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金融市场练习题
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金融市场练习题（总17页）
金融市场作业
一、名词解释
1、金融工具2、外汇3、证券公司4、汇票贴现5、金融市场6、证券公司7、股票价格指数
8、证券交易所9、可转换债券10、股价指数11、卖空12、套利交易13、货币头寸14、第四市场15、公司型投资基金 15、证券公司16、店头市场：
17、货币经纪人18、零息债券19、住房抵押贷款转付证券20、市场组合、21离岸基金、22资产证券化、23双重货币债券、24可转换债券、25认股权证27、资本市场28、现值29、信用交易制度
二、 选择题
1．金融市场是指以（）为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。
A．金融资本 B．金融资产 C．金融行为 D．股票和债券
2．金融工具交易过程中所形成的运行机制有多种，其中最主要的是（ ）。
A．价格机制 B．供求机制 C．风险机制 D．效率机制
3、从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式（）
A．直接融资和间接融资B．股票融资和债券融资
C．股票融资和银行贷款D．商业票据融资和银行贷款
4．直接融资的优点在于（ ）。
A．灵活便利，安全性高，易于取得规模经济
B．资金供求双方在数量、期限、利率等方面受到的限制比间接融资为少
C．资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和提高使用效率
D．由于没有中间环节，筹资成本较低
E．由于没有中间环节，投资收益较高
5．作为一个完整的金融市场，必须具备（ ）等四个基本要素，它们共同构成了金融市场的基本框架。
A．交易主体 B．交易工具 C．交易价格 D．交易地点 E．交易方式
3．中央银行的主要货币政策工具有（ ）
A．存款准备金 B．再贴现 C．公开市场业务 D．物价 E．利率
6．汇票的当事人有三方，即（ ）。
A．出票人 B．贴现人 C．背书人 D．付款人 E．收款人
7、货币市场是指（ ）
A．买卖各国货币的市场B．外汇市场
C．短期资金交易场所D．一年以上资金借贷场所
8、股票的特点主要有（ ）
A．技术性强B．预期收益率高
C．风险较大D．资本数量要求大
9．证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是（ ）
A．承销 B．代理买卖 C．自营买卖 D．投资咨询
10．票据是一种（ ）证券。
A．无因债权、设权B．有因债权、证权 C．有因债权、证权 D．无因债权、证权
11．主要投向有价证券，且是一种间接投资工具的是（）。
A．债券 B．期货 C．股票 D．投资基金券
12．面向少数特定投资者的发行证券叫（ ）
A．定向发行 B．公开发行 C．直接发行 D．间接发行
13．公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万元。
A．500 B．1000 C．3000 D．6000
14．专门融通一年以内短期资金的场所称之为（a ）。
A．货币市场 B．资本市场 C．现货市场 D．期货市场
15．大额可转让定期存单深受欢迎的基本原因是（ ）。
A．期限短 B．面额固定 C．流动性强 D．利率高
16．若采用折价发行方式，债券票面金额为100元，而实际发行价格确定为96元，债券到期时应按（）偿还。
A108元 B100元 C96元 D104元
17．以下（c ）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。
A．代销 B．余额包销 C．全额包销 D．中央银行包销
18、短期国债的典型发行方式是（ ）方式。
A．公募发行 B．拍卖投标发行 C．拍卖 D．推销人员推销
19、股份有限公司的普通股东具有以下法定权利（）
A．经营管理参与权B．优先认股权
C．盈利分配权D．剩余财产分配权
20、投资基金具有的特点包括（）
A．多元化投资B．规模投资
C．专家理财D．流动性强
21．按偿还方式不同可将债券分为（ ）
A．可早赎回债券B．可提前兑现债券 C．分期付息债券
D．附息票债券 E．偿债基金债券。
22．关于间接发行描述正确的有（ ）
A．可节省人力、时间 B．减少一定的风险 C．迅速、高效地完成发行
D．发行人要设立一些发行网点和派出众多发售人员
E．发行人要支付一笔较大的承销费用，从而要增加发行成本。
23．场内债券市场具有以下几个特点（ ）
A．交易品种多样性、大宗性 B．主要采取指令驱动、集中撮合的方式进行交易
C．提供标准化产品的交易 D．在有形的场所集中进行 E．以中小投资者为主。
24．债券交易形式主要有（ ）
A．现货交易B．回购协议交易 C．远期交易 D．期货交易 E．期权交易
25．货币市场上的交易工具主要有（ ）。
A．货币头寸 B．长期公债 C．公司债 D．票据 E．股票
26.可转让大额定期存单：
（ ）
Ａ、不记名，可以自由转让流通Ｂ、不受存款保险法的保护
Ｃ、其认购者多是非金融性大公司Ｄ、其认购者大多是看中存单的高利率
Ｅ、其发行价格可以高于面额
27.有关商业票据发行价格的因素：
（ ）
Ａ、发行价格＝面额－贴现金额Ｂ、发行价格＝面额
Ｃ、贴现金额＝面额×贴现率×期限/３６０Ｄ、贴现率＝贴现金额/面额×３６０/期限
Ｅ、面额就是其转让价格
28.债券的承销方式有：
（ ）
Ａ、直接发行Ｂ、间接发行Ｃ、私募发行与公募发行Ｄ、代销Ｅ、余额包销与全额包销
29、下列哪个指标更直接地反映着股票的价值（）
A、收益B、每股收益C、每股股息D、市场盈率
30、按交易工具交割方式不同，金融市场可分为（ ）
A．现货市场和期货市场 B．货币市场和资本市场
C．初级市场和二级市场 D．票据市场和外汇市场
31、债券按是否限定发行对象分为（ ）
A．公募发行和私募发行B．招标发行和非招标发行
C．直接发行和间接发行D．定期发行和不定期发行
31、（）是投资者最关心的一个方面。
A、变现能力比率B、资产管理比率
C、负债比率D、盈利能力比率
32、由出票人签发，要求付款人按约定的付款期限，对指定的收款人无条件支付一定金额的票据是（）
A、支票B、本票
C、汇票D、远期汇票
33、在我国，证券公司在业务上必须接受（A）的领导、管理、监督和协调。
A、国务院证券委员会B、中国证监会
C、中国人民银行D、财政部和国家计划委员会
34、同业拆借市场上拆借资金的期限最长不超过（）
A、1天B、3天
C、5天D、10天
35、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（）
A、存款准备金制度B、再贴现政策
C、公开市场政策D、存款派生机制
36、再贴现是（）
A、中央银行的负债业务B、中央银行的授信业务
C、中央银行的资产业务D、商业银行的授信业务
37、短期国债的典型发行方式是（）方式。
A、公募发行B、拍卖投标发行
C、拍卖D、推销人员推销
38、一般说来，发行量大的大公司企业宜用（）的方式发行，对发行人来说较简单，在费用上体现规模经济。
A、私募B、公募
C、直接公募D、间接公募
39、机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（ ）
A、店头市场 B、议价市场
C、公开市场 D、第四市场
40、企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ ）
A、中心 B、基础
C、枢纽 D、核心
41、在欧美各国，证券承銷人多为（ ）
A、商人银行 B、投资银行
C、证券公司 C、储蓄银行
42、作为盈利性的法人企业，（ ）是证券市场的重要参加者和中介机构。
A、证券交易所 B、投资银行
C、商人银行 D、证券公司
43、最早实行存款准备金制度的中央银行是（ ）
A、联邦储备银行 B、英格兰银行
C、法兰西银行 D、中国人民银行
44、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ ）
A、市价发行 B、折价发行
C、中间价发行 C、溢价发行
45、从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的（ ）
A、内在价值 B、发行价格
C、流通价格 D、市场收益率
46、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（ ）
A、股票的投资价值 B、股票的价格
C、股利分配 D、预测利润
47、金融市场的客体是指金融市场的（ ）
A、交易对象 B、交易者
C、交易工具 D、交易价格
48、利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，卖出或买入远期外汇，称之为（ ）
A、时间套汇 B、地点套汇
C、直接套汇 D、间接套汇
49、在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助性监督管理的机构是（ ）
A、中央银行 B、证券管理委员会
C、证券同业协会 D、证券交易所
E、外汇管理委员会
50、在票据的各种特征中，最重要的特征是（ ）
A、设权性 B、无因性
C、流通性 C、要式性
D、返还性
51、一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是（ ）
A、汇票 B、本票
C、支票 D、即期汇票
E、远期汇票
52、我国同业拆借市场逐步形成和发展的条件和原因有（ ）
A、中央銀行制度的建立
B、存款准备金制度的实施
C、多元化金融机构格局的形成
D、高度集中统一的金融体制
E、商业银行的逐步完善
54、资本市场上的交易工具主要有（ ）
A、货币头寸 B、票据
C、证券 D、股票
E、外汇
55、财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是（ ）。
A、办理票据承兑 B、向企业发放抵押贷款
C、向消费者发放消费贷款 D、向企业发放长期贷款
E、收购企业发行的股票、债券
56、商业票据的发行成本由（ ）几个方面构成。
A、利息 B、承銷费
C、签证费 D、保证费
D、评级费
57、在以下关于套期保值遵循的原则中，表述正确的是（ ）。
A、均等且相对 B、避险的不完全性
C、数量上相等 D、方向上相反
58、决定债券内在价值的主要变量有（ ）
A、债券的期值 B、债券的待偿期
C、市场收益率 D、债券的转让价格
E、债券的供求
59、在投资操作分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有（ ）。
A、头肩形 B、K线图
C、旗形 D、三角形
E、柱线图 F、缺口
60、我国企业现有股票种类包括（ ）
A．A股B．B股
C．C股D．D股
61、银行利率与债券价格的关系是（ ）
A．正相关B．负相关C．不相关D．相等
62、票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（）
A、产生票据权利义务关系的原因
B、票据产生的原因
C、票据转让的原因
D、发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因
63、 金融市场是指以（ ）为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。
A．金融资本 B．金融资产 C．金融行为 D．股票和债券
64、票据是一种（ ）证券。
A．无因债权、设权B．有因债权、证权
C．有因债权、证权 D．无因债权、证权
65、大额可转让定期存单深受欢迎的基本原因是（ ）。
A．期限短 B．面额固定 C．流动性强 D．利率高
66、以下（ ）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。
A．代销 B．余额包销 C．全额包销 D．中央银行包销
67、我国金融市场的要素（）。
A、种类少B、种类多
C、规模小D、规模大
68、财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是（）
A、办理票据承兑
B、向企业发放抵押贷款
C、向消费者发放消费贷款
D、向企业发放长期贷款
69、场外交易的参与者主要有（）
A、证券商B、股票出售者
C、股票购入者D、银行机构
4、决定债券内在价值（现值）的主要变量有（）
A、债券的期值B、债券的待偿期
C、市场收益率D、债券的转让价格
E、债券的供求
70、短期国债的典型发行方式是（ ）方式。
A．公募发行 B．拍卖投标发行 C．拍卖 D．推销人员推销
71、作为一个完整的金融市场，必须具备（ ）等四个基本要素，它们共同构成了金融市场的基本框架。
A．交易主体 B．交易工具 C．交易价格 D．交易地点 E．交易方式
72、决定债券内在价值（现值）的主要变量有（）
73、商业银行主要参与以下哪些市场的活动（）。
A、票据市场B、同业拆借市场
C、证券市场D、外汇市场
E、债券市场
73、证券公司主要从事以下哪些业务（）。
A．承销业务B．代理买卖业务C．自营买卖业务
D．投资咨询业务E．证券交易业务
74、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（）
A、存款准备金制度B、再贴现政策
C、公开市场政策D、存款派生机制
75、再贴现是（）
A、中央银行的负债业务B、中央银行的授信业务
C、中央银行的资产业务D、商业银行的授信业务
76、短期国债的典型发行方式是（）方式。
A、公募发行B、拍卖投标发行
C、拍卖D、推销人员推销
77、一般说来，发行量大的大公司企业宜用（）的方式发行，对发行人来说较简单，在费用上体现规模经济。
A、私募B、公募
C、直接公募D、间接公募
79、股票行市的最大特点是（）。
A、收益高B、风险大
C、波动性较强D、变幻莫测
80、（）是投资者最关心的一个方面。
A、变现能力比率B、资产管理比率
C、负债比率D、盈利能力比率
81、我国金融市场的主要监管机构是（）。
A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行
B、中国证券业协会D、中国保险监督管理委员会
82、金融市场中最早形成的市场是（）。
A、公债市场B、股票市场
C、票据市场D、外汇市场
83、本票的当事人有两个，即（）。
A、出票人和收款人B、出票人和付款人
C、承兑人和收款人D、执票人和收款人
84、代理发行、代购代销有价证券是（）的主要业务。
A、商人银行B、投资银行
C、证券公司D、证券交易所
85、同业拆借市场按其媒体形式可分为（）。
A、有担保拆借市场和无担保拆借市场
B、同城同业拆借市场和异地同业拆借市场
C、有形同业拆借市场和无形同业拆借市场
D、银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场
86、短期国债的典型发行方式是（）方式。
A、公募发行B、拍卖投标发行
C、拍卖D、推销人员推销
87、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）。
A、市价发行B、平价发行
C、中间价发行D、溢价发行
88、（）对债券价格的变动有着直接的影响。
A、市场利率B、经济发展情况
C、市场的供求关系D、物价水平
891、图形形态分析主要侧重于股价的（）。
A、长期走势B、中长期走势
C、短期走势D、中短期走势
89、金融市场上的（）剧烈波动，吸引了更多的投资者。
A、利润B、利润率C、收入D、价格
90、世界上最早的证券交易所是（）。
A．荷兰阿姆斯特丹证交所B．英国伦敦证交所
C．德国法兰克福证交所D．美国纽约证交所
01．我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（）。
A．上海证券物品交易所B．上海华商证交所
C．北京证交所D．天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司
92．在我国，证券公司在业务上必须接受（）的领导、管理、监督和协调。
A．国务院证券委员会B．中国证监会
C．中国人民银行D．财政部和国家计划委员会
93．同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借，多是以（）为媒体。
A．支票B．本票C．汇票D．期票
94．股票流通中场外交易的参与者不包括（）。
A．证券商B．经纪人C．股票出售商D．股票认购者
95．在股市投资分析当中，图形形态分析主要侧重于股价的（）。
A．长期走势B．中长期走势C．短期走势D．中短期走势
96．利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时卖出或买入远期外汇称之为（）。
A．时间套汇B．地点套汇C．直接套汇D．间接套汇
97．金融市场形成迄今，大约已有（）年的历史。
A．100B．200C．300D．400
98．（）大量发行导致金融市场的发展。
A．国债B．国库券C．货币D．信用货币
99、商业银行主要参与以下哪些市场的活动（）。
A、票据市场B、同业拆借市场
C、证券市场D、外汇市场
E、债券市场
100、财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是（）
A、办理票据承兑
B、向企业发放抵押贷款
C、向消费者发放消费贷款
D、向企业发放长期贷款
101、场外交易的参与者主要有（）
A、证券商B、股票出售者
C、股票购入者D、银行机构
102、决定债券内在价值（现值）的主要变量有（）
A、债券的期值B、债券的待偿期
C、市场收益率D、债券的转让价格
E、债券的供求
103、我国金融市场的要素（）。
A、种类少B、种类多
C、规模小D、规模大
104、货币市场上的交易工具主要有（）。
A、货币头寸B、长期公债
C、公司债D、票据
E、股票
105、在同业拆借市场上扮演资金供给者角色的主要有（）。
A、大商业银行B、中小商业银行C、非银行金融机构
D、中央银行E、境外代理银行
106、股票发行市场与流通市场的关系是（）。
A、发行市场是基础，是前提B、流通市场是基础，是前提
C、没有发行市场，就不会有流通市场D、没有流通市场，就不会有发行市场
E、流通市场决不是无足轻重、可有可无，它对发行市场有着重要的促进或推动作用
107、外汇市场上最主要、最典型的交易方式有（）。
A、即期交易B、远期交易
C、套期保值D、投机交易
108、健全的金融市场必须（）。
A、匀速发展B、协调发展
C、结构合理D、公平运行
109、在西方发达国家，有价证券细分为（）。
A．商品证券B．货币证券C．资本证券
D．政府证券E．外汇
110．货币市场上的交易工具主要有（）。
A．货币头寸B．长期公债C．公司债券
D．票据E．股票
112．外汇市场的参加者主要包括（）。
A．各种金融机构B．外汇经纪人C．银行客户
D．商业银行E．投资银行
113．证券公司主要从事以下哪些业务（）。
A．承销业务B．代理买卖业务C．自营买卖业务
D．投资咨询业务E．证券交易业务
114．同国债相比，商业票据（）。
A．风险性更大B．流动性更好C．利率较低
D．流动性更差E．风险性更小
115．商业票据的发行条件主要包括（）。
A．贴现率B．发行价格C．发行期限
D．利率E．兑付和手续费
116．股票流通中场外交易的参与者主要有（）。
A．证券商B．经纪人
C．股票出售商D．股票认购者
117．证券交易所中的经纪人制度，就是典型的（）。
A．现货交易B．期货交易C．直接交易D．间接交易
118．外汇市场上最主要、最典型的交易方式有（）。
A．即期交易B．远期交易C．套期保值D．投机交易
120．金融期货交易的主要中介机构包括（）。
A．经纪行B．结算与保证公司
C．金融期货交易所D．证券交易所
121、在资产证券化中，资产合同的出售方式有（）
A、转让B、更新C、从属参与D、让与
122、根据基金规模是否可变，投资基金可分为（）
A、封闭式基金B、成长型基金C、平衡型基金D、开放式基金
123、对于场内交易的商业票据来说，有效期一般不超过（）。
A.3个月个月个月个月
124、在美国，二级市场商业票据的最低交易规模为（）。
A．1000美元美元美元美元
125、哪种股票的股东有参与管理的权利（）。
A.优先股B.绩优股C.记名股D.普通股
126、投资者不能通过有效的证券组合来消除的风险是（）。
A.利率风险B.系统风险C.市场风险D.非系统风险
127、以追求资本的长期增值为目标的投资基金称为（）。
A.成长型基金B.收入型基金C.平衡型基金D.专门基金
128．根据基金规模是否可变，投资基金可分为（）
A、封闭式基金B、成长型基金C、平衡型基金D、开放式基金
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