金融市场练习题.docx

1、金融市场练习题-本页仅作为文档封面，使用时请直接删除即可- -内页可以根据需求调整合适字体及大小-金融市场练习题(总17页)金融市场作业一、名词解释1、金融工具2、外汇3、证券公司4、汇票贴现5、金融市场6、证券公司7、股票价格指数8、证券交易所9、可转换债券10、股价指数11、卖空12、套利交易13、货币头寸 14、第四市场 15、公司型投资基金 15、证券公司16、店头市场：17、货币经纪人18、零息债券19、住房抵押贷款转付证券 20、市场组合、21离岸基金、22资产证券化、23双重货币债券、24可转换债券、25认股权证 27、资本市场28、现值 29、信用交易制度二、选择题1金融市场是

2、指以( )为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。A金融资本 B金融资产 C金融行为 D股票和债券2金融工具交易过程中所形成的运行机制有多种，其中最主要的是( )。A价格机制 B供求机制 C风险机制 D效率机制3、从大的方面看，资金供给者与资金需求者之间的融资活动有哪两种基本形式( )A直接融资和间接融资 B股票融资和债券融资C股票融资和银行贷款 D商业票据融资和银行贷款4直接融资的优点在于（ ）。A灵活便利，安全性高，易于取得规模经济B资金供求双方在数量、期限、利率等方面受到的限制比间接融资为少C资金供求双方联系紧密，有利于资金快速合理配置和提高使用效率D由于没有中间环节，筹资成本较低E由

3、于没有中间环节，投资收益较高5作为一个完整的金融市场，必须具备（ ）等四个基本要素，它们共同构成了金融市场的基本框架。A交易主体 B交易工具 C交易价格 D交易地点 E交易方式3中央银行的主要货币政策工具有（ ）A存款准备金 B再贴现 C公开市场业务 D物价 E利率6汇票的当事人有三方，即（ ）。A出票人 B贴现人 C背书人 D付款人 E收款人 7、货币市场是指（ ）A 买卖各国货币的市场 B 外汇市场 C 短期资金交易场所 D 一年以上资金借贷场所8、股票的特点主要有（ ） A 技术性强 B 预期收益率高C 风险较大 D 资本数量要求大9证券公司作为投资者而给自己买卖证券、并自担风险的业务是

4、（ ）A承销 B代理买卖 C自营买卖 D投资咨询10票据是一种（ ）证券。A无因债权、设权 B有因债权、证权 C有因债权、证权 D无因债权、证权11主要投向有价证券，且是一种间接投资工具的是（ ）。A债券 B期货 C股票 D投资基金券12面向少数特定投资者的发行证券叫（ ）A定向发行 B公开发行 C直接发行 D间接发行13公开发行公司债券，股份有限公司的净资产不低于人民币（ ）万元。A500 B1000 C3000 D600014专门融通一年以内短期资金的场所称之为( a )。A货币市场 B资本市场 C现货市场 D期货市场15大额可转让定期存单深受欢迎的基本原因是( )。 A期限短 B面额固定

5、 C流动性强 D利率高16若采用折价发行方式，债券票面金额为100元，而实际发行价格确定为96元，债券到期时应按（ ）偿还。 A 108元 B 100元 C 96元 D 104元17以下( c )发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。 A代销 B余额包销 C全额包销 D中央银行包销18、短期国债的典型发行方式是( )方式。 A公募发行 B拍卖投标发行 C拍卖 D推销人员推销19、股份有限公司的普通股东具有以下法定权利( )A经营管理参与权 B优先认股权 C盈利分配权 D剩余财产分配权20、投资基金具有的特点包括（ ） A 多元化投资 B 规模投资C 专家理财 D 流动性强 21按偿还方式不

6、同可将债券分为（ ）A可早赎回债券B可提前兑现债券 C分期付息债券 D附息票债券 E偿债基金债券。22关于间接发行描述正确的有（ ）A可节省人力、时间 B减少一定的风险 C迅速、高效地完成发行 D发行人要设立一些发行网点和派出众多发售人员 E发行人要支付一笔较大的承销费用，从而要增加发行成本。23场内债券市场具有以下几个特点（ ）A交易品种多样性、大宗性 B主要采取指令驱动、集中撮合的方式进行交易 C提供标准化产品的交易 D在有形的场所集中进行 E以中小投资者为主。24债券交易形式主要有（ ）A现货交易 B回购协议交易 C远期交易 D期货交易 E期权交易25货币市场上的交易工具主要有( )。A

7、货币头寸 B长期公债 C公司债 D票据 E股票26.可转让大额定期存单：( )、不记名，可以自由转让流通 、不受存款保险法的保护、其认购者多是非金融性大公司 、其认购者大多是看中存单的高利率、其发行价格可以高于面额27.有关商业票据发行价格的因素：( )、发行价格面额贴现金额 、发行价格面额、贴现金额面额贴现率期限/ 、贴现率贴现金额/面额/期限、面额就是其转让价格28.债券的承销方式有：( )、直接发行、间接发行、私募发行与公募发行、代销 、余额包销与全额包销29、 下列哪个指标更直接地反映着股票的价值（ ）A、收益 B、 每股收益 C、每股股息 D、市场盈率30、按交易工具交割方式不同，金

8、融市场可分为（ ）A现货市场和期货市场 B货币市场和资本市场C初级市场和二级市场 D票据市场和外汇市场31、债券按是否限定发行对象分为（ ） A 公募发行和私募发行 B 招标发行和非招标发行 C 直接发行和间接发行 D 定期发行和不定期发行31、（ ）是投资者最关心的一个方面。A、变现能力比率 B、资产管理比率C、负债比率 D、盈利能力比率32、由出票人签发，要求付款人按约定的付款期限，对指定的收款人无条件支付一定金额的票据是（ ）A、支票 B、本票C、汇票 D、远期汇票33、在我国，证券公司在业务上必须接受（ A ）的领导、管理、监督和协调。A、国务院证券委员会 B、中国证监会C、中国人民银

9、行 D、财政部和国家计划委员会34、同业拆借市场上拆借资金的期限最长不超过（ ）A、1天 B、3天C、5天 D、10天35、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ ）A、存款准备金制度 B、再贴现政策C、公开市场政策 D、存款派生机制36、再贴现是（ ）A、中央银行的负债业务 B、中央银行的授信业务C、中央银行的资产业务 D、商业银行的授信业务37、短期国债的典型发行方式是（ ）方式。A、公募发行 B、拍卖投标发行C、拍卖 D、推销人员推销38、一般说来，发行量大的大公司企业宜用（ ）的方式发行，对发行人来说较简单，在费用上体现规模经济。A、私募 B、公募C、直接公募 D、间接公募39、机构

10、投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（ ） A、店头市场 B、议价市场 C、公开市场 D、第四市场 40、企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（ ） A、中心 B、基础 C、枢纽 D、核心 41、在欧美各国，证券承銷人多为（ ） A、商人银行 B、投资银行 C、证券公司 C、储蓄银行 42、作为盈利性的法人企业，（ ）是证券市场的重要参加者和中介机构。 A、证券交易所 B、投资银行 C、商人银行 D、证券公司 43、最早实行存款准备金制度的中央银行是（ ） A、联邦储备银行 B、英格兰银行 C、法兰西银行 D、中国人民银行 44、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是

11、（ ） A、市价发行 B、折价发行 C、中间价发行 C、溢价发行 45、从理论上讲，债券的转让价格主要取决于债券的（ ） A、内在价值 B、发行价格 C、流通价格 D、市场收益率 46、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（ ） A、股票的投资价值 B、股票的价格 C、股利分配 D、预测利润 47、金融市场的客体是指金融市场的（ ） A、交易对象 B、交易者 C、交易工具 D、交易价格 48、利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时，卖出或买入远期外汇，称之为（ ） A、时间套汇 B、地点套汇 C、直接套汇 D、间接套汇 49、在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助

12、性监督管理的机构是（ ） A、中央银行 B、证券管理委员会 C、证券同业协会 D、证券交易所 E、外汇管理委员会 50、在票据的各种特征中，最重要的特征是（ ） A、设权性 B、无因性 C、流通性 C、要式性 D、返还性 51、一种票据的发行，必须先以出票人同付款人之间的资金关系为前提，这种票据是（ ） A、汇票 B、本票 C、支票 D、即期汇票 E、远期汇票 52、我国同业拆借市场逐步形成和发展的条件和原因有（ ） A、中央銀行制度的建立 B、存款准备金制度的实施 C、多元化金融机构格局的形成 D、高度集中统一的金融体制 E、商业银行的逐步完善 54、资本市场上的交易工具主要有（ ） A、货

13、币头寸 B、票据 C、证券 D、股票 E、外汇 55、财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是（ ）。A、办理票据承兑 B、向企业发放抵押贷款 C、向消费者发放消费贷款 D、向企业发放长期贷款 E、收购企业发行的股票、债券56、商业票据的发行成本由（ ）几个方面构成。 A、利息 B、承銷费 C、签证费 D、保证费 D、评级费 57、在以下关于套期保值遵循的原则中，表述正确的是（ ）。 A、均等且相对 B、避险的不完全性 C、数量上相等 D、方向上相反 58、决定债券内在价值的主要变量有（ ） A、债券的期值 B、债券的待偿期 C、市场收益率 D、债券的转让价格 E、债券的供求 59、在投资操作

14、分析中，图形形态分析的种类很多，比较常见的有（ ）。A、头肩形 B、K线图 C、旗形 D、三角形 E、柱线图 F、缺口 60、我国企业现有股票种类包括（） A A 股 B B 股 C C 股 D D 股61、银行利率与债券价格的关系是（） A 正相关 B 负相关 C 不相关 D 相等62、票据是一种无因债权证券，这里的“因”是指（ ）A、产生票据权利义务关系的原因B、票据产生的原因C、票据转让的原因D、发行票据在法律上无效或有瑕疵的原因63、 金融市场是指以( )为交易对象而形成的供求关系及其机制的总和。A 金融资本 B金融资产 C金融行为 D股票和债券64、票据是一种（ ）证券。A无因债权、

15、设权 B有因债权、证权 C有因债权、证权 D无因债权、证权65、大额可转让定期存单深受欢迎的基本原因是( )。 A期限短 B面额固定 C流动性强 D利率高66、以下( )发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。 A代销 B余额包销 C全额包销 D中央银行包销67、我国金融市场的要素（ ）。A、种类少 B、种类多C、规模小 D、规模大68、财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是（ ）A、办理票据承兑B、向企业发放抵押贷款C、向消费者发放消费贷款D、向企业发放长期贷款69、场外交易的参与者主要有（ ）A、证券商 B、股票出售者C、股票购入者 D、银行机构4、决定债券内在价值（现值）的主要变量有

16、（ ）A、债券的期值 B、债券的待偿期C、市场收益率 D、债券的转让价格E、债券的供求70、短期国债的典型发行方式是( )方式。 A公募发行 B拍卖投标发行 C拍卖 D推销人员推销71、作为一个完整的金融市场，必须具备（ ）等四个基本要素，它们共同构成了金融市场的基本框架。A交易主体 B交易工具 C交易价格 D交易地点 E交易方式72、决定债券内在价值（现值）的主要变量有（ ）73、商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ ）。A、票据市场 B、同业拆借市场C、证券市场 D、外汇市场E、债券市场73、证券公司主要从事以下哪些业务（ ）。A承销业务 B代理买卖业务 C自营买卖业务 D投资咨询业务 E

17、证券交易业务74、推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ ）A、存款准备金制度 B、再贴现政策C、公开市场政策 D、存款派生机制75、再贴现是（ ）A、中央银行的负债业务 B、中央银行的授信业务C、中央银行的资产业务 D、商业银行的授信业务76、短期国债的典型发行方式是（ ）方式。A、公募发行 B、拍卖投标发行C、拍卖 D、推销人员推销77、一般说来，发行量大的大公司企业宜用（ ）的方式发行，对发行人来说较简单，在费用上体现规模经济。A、私募 B、公募C、直接公募 D、间接公募79、股票行市的最大特点是（ ）。A、收益高 B、风险大C、波动性较强 D、变幻莫测80、（ ）是投资者最关心的一个

18、方面。A、变现能力比率 B、资产管理比率C、负债比率 D、盈利能力比率81、我国金融市场的主要监管机构是（ ）。 A、中国证券监督管理委员会 B、中国人民银行 B、中国证券业协会 D、中国保险监督管理委员会82、金融市场中最早形成的市场是（ ）。 A、公债市场 B、股票市场 C、票据市场 D、外汇市场83、本票的当事人有两个，即（ ）。 A、出票人和收款人 B、出票人和付款人 C、承兑人和收款人 D、执票人和收款人84、代理发行、代购代销有价证券是（ ）的主要业务。 A、商人银行 B、投资银行 C、证券公司 D、证券交易所85、同业拆借市场按其媒体形式可分为（ ）。 A、有担保拆借市场和无担保

19、拆借市场 B、同城同业拆借市场和异地同业拆借市场 C、有形同业拆借市场和无形同业拆借市场 D、银行同业拆借市场和非银行金融机构同业拆借市场86、短期国债的典型发行方式是（ ）方式。 A、公募发行 B、拍卖投标发行 C、拍卖 D、推销人员推销87、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（ ）。 A、市价发行 B、平价发行 C、中间价发行 D、溢价发行88、（ ）对债券价格的变动有着直接的影响。 A、市场利率 B、经济发展情况 C、市场的供求关系 D、物价水平891、图形形态分析主要侧重于股价的（ ）。 A、长期走势 B、中长期走势 C、短期走势 D、中短期走势89、金融市场上的（

20、 ）剧烈波动，吸引了更多的投资者。 A、利润 B、利润率 C、收入 D、价格90、世界上最早的证券交易所是（ ）。A荷兰阿姆斯特丹证交所 B英国伦敦证交所C德国法兰克福证交所 D美国纽约证交所01我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（ ）。A上海证券物品交易所 B上海华商证交所C北京证交所 D天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司92在我国，证券公司在业务上必须接受（ ）的领导、管理、监督和协调。A国务院证券委员会 B中国证监会C中国人民银行 D财政部和国家计划委员会93同一城市或地区的金融机构通过中介机构进行拆借，多是以（ ）为媒体。A支票 B本票 C汇票 D期票94股票流通中

21、场外交易的参与者不包括（ ）。A证券商 B经纪人 C股票出售商 D股票认购者95在股市投资分析当中，图形形态分析主要侧重于股价的（ ）。A长期走势 B中长期走势 C短期走势 D中短期走势96利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时卖出或买入远期外汇称之为（ ）。A时间套汇 B地点套汇 C直接套汇 D间接套汇97金融市场形成迄今，大约已有（ ）年的历史。A100 B200 C300 D40098（ ）大量发行导致金融市场的发展。A国债 B国库券 C货币 D信用货币99、商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ ）。A、票据市场 B、同业拆借市场C、证券市场 D、外汇市场E、债券市场

22、100、财务公司作为非银行金融机构，其主要业务是（ ）A、办理票据承兑B、向企业发放抵押贷款C、向消费者发放消费贷款D、向企业发放长期贷款101、场外交易的参与者主要有（ ）A、证券商 B、股票出售者C、股票购入者 D、银行机构102、决定债券内在价值（现值）的主要变量有（ ）A、债券的期值 B、债券的待偿期C、市场收益率 D、债券的转让价格E、债券的供求103、我国金融市场的要素（ ）。A、种类少 B、种类多C、规模小 D、规模大104、货币市场上的交易工具主要有（ ）。 A、货币头寸 B、长期公债 C、公司债 D、票据 E、股票105、在同业拆借市场上扮演资金供给者角色的主要有（ ）。 A

23、、大商业银行 B、中小商业银行 C、非银行金融机构 D、中央银行 E、境外代理银行106、股票发行市场与流通市场的关系是（ ）。 A、发行市场是基础，是前提 B、流通市场是基础，是前提 C、没有发行市场，就不会有流通市场 D、没有流通市场，就不会有发行市场 E、流通市场决不是无足轻重、可有可无，它对发行市场有着重要的促进或推动作用107、外汇市场上最主要、最典型的交易方式有（ ）。 A、即期交易 B、远期交易 C、套期保值 D、投机交易108、健全的金融市场必须（ ）。 A、匀速发展 B、协调发展 C、结构合理 D、公平运行109、在西方发达国家，有价证券细分为（ ）。A商品证券 B货币证券

24、C资本证券D政府证券 E外汇110货币市场上的交易工具主要有（ ）。A货币头寸 B长期公债 C公司债券D票据 E股票112外汇市场的参加者主要包括（ ）。A各种金融机构 B外汇经纪人 C银行客户D商业银行 E投资银行113证券公司主要从事以下哪些业务（ ）。A承销业务 B代理买卖业务 C自营买卖业务D投资咨询业务 E证券交易业务114同国债相比，商业票据（ ）。A风险性更大 B流动性更好 C利率较低D流动性更差 E风险性更小115商业票据的发行条件主要包括（ ）。A贴现率 B发行价格 C发行期限D利率 E兑付和手续费116股票流通中场外交易的参与者主要有（ ）。A证券商 B经纪人C股票出售商

25、D股票认购者117证券交易所中的经纪人制度，就是典型的（ ）。A现货交易 B期货交易 C直接交易 D间接交易118外汇市场上最主要、最典型的交易方式有（ ）。A即期交易 B远期交易 C套期保值 D投机交易120金融期货交易的主要中介机构包括（ ）。A经纪行 B结算与保证公司C金融期货交易所 D证券交易所121、在资产证券化中，资产合同的出售方式有（ ）A、转让 B、更新 C、从属参与 D、让与 122、根据基金规模是否可变，投资基金可分为（ ）A、封闭式基金 B、成长型基金 C、平衡型基金 D、开放式基金123、 对于场内交易的商业票据来说，有效期一般不超过（ ）。A. 3个月 个月 个月 个月124、在美国，二级市场商业票据的最低交易规模为（ ）。A1000美元 美元 美元 美元125、哪种股票的股东有参与管理的权利（ ）。A.优先股 B.绩优股 C.记名股 D.普通股126、 投资者不能通过有效的证券组合来消除的风险是（ ）。A. 利率风险 B.系统风险 C.市场风险 D.非系统风险127、 以追求资本的长期增值为目标的投资基金称为（ ）。A. 成长型基金 B.收入型基金 C.平衡型基金 D.专门基金128根据基金规模是否可变，投资基金可分为（ ）A、封闭式基金 B、成长型基金 C、平衡型基金 D、开放式基金