加入WTO以来国外的TBT对我国出口影响更加严重。

2003年6月商务部技术司的调查显示，2002年我国有71%的出口企业，39%的出口商品遭受到国外TBT的限制，造成直接损失约179亿美元。

而国家质检总局早前公布的2009年国外技术性贸易措施对中国出口企业影响调查结果，结果显示，2009年有34.3%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响；造成我国出口贸易直接损失574.32亿美元，比2008年增加68.9亿美元；出口贸易直接损失占同期出口总额的4.78%，比2008年上升1.24个百分点；国外技术性贸易措施使出口企业增加成本246.25亿美元，比2008年增加5.53亿美元。

[11]

图3-1我国近年来遭受技术性贸易壁垒的直接损失（亿美元）

2、我国农产品遭遇技术性贸易壁垒的主要国家

对我国实行技术性贸易壁垒的国家和地区变动不大，对我国实施技术性贸易措施影响较大的国家和地区中，排在前五位的是欧盟、美国、日本、俄罗斯和东盟。

国家质检总局发布的《中国技术性贸易措施年度报告（2006）》数据显示，从直接损失额来看，中国出口到欧盟的产品遭受技术性贸易措施造成的直接损失最大，总额约101.5亿美元，占直接损失总额的35.2%，其次依次是美国和日本，分别达672亿美元和29.6亿美元，各占直接损失总额的23.3%和10.3%。

2005年，中国大约有25.1%的出口企业遭受国外技术性贸易措施的影响，直接损失总额达到288.1亿美元，在这些企业中，农产品和食品类企业占了42.0%。

其中按受影响的合同数来看，我国农产品出口受影响最大的市场依次是日本、美国、俄罗斯；按受影响的合同金额来看，则依次是日本、韩国、美国。

（二）我国农产品出口遭遇技术性贸易壁垒的原因

造成我国农产品出口受制于技术性贸易壁垒的原因是由多方面的。

其中既有农产品国际贸易保护程度高及经济危机形势下国际贸易保护主义抬头等外在因素的影响，更有我国农产品质量安全水平低下，农产品质量安全标准体系、检验测体系、认证体系建设严重滞后等内在因素的影响

1、国际上日益增强的环境保护意识

随着世界经济的发展和各国人民生活水平的普遍提高，在享受自由贸易给人们带来的巨大利益的同时，也在承受越来越沉重的环境和健康压力。

人们越来越意识到环境保护和身体健康的重要性。

随着近几年的“口蹄疫”“疯牛病”等严重危害事件的出现，各国的防范警惕性进一步提高，各国人民对衣、食、住、行等生活用品的质量和安全卫生要求也日益严格，这就迫使各国政府通过立法来予以保证，特别是在进口商品的质量管理会更加严格。

但由于发展水平的差异导致对生活质量的要求有巨大差异，发达国家的人们相对于发展中国家对环境问题更为关注，兴起了绿色消费的浪潮，要求从土地到餐桌的农产品无污染、安全、优质、营养。

2、我国农业生产方式落后，质量安全水平低

长期以来，由于我国的农业科研和技术开发一直在围绕增加农产品产量、满足人们的基本食物消费为中心进行，对农产品质量提高的技术研发落后。

改革开放后我国的环境保护意识有所提高，但就整体而言，我国的经济发展基本上仍然停留在以消耗自然资源，牺牲环境质量的模式上。

农业生产中大量使用农药和化肥，致使我国大气，水质，土壤污染加剧。

农产品的环境检验标准过低，这些都危及到了农产品的品质安全，至今尚未有专门化、集成化的无公害、绿色农产品生产、加工技术，己有技术覆盖率不全，无公害、绿色农产品生产过程中技术疏漏环节较多，影响了整个食物链的质量和安全水平。

另外，我国农业生产方式落后，使质量监控难以落实。

当前，一方面我国农业生产正处在从重产品数量到重质量与安全的转型期，农产品生产的质量安全意识还没有真正确立，还不能达到WTO要求的国际标准；另一方面，就我国农业整体而言，它还存在着组织化程度低，过分分散，信息反应迟钝和规模小的特点。

这样就难以实施生产的统一标准，达到产品质量安全的目的。

3、农产品质量安全的法规体系不健全

目前我国与农产品质量安全（包括与农产品出口相关）有关的法律、法规和规章数量虽然不少覆盖也较全面，但在实践过程中仍存在问题。

在我国，法规间的协调与配套性往往不足，还可能存在着交叉重复。

由于制定法规的各部门间没有相互隶属关系，在没有有效沟通与协调机制的情况下，部门制定法规的约朿力往往只局限于本系统内部，而对系统之外领域的约束力则大幅下降，比如，由农业部门制定的农产品产前标准往往难以对卫生、质检部门的最终产品检测环节产生强力约束，这种情况，不利于实行对“从农场到餐桌”的整个农产品链条的质量安全控制。

由于我国农产品出口的对象主要集中于对农产品质量安全要求苟严的发达国家和地区，所以我国对国内外市场销售的农产品在实际执法过程中存在着“双重标准、内外有别”的趋向。

相关部门对出口农产品提出了较高要求，企业在面对国际市场时，也采取了更严格的质量控制措施。

但事实上，如果不能从根本上保证国内农产品质量安全，又如何能确保出口农产品的质量安全的可靠性和持续性呢?

四、技术性贸易壁垒对农产品出口的影响

（一）TBT对农产品的消极影响

国外实施的技术性贸易壁垒，严重阻碍了我国农产品的出口，影响我国农产品健康、快速的发展。

1、削弱我国农产品在国际上的竞争力

近几年，西方发达国家对农产品加工的规定、农、兽药残留物等方面实行更加严格的卫生检疫标准和更加繁琐苛刻的检查程序，为了达到美欧等国家制定的标准和通过其繁琐的检疫程序，我国农产品出口企业必须加大对农产品研发、生产等方面的投入，同时出口企业还必须支付产品的认证和检查费用，这些都大大增加了企业的生产成本，直接削弱了我国农产品在国际市场上的竞争力。

由于国际上制定技术性贸易措施的多为发达国家，对农产品质量要求比较高，有些发达国家为了保护本国产业估计制定苛刻的技术标准，导致发展中国家出口的农产品通常很难达到其要求。

由于技术性贸易壁垒本身的扩散效应，一旦一国出口的农产品被查出达不到相关要求，被该国预警机制通报，则会严重损害我国出口农产品的国际声誉，严重削弱该产品在国际上的竞争力。

2、缩小市场所占份额

发达国家技术性贸易壁垒的设置，导致发展中国家农产品进入门槛提高，市场准入被限制，使得发展中国家出口的农产品在国际市场上