金融场学习题集.docx

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金融场学习题集

三、单选题

1．金融市场主体是指（C）

A.金融工具B•金融中介机构C•金融市场的交易者D•金融市场价格

2．金融市场的客体是指金融市场的（A）

A.交易对象B•交易者C•媒体D•价格

6•旧中国金融市场的雏形是在（A）中叶以后出现在浙江一带的钱业市场。

A.明代B•唐代C•宋代D•清代

7•我国历史上第一家证券交易所是成立于1918年的（B）

A.上海华商证券交易所B•北京证券交易所

C.上海证券物品交易所D•天津证券、华纱、粮食、皮毛交易股份有限公司

&专门融通一年以内短期资金的场所称之为（A）

A.货币市场B•资本市场C•现货市场D•期货市场

9•旧证券流通的市场称之为（B）

A.初级市场B•次级市场C•公开市场D•议价市场

10•在金融市场上，买卖双方按成交协议签定合同，允许买卖双方在交付一定的保险费后,即取得在特定的时间内，按协议价格买进或卖出一定数量的证券的权利，这被称之为（C）

A.现货交易B•期货交易C•期权交易D•信用交易

11.在金融市场发达国家，许多未上市的证券或者不足一个成交批量的证券，也可以在市场

进行交易，人们习惯于把这种市场称之为（A）

A.店头市场B•议价市场C•公开市场D•第四市场

12•机构投资者买卖双方直接联系成交的市场称之为（D）

A.店头市场B•议价市场C•公开市场D•第四市场

四、多选题

1•在西方发达国家，有价证券细分为：

（ABC）

A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.政府证券E.外汇

2•在下述对金融市场实施监管的机构中，属于辅助监管机构的有（BC）

A.中央银行B•外汇管理委员会C•证券管理委员会

D.证券同业公会E•证券交易所

3.我国金融市场的主要监管机构是（ABD）

A.中国证券监督管理委员会B•中国人民银行C.中国证券业协会

D.中国保险监督管理委员会E•上海和深圳证券交易所

4．在我国金融市场中，属于自律性的监管机构包括（CE）

A.中国证券监督管理委员会B•中国人民银行C•中国证券业协会

D.中国保险监督管理委员会E•上海和深圳证券交易所

六、简答

1.金融市场及其构成要素。

答：

金融市场是办理各种票据、有价证券、外汇和金融衍生品买卖，以及同业之间进行货币借贷的场所。

金融市场的要素主要有：

金融市场主体、金融市场客体、金融市场媒体和金融市场价

格。

2.金融市场的功能。

答：

金融市场的功能有如下几个

（1）转化储蓄为投资。

（2）改善社会经济福利。

（3）提供多种金融工具并加速流动，使中短期资金凝结为长期资金的功能。

（4）提高金融体系竞争性和效率。

（5）引导资金流向。

三、单选题

1.企业是经济活动的中心，因此也是金融市场运行的（

A.中心B.基础C.枢纽D.核心

2.金融市场中最早形成的市场是（A）

D.外汇市场

A.公债市场B.股票市场C.票据市场

四、多选题

1.一般情况下，企业多在资本市场上活动，是（CD）上最重要的筹资者。

A.票据市场B.证券市场C.股票市场D.债券市场E.外汇市场

2.商业银行主要参与以下哪些市场的活动（ABC）

A.票据市场B.同业拆借市场C.证券市场D.外汇市场E.债券市场

3.机构投资者一般主要包括（BCD）

A.共同基金B.保险公司C.信托投资公司D.养老金基金E.投资银行

六、简答

1.企业与金融市场的关系。

答：

在世界上任何国家和地区，企业都毫无例外地是经济活动的中心，因而也是金融市场运行的基础。

从法律形态看，企业主要有三种组织形式：

独资企业、合伙企业和公司。

独资企业和合伙企业是传统的企业形式，公司则是现代企业形式。

企业因从事商品生产而和金融市场紧密联系在一起。

企业生产经营过程中发生的资金余缺，必须通过金融市场进行融通。

现代企业的重要特征是投资主体的多元化，归根结底是资本联合的一种形式。

这个“资本联合”的过程，必须通过金融市场实现。

2．家庭在金融市场上的地位与作用。

答：

家庭部门是金融市场上重要的资金供给者，是金融工具的主要认购者和投资

者。

家庭部门因其收入的多元化和分散性特点，而使其投资者和资金供给者的身份具有一贯性。

家庭部门正是因为投资的分散性和多样性特征，而使金融市场具有了广泛的参与性和聚集长期资金的功能

七、论述

1.股票的性质、票面要素及特征。

答：

股票是指股份公司发给股东作为入股凭证，并借以取得股息收益的一种有价证券。

股票必须以法定格式作成，一般具有以下票面要素：

（1）标明“股票”字样。

（2）股份公司名称。

（3）设立登记年月日。

（4）股份总额及每股金额。

（5）股票发行的年月日。

（6）批准机关名称及批准的日期和文号。

（7）发行股票的种类。

（8）股息发放日期及地点。

（9）记名股票的股东名称。

（10）股票转让与过户等事项的规定。

（11）公司印章及法人印章。

（12）其他需要记载的事项。

股票一般具有如下特征：

（1）无期性。

即股票一经发行，便具有不可返还的特性。

（2）股东权。

（3）风险性。

（4）流动性。

三、单选题

1.在证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人是指（A）

A.佣金经纪人B.两元经纪人C.专家经纪人D.证券自营商2．证券经纪人活动的场所通常是（B）。

D．证券交易所

．储蓄机构

A．投资银行B．证券公司C．商人银行

3．在欧美各国，证券承销人多为（B）。

A．商人银行B．投资银行C．证券公司D

4．在资本市场上，专门充当证券经纪人的经纪人通常称作（C）。

D．零股经纪人

A．佣金经纪人B．两元经纪人C．专家经纪人

5．在保证金信用交易中，客户与经纪人之间形成了（B）。

A.委托代理关系B•债权债务关系C•信任关系D买卖关系

六、简答

1．经纪人的种类。

答：

（1）货币经纪人。

（2）证券经纪人。

（3）证券承销人。

（4）外汇经纪人。

2．证券经纪人的类型及其同客户之间的关系。

答

（1）佣金经纪人。

（2）两元经纪人。

（3）专家经纪人。

（4）证券自营商。

（5）零股经纪人。

在证券交易中，经纪人同客户之间形成如下关系：

（1）委托代理关系。

（2）债权

债务关系。

（3）信任关系。

（4）买卖关系。

三、单选题

1．在我国，证券公司在业务上必须接受（B）的领导、管理、监督和协调。

A.国务院证券委员会B•中国证监会

C.中国人民银行D•财政部和国家计划委员会

2•代理发行、代购代销有价证券是（B）的主要业务。

A.商人银行B•投资银行C•证券公司D•证券交易所

3•专门在货币市场上开展业务的非银行金融机构被称为（D）。

A.金融公司B•财务公司C•信托公司D•票券公司

4•从商人银行的产生发展看，最传统的业务是（C）。

A.存款业务B•投资业务C•票据承兑业务D•结算业务

5•作为盈利的法人企业，（D）是证券市场的重要参与者和中介机构。

A・证券交易所B•投资银行C•商人银行D•证券公司

6•投资银行最早起源于（A）o

A.美国B.英国C.日本D.中国

7.商人银行最为发达的国家是（B）o

A.美国B.英国C.日本D.中国

&历史最悠久、规模最大的（A）为世界第一大证券交易所。

A.纽约股票交易所B•东京证券交易所

C.伦敦证券交易所D•香港联合交易所

9•我国证券公司的设立和审批制度，同（B）有相似之处。

A.美国登记制B.日本特许制C.欧洲的混合制D.会员制

简答

1•证券公司的职能作用及主要业务。

（1）充当证券市场中介人。

（2）充当证券市场重要的投资人。

（3）提高证券市场的运行

效率。

证券公司主要有四类业务，即承销业务、代理买卖业务、自营买卖业务和投资咨询业务。

计算题

设有一张本金为200万元的大额可转让定期存单，存单原订利率为10%，原订期限180天,

投资人持有存单60天后出售，距到期日还有120天，出售时利率为12%，求该存单出售时的价格？

答：

根据题意可得

…—心2000000（36018010%）200000010%60

存单出售价格=-

12012%360360

=198,5897元

单项选择题

1、政府债券中的长期债券是指债券期限为（A）的债券。

A、十年以上E、一年以上

C、三年以上D、五年以上

2、债券直接发行是指（C）。

A、向非特定投资者发行

E、向特定投资者发行

C、不通过中介机构向投资人推销

D、委托中介机构承销

3、以下（C）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。

A、代销E、余额包销

C、全额包销D、中央银行包销

4、经纪人在交易所进行交易时，要遵循（A）的原则。

A、价格优先、时间优先E、公开、公正、公平竞争

C、客户的委托指令D、准确、高效、信息灵通

5、短期国债的典型发行方式是（C）方式。

A、公募发行E、拍卖投标发行

C、拍卖D、推销人员推销

6、地方政府债券有其独特的特点，与公司债相比，二者的一个重要的区别是（C）。

单项选择题

1、股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（D）。

A、股民E、机构投资者

C、证券商D、证券交易所会员

2、股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（B）。

A、市价发行E、平价发行

C、中间价发行D、溢价发行

3、股票在证券交易所挂牌买卖，称为（A）。

A、场内交易E、场外交易

C、柜台交易D、店头交易

4、股票实质上代表了股东对股份公司的（D）。

A、产权B、债权

C、物权D、所有权

5、股票的未来收益的现值是（D）。

A、票面价值B、账面价值

C、清算价值D、内在价值

6、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（C）。

A、票面价值B、账面价值

C、清算价值D、内在价值

7、股票的不公开发行方式，不能在（B）情况下采用。

A、发起设立公司B、社会公众自由认购

C、内部配股D、私人配股

8、不按股票面值，而以流通市场上的股票价格为基础来确定发行价格的做法也叫（B）。

A.平价发行B.溢价发行

C.折价发行D.中间价格发行

9、第三市场的股票交易主要发生在（D）。

A、证券公司和散户之间

C、证券商和散户之间

B、证券公司和机构投资者之间

D、证券商和机构投资者之间

多项选择题

1、股票发行市场与流通市场的关系是（ACE）。

A、发行市场是基础，是前提

E、流通市场是基础，是前提

C、没有发行市场，就不会有流通市场

D、没有流通市场，就不会有发行市场

E、流通市场决不是无足轻重的，可有可无，它对发行市场有着重要的促进或推动作用。

2、各国场外交易的形式主要有（BCD）。

A、流通市场E、第三市场

C、第四市场D、店头市场

3、关于第四市场的优点表述错误的是：

（BEF）

A、信息灵敏、成交迅速E、交易成本高

C、可以保守交易秘密D、不冲击股票市场

E、收益率高F、直接交易

4、以下关于对股票市场功能说法正确的是（ABEF）。

A、股份公司通过股票发行获得创建的资本

B、增强市场竞争能力

C、扩大生产规模，成本投入增加，利润减少

D改善公司财务状况，增加利润累计

E、为投资者提供了一种新的投资工具

F、反映国民经济的运行状况

5.

场外交易的参与者主要有（ABC）。

A.证券商B•股票出售者C•股票购入者D•银行机构

6、根据股票的定义，股票的基本要素是（

A、发行主体B、票面额

7、每股股票所代表的实际资产的价值，称为（

A、内在价值B、账面价值

8、股票的内在价值，取决于（CD）。

A、股票净值B、账面价值

9、按投资主体不同，我国现行的股票类型为（

A、国家股B、法人股

10、股票的票面要素有（ABCDE）。

A、标明股票字样

E、股份公司的名称

C、设立登记的年月日

D、股份总额与每股金额

E、股票发行的年月日

11、股票主要是在以下情况下非公开发行（

A、股份公司成立之时

E、以发起方式设立公司

C、不上市交易的股票

D、内部配股

E、私人配股

12、我国规定不许认购股票的有（ACDE

A、各级党政机关

E、上市公司不得拥有自己的股票

C、外国的组织

BDE）。

）。

D、现役军人

E、不满18周岁的人

13、上海证交所规定上市公司必须公告的重大事项包括（ABDE）。

A、经营项目或方式发生重大变化

E、发生重大亏损

C、利润大幅增加

D、董事会成员发生人事变动

E、作出较长的投资决策

14.股票流通市场的交易方式（ABCDE）。

A、按买卖双方决定价格的方式不同，分为议价买卖和竞价买卖

B按达成交易的方式不同，分为直接交易和间接交易

C按交割期限不同，分为现货交易和期货交易

D垫头交易

E、期权交易

六、简答题

1、股票价格指数的计算方法有哪些？

2、影响债券转让价格的主要因素包括哪些？

七、论述题

1、试论影响股票价格变动的主要因素。

八、计算题

1、某股票市场以A、E、C三种股票为样本，基期价格分别为20美元、45美元、25美元，报告期价格分别为32美元、54美元、20美元，基期指数值定为100,计算股市平均股价指数。

2、在所计算的股价指数中包含4种股票，报告期价格分别为每股10元、15元、20元、25元，基期股价平均每股7元，基期指数值为100,计算股市平均股价指数。

第十一章股票、债券投资分析

一、名词解释

1、基本分析

2、技术分析

二、填空题

1.财政政策主要包括和。

2•货币政策有三大工具：

、、。

3•股票价格是股票价值的外在表现，它以为基础。

4、技术分析的主要内容有、和理论三大类。

5、技术指标的种类大致分为三大类：

、禾口

6、公司分析中的定量分析主要包括、。

7、财务比率的分析主要包括、、、

三、单项选择题

1•在股票、债券投资操作过程中，（）是投资者最关心的一个方面。

A、变现能力比率E、资产管理比率

C、负债比率D、盈利能力比率

2•图形形态分析主要侧重于股价的（）。

A、长期走势E、中长期走势

C、短期走势D、中短期走势

3、基本分析与技术分析相对应，其核心目的是确定（）。

A、股票的投资价值B、股票的价格

C、股利分配D、预测利润

4.（）是指股价在快速大幅变动中有一段价格没有任何交易,

个真空区域。

A.碗柄B.缺口C

显示在股价趋势图上是

.补空D.

旗形

四、多项选择题

货币政策有三大工具分别为（

A、公开市场业务

C、法定存款准备宏观经济政策主要包括（利率政策B、财政政策

2、

A、

E、再贴现率

D、贷款业务

C、货币政策

、外汇政策

3.财政政策主要包括（）

A.政府支出B.税收行为

4.一个行业的生命周期可以细分为

A.产生及形成阶段B.迅速发展阶段

C.成熟阶段D.衰退阶段

E.正常发展并趋于饱和阶段

5.在进行基本分析时，应认真分析的宏观经济指标包括（

A.经济发展速度B.通货膨胀率

C.利率D.汇率

6.证券投资分析方法大致可分为两类（

A、基本分析E、利润分析

D、专家预测E、平均曲线分析

7.股票投资的基本分析主要包括下列方面（

A、宏观经济分析

E、上市公司所处行业的发展阶段分析

C、上市公司的形象分析

D、上市公司的规模分析

E、上市公司的素质分析

8.在投资操作分析中，

A、头肩形B

C旗形D

.公共事业支出

）。

E.

图形形态分析的种类很多,、三角形

、圆形E、缺口

政府行为

国民收入

）。

C、技术分析

比较常见的有（

七、论述题

1•阐述基本分析与技术分析的区别与联系。

2、如何利用基本分析当中一些指标来分析证券市场。

第十一章证券投资基金市场

二、填空题

1.根据基金单位是否可增加赎回，投资基金可分为和。

2.证券投资基金根据其组织形式不同，可分为和。

3、按照经营目标或投资目标的不同，投资基金可分为和

4.根据投资方向不同，债券基金又可分为、、和

5.货币市场基金最早创设于1972年的。

四、多项选择题

1•影响债券基金买卖价格的因素主要有（）。

A、受利率变动的影响E、受汇率变动的影响

C、受债信的影响D、受资信的影响

2.股票基金的主要功能是（）。

A、将大众投资者的小额投资集中为大额基金

9、

）

D、淄博基金

1998年3月，我国两支具有特别意义的证券投资基金是（A.、基金开元B、基金金泰C、华安创新

10、契约型与公司型投资基金的主要区别有（）

A、法律依据不同

E、投资者的地位不同

C、法人资格不同

D、融资渠道不同

E、资金运营不同

11、成长型与收入型基金的差异主要表现在（

A、投资方向不同

E、投资目标不同

C、资金分布不同

D、派息情况不同

E、投资工具不同

12、基金上市后交易价格主要取决于（）

A、基金资产净值

E、基金市场供求关系

C、股票市场走势

D、封闭期长短

E、政府有关基金政策

六、简答题

1、证券投资基金的优势如何？

2、股票基金的特点。

七、论述题

1•论述我国国内证券投资基金的作用。

2.试论证券投资基金的优势与局限性。

第十三章外汇市场

一、名词解释

1.外汇市场

2.外汇柜台市场

3.即期交易

4•远期交易

5、套汇交易

6•套利交易

7、掉期交易

8.套期保值

二、填空题

1.从时间及地理空间的角度，套汇交易包括和两种方式。

2.套期保值一般分为和。

3.套期保值遵循的根本原则是

4.按组织方式，外汇市场可分为和;按参加者的不同，可分为

和;按政府对市场交易的干预程度不同，可分为和;按外汇买卖交割期的不同，外汇市场又可分为、和。

、单项选择题

1、利用不同交割期所造成的汇率差异，在买入或卖出即期外汇的同时卖出或买入远期外汇称之为（）。

A.时间套汇B.地点套汇C.直接套汇D.间接套汇

2、利用两个或两个以上的外汇市场上某些货币的汇率差异，进行外汇买卖，从中套取利差的交易方式被称为（）。

A.即期交易B.远期交易

C.套汇交易D.套利交易

3、以1英镑=1.5725美元汇率卖出

100英镑，同时以1英镑=1.5175美元的远期汇率买入二

月期100英镑时，这种交易就是（A.套汇交易B.套利交易4、间接套汇又称为（）。

）。

C.套期保值交易

D.掉期交易

A.两角套汇B.三角套汇

C.单角套汇

D.中介套汇

E、避险的不完全性

D、方向上相反

E、维持本币和汇率的稳定

D、改善国际收支状况

）。

B、汇率形成机制、风险机制

四、多项选择题

1•以下关于对套期保值遵循的原则，表述正确的是：

（）

A、均等且相对

C、数量上相等

2•外汇管制的目的（）。

A、维持国际收支平衡

C、维持本国经济稳定

3、不属于外汇市场的运作机制有

A、贸易机制

C、非贸易机制D

E、交易机制F、供求机制

4、外汇市场上最主要、最典型的交易方式有（）。

A、即期交易B、远期交易C、套期保值D、投机交易

5、远期汇率与即期汇率的差价，即远期差价，包括（）。

A、升水B、贴水C、平价D、汇水

C、在必要时国家也进行干预

D、伦敦是世界上最大的自由外汇市场

E、亚洲的主要外汇市场有：

香港、东京、新加坡

8、外汇市场的交易方式（

）。

A、即期交易

E、现货交易

C、远期交易

D、套期保值

E、投机交易

9、外汇市场的分类（

）。

A、按其组织方式：

柜台市场与交易所市场

E、按参加者的不同：

零售市场与批发市场

C、按政府的参与程度：

官方市场、自由外汇市场与外汇黑市

D、按外汇买卖交割期的不同：

现货市场与期货市场

E、按组织者的不同：

国家市场与私人市场

10、从主观上分析，汇率及外汇交易风险主要产生于（）。

A、外国货币购买力的变化B、政府的人为干预

C、国际收支状况D、外汇投机活动的干预

七、论述题

1、外汇市场的运作机制有哪些？

第十四章

金融期货市场

二、填空题

1.按被交易的金融商品来划分，金融期货交易可分为

2.债券类期货主要包括、、

3.金融期货市场的直接和间接参与者可分为五大类：

O

等°

三、单项选择题

金融期货市场的发展始于（

A、19世纪60年代

C、20世纪60年代最先出现的金融期货品种是（

A、股票期货

金融期货市场大多是（

A、长期市场

1、

19世纪70年代

20世纪70年代

2、

3、

4、

E、外汇期货

）°

B、短期市场世界上第一个有组织的金融期货市场是（

A、伦敦证券交易所

C、阿姆斯特丹证券交易所

C、利率期货

D、股指期货

C、有形市场

）°

B、芝加哥交易所

D、法兰西证券交易所

D、无形市场

四、多项选择题

下面描述的金融期货交易市场的主要特征，

A、有组织的市场

C、有严密规章和程序的市场

D、交易标准化和规范化的市场

E、可以分散风险的市场

金融期货市场的主要功能是（

A、资源配置B、

股票指数期货交易的特点有（

A、以现金交收和结算

C、套期保值

金融期权合约按购买者的权利可分为（

A、买入期权

C、欧式期权目前最主要、最典型的金融期货交易品种有（

A、债券类期货E、外汇期货

D、股票价格指数期货E、贵金属期货

6.金融期货交易的主要参与机构包括（）°

1、

2、

3、

4、

5、

筹资

正确的是（

B、无组织的市场

C、

套期保值

B、以小博大

D、投机

D、价格发现

卖出期权

美式期权

）°

C、利率期货

A.主管部门B.

D.结算与保证公司E.

金融期货交易所

证券交易所

C.

经纪行

7、利率期权可分为（）。

六、简答题

1、金融期货市场的特征。

2、金融期货市场的主要功能。

七、论述题

1、