冷库工程项目竣工验收操作办法.docx
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冷库工程项目竣工验收操作办法
天山童姥食品加工厂科室标准
2008-8-8
项目验收操作办法
2008-08-08发布2008-08-08实施
天山童姥食品加工厂（食品加工科）发布
前言
为了明确食品加工科项目验收程序，规范验收过程，保证验收全面、有效、合法，同时保证项目资料收集、整理齐全，完整归档。
提高项目管理水平，促进项目管理的科学化、办法化和法制化，特制订本操作办法。
本办法系第一次修订，根据工程与设备的不同情况，分别进行更详细，更贴近操作层面。
办法中坚持了“验评分离、强化验收、完善手段、过程控制”的指导思想。
本次暂试行三个月，待根据实际做出补充规定。
本办法由食品加工科项目科提出。
本办法由食品加工科项目科归口管理。
本办法起草单位：
食品加工科总经理办公室。
项目验收操作办法
范围
本办法适用于食品加工科新建、扩建、改建等建设工程的施工项目验收管理。
工程建设项目及配套设施等系统工程的验收，指竣工验收和质保验收二个阶段；设备等系统工程的验收指到货验收、设备试工与性能考核、性能验收、质保验收四个阶段。
本办法明确参与项目验收各科室和人员的职责，规范项目验收流程。
建设工程项目管理，除应遵循本办法外，还应符合国家法律、行政法规及有关强制性标准的规定。
办法性引用文件
GB/T50328－2001《建设工程文件归档整理规范》
GB50300－2001《建筑工程施工质量验收统一标准》
GB50242－2002《建筑给水排水及采暖工程施工质量验收规范》
GB/T50326－2001《建设工程施工项目管理规范》
术语
1.1工程质量
反映工程满足相关标准规定或合同约定的要求，包括其在安全、使用功能及其在耐久性能、环境保护等方面所有明显的隐含能力的特性总和。
1.2工程验收
建筑工程在施工单位自行质量检查评定的基础上，参与建设活动的有关单位共同对检验批、分项、分科、单位工程的质量进行抽样复验，根据相关标准以书面形式对工程质量达到合格与否做出确认。
1.3检验
对检验项目中的性能进行量测、检查、试验等，并将结果与标准规定要求进行比较，以确定每项性能是否合格所进行的活动。
1.4观感质量
通过观察和必要的量测所反映的项目外在质量。
1.5返修
对不符合标准规定的项目科位采取整修等措施。
1.6返工
对不合格的项目科位采取的重新制作、重新施工等措施。
1.7主控项目
建筑工程中的对安全、卫生、环境保护和公众利益起决定性作用的检验项目。
1.8一般项目
除主控项目以外的检验项目。
1.9设备到货验收
是设备制造完毕，发货到施工场地之后，由项目科负责组织，根据合同进由供货单位、监理公司、工程设备科参与，安装建设单位接收的转交验收。
3.10设备试车与性能考核
由各个使用单位根据合同规定的生产能力、运行技术参数标准，在安装完毕，经过调整负荷试车一定阶段后的设备，组织供货单位、安装单位、审计科、使用单位、项目组及监理公司进行性能考核验收。
1.10设备性能验收
是指设备安装完毕，经过调整负荷试车一定阶段，由各个使用单位组织实施，对其生产能力进行考核，基本或完全达到合同规定的生产能力、运行技术参数要求的验收。
1.11质保验收
是指前期验收合格后，质保期满，由领导委派科室或使用单位组织使用单位、承建单位/供应方、基建/设备主管科室、审计科，根据合同质保条款和工程/设备质保期间运行情况的验收。
职责
1.12组织机构
为确保项目验收工作有序进行，公司设立验收领导小组。
组织机构如下：
组长：
项目经理
副组长：
项目副经理
项目秘书：
项目经理助理
成员：
一般由以下人员组成，项目科各小组组长、综合管理科、供货单位/施工方、使用单位、审计科；预决算科、材料科、档案室、工程设备科等集团相关科室按领导授权参与项目的验收；勘察设计、监理单位等属公司委外单位的，按协议参与验收。
1.13各项目科职责
4.2.1项目科负责组织并发起验收活动。
4.2.2组织使用单位、审计科、监理、承包单位/供应单位、设备科机电工程技术人员成立验收小组，认真组织工程竣工验收、设备性能验收。
4.2.3根据合同的相关内容和技术附表，收集、整理、编制项目验收所需的验收考核指标。
4.2.4负责调试工程竣工验收和设备性能验收等单据流程跟踪、并将完成单据提交公司领导授权的审批人审批。
1.14工程设备科职责
4.3.1负责通知设备供应商参与设备调试、及时处理设备供应商提出的设备验收要求；
4.3.2收集设备技术资料交档案室；并将验收合格设备的相关资料提交档案室存档。
4.3.3负责验收合格后设备的商务后续工作。
4.3.4负责质保验收的报告流程跟踪、并将报告提交公司领导授权的审批人审批。
1.15使用单位职责
4.4.1根据合同及设计方案，组织各直接使用科室对工程项目的质量、设备工艺参数、生产能力等项目验收确认。
4.4.2组织相关技术人员做好《设备试车与性能考核记录》，参与设备性能验收和质保验收。
1.16项目秘书职责
4.5.1负责收集各项目科的调试验收计划。
4.5.2负责督促和提醒各项目科按计划推进验收工作。
4.5.3负责收集验收合格报告。
1.17天山童姥食品加工厂档案室职责
负责验收合格资料的归档管理。
1.18审计科职责
全程参与项目竣工验收、监督整个验收过程公平、公正、真实、准确。
1.19预决算科职责
参与工程竣工验收；进行工程结算，出具工程结算报告。
1.20材料科职责
统计汇总甲供材用量与价格，以及施工单位认价材料，办理甲供材料入账手续。
工程验收
1.21工程竣工验收
竣工验收管理及标准
1.21.1.1根据公司对项目工程的管理或前期与承包商\供应商、监理等单位协商的结果，对项目验收划进行按单位工程或分阶段进行验收，例如：
单位（子单位）工程、分科（子分科）工程、分项工程和检验批。
1.21.1.2单独签订施工合同的单位工程，竣工后可单独进行竣工验收。
在一个单位工程中满足规定交工要求的专业工程，可征得发包人同意，分阶段进行竣工验收。
1.21.1.3单项工程竣工验收应符合设计文件和施工图纸要求，满足生产需要或具备使用条件，并符合其他竣工验收条件要求。
1.21.1.4整个建设项目已按设计要求全科建设完成，符合规定的建设项目竣工验收标准，可由项目科组织设计、施工、使用单位、审计、监理、工程等验收组成员进行建设项目竣工验收，中间竣工并已办理移交手续的单项工程，不再重复进行竣工验收，竣工验收流程见附图１。
1.21.1.5竣工验收应依据下列文件:
1 批准的设计文件、施工图纸及说明书。
2 双方签订的施工合同。
3 设备技术说明书。
4 设计变更通知书。
5 施工验收规范及。
6 外资工程应依据我国有关规定提交竣工验收文件。
1.21.1.6竣工验收应符合下列要求:
1 设计文件和合同约定的各项施工内容已经施工完毕。
2 有完整并经核定的工程竣工资料，符合验收规定。
3 有勘察、设计、施工、监理等单位签署确认的工程质量合格文件。
4 有工程使用的主要建筑材料、构配件和设备进场的证明及试验报告。
1.21.1.7竣工验收的工程必须符合下列规定:
1 合同约定的工程质量标准。
2 单位工程质量竣工验收的合格标准。
3 单项工程达到使用条件或满足生产要求。
4 建设项目能满足建成投入使用或生产的各项要求。
1.21.1.8建筑工程施工质量应按下列要求进行验收：
1 建筑工程质量应符合本标准和相关专业验收规范的规定。
2 建筑工程施工应符合工程勘察、设计文件的要求。
3 参加工程施工质量验收的各方人员应具备规定的资格。
4 工程质量的验收均应在施工单位自行检查评定的基础上进行。
5 隐蔽工程在隐蔽前应由施工单位通知有关单位进行验收，并应形成验收文件。
6 涉及结构安全的试块、试件以及有关材料，应按规定进行见证取样检测。
7 检验批的质量应按主控项目和一般项目验收。
8 对涉及结构安全和使用功能的重要分科工程应进行抽样检测。
9 承担见证取样检测及有关结构安全检测的单位应具有相应资质。
10 工程的观感质量应由验收人员通过现场检查，并应共同确认。
竣工资料
1.21.1.9承包人应按竣工验收条件的规定，认真整理工程竣工资料。
1.21.1.10竣工资料按公司相关管理制度执行，实行科学收集，定向移交，统一归口，便于存取和检索。
1.21.1.11竣工资料的内容应包括:
工程施工技术资料、工程质料、工程检验评定资料、竣工图，规定的其他应交资料
1.21.1.12竣工资料的整理应符合下列要求:
1 工程施工技术资料的整理应始于工程开工，终于工程竣工，真实记录施工全过程，可按形成规律收集，采用表格方式分类组卷。
2 工程质量保证资料的整理应按专业特点，根据工程的内在要求，进行分类组卷。
3 工程检验评定资料的整理应按单位工程、分科工程、分项工程划分的顺序，进行分类组卷。
4 竣工图的整理应区别情况按竣工验收的要求组卷。
1.21.1.13交付竣工验收的施工项目必须有与竣工资料目录相符的分类组卷档案。
承包人向发包人移交由分包人提供的竣工资料时，检查验证手续必须完备。
1.21.1.14工程具体竣工验收资料见附件1：
《天山童姥食品加工厂施工归档资料专题会议纪要》。
竣工验收准备及计划
1.21.1.15承包人应在自行验收合格的基础上，填写附表A:
《竣工验收申请表》，向监理单位或项目各小组长发出预约竣工验收的通知书，说明拟交工项目的情况，商定有关竣工验收事宜。
实行分包的项目，分包人应按质量验收标准的规定检验工程质量，并将验收结论及资料交承包人汇总。
1.21.1.16如有检验批\分项\科工程，应由项目监理或各项目小组长进行工程竣工预验收，并做工程质量评估报告。
勘察设计单位应参与地基与基础主体结构验收，并签署意见。
如有整改意见，监理或各项目小组通知承包单位整改。
现场验收
1.21.1.17项目科办公室组织相关单位及科室，在约定的时间和地点，按照竣工验收程序，对工程进行核查，工程量丈量需使用单位、项目科、审计科、监理科、预决算科确认，做出验收结论，并形成"工程竣工验收报告"，详见附表B：
《工程竣工验收报告》，参与竣工验收的各方负责人应在竣工验收报告上签字。
当竣工验收组各方不能形成一致竣工验收意见时，验收组组长进行协调裁决。
1.21.1.18当工程质量不符合要求时，应按下列规定进行处理：
1 经有资质的检测单位检测鉴定能够达到设计要求的检验批，应予以验收。
2 经有资质的检测单位检测鉴定达不到设计要求、但经原设计单位核算认可能够满足结构安全和使用功能的检验批，可予以验收。
3 当在验收过程中发现严重问题，达不到竣工验收标准时，验收组应责成责任单位立即整改，宣布本次验收无效，经返工重做或更换器具、设备的检验批，应重新进行验收。
4 验收发现的一般质量问题，验收组可形成初步验收意见，填写有关表格内容，有关人员签字。
验收组责成有关责任单位整改，经返修或加固处理的分项、分科工程，虽然改变外形尺寸但仍能满足安全使用要求，可按技术处理方案和协商文件进行验收后，方可完整签署。
5 通过返修或加固处理仍不能满足安全使用要求的分科工程、单位（子单位）工程，严禁验收。
进行竣工结算
1.21.1.19"工程竣工验收报告"完成后，承包人应在规定的时间内向发包人递交工程竣工结算报告及完整的结算资料。
1.21.1.20编制竣工结算应依据下列资料:
1 施工合同;
2 中标投标书的报价单;
3 施工图及设计变更通知单、施工变更记录入技术经济签证;
4 工程预算定额、取费定额及调价规定;
5 有关施工技术资料;
6 工程竣工验收报告;
7 "工程质量保修书";
8 其他有关资料。
1.21.1.21项目经理科应做好竣工结算基础工作，指定专人对竣工结算书的内容进行检查。
1.21.1.22在编制竣工结算报告和结算资料时，应遵循下列原则:
1 以单位工程或合同约定的专业项目为基础，应对原报价单的主要内容进行检查和核对。
2 发现有漏算、多算或计算误差的，应及时进行调整。
3 多个单位工程构成的施工项目，应将各单位工程竣工结算书汇总，编制单项工程竣工综合结算节。
4 多个单项工程构成的建设项目，应将各单项工程综合结算书汇总编制建设项目总结算书，并撰写编制说明。
1.21.1.23承包单位向项目建设指挥科及公司项目经理办理交工手续。
1.21.1.24工程竣工结算报告和结算资料，应按规定报公司主管科室审定，加盖专用章，在竣工验收报告认可后，在规定的期限内递交发包人或其委托的咨询单位审查。
承发包双方应按约定的工程款及调价内容进行竣工结算。
1.21.1.25工程竣工结算报告和结算资料递交后，项目经理应按照相关规定，配合公司主管科室督促发包人及时办理竣工结算手续。
公司预决算组应将结算资料送交财务科室，进行工程价款的最终结算和收款。
1.21.1.26工程竣工结算后，项目综合办公室应将工程竣工结算报告及完整的结算资料纳入工程竣工资料，向公司有关科室移交竣工资料，及时归档保存。
1.22工程质保验收
工程项目的质保期按国家规定的行业标准或相关合同执行。
质保期内属施工质量问题的，由项目科协调施工单位免费维修或更换，人为损坏的由使用科室负责联系维修，正常损坏的维修按公司相关维修制度执行。
质保期结束时，由领导委派科室或使用单位根据使用情况验收填写附录E：
《工程/设备质保验收报告》，并组织基建主管科室、审计科和参与该项工程竣工验收的工程师、施工单位共同质保验收。
在验收过程中出现与合同不符等相关缺陷的，领导委派科室或使用单位科应督促施工单位或供货方进行整改维修并再次组织验收。
验收合格后由施工单位或供货方向领导委派科室或使用单位提出质保金支付申请，领导委派科室或使用单位根据验收情况填写附表E《工程/设备质保验收报告》，并经领导委派科室或使用单位、审计科等科室签署意见后，报经公司授权领导人批准后，作为申请付款的主要依据。
按规定留存的工程质量保证金退付时，必须满足以下条件：
1 质量保证金所指向的工程质保期已满；
2 工程遗留的问题已经得到妥善的解决；
3 已办理竣工结算和工程验收手续。
设备验收
1.23设备验收总则
验收原则
设备验收首先到货验收，再安装验收和性能验收，最后进行质保验收。
科分小型或单体设备，根据实际情况或合同，其到货验收与安装验收、性能验收可合并进行。
贵重、精密设备要进行四阶段验收，一般验收期限为30天；需安装后方可验收的，时间自安装完毕后计算。
当设备质量不符合要求时，应按下列规定进行处理：
1 当在验收过程中发现严重问题，达不到验收标准时，如：
对擅自更改配置且没有变更协议的，验收组应责成责任单位立即整改，宣布本次验收无效，并重新进行验收。
2 验收发现的一般质量问题，如：
设备验收中发现配置与合同不符，但不影响产品质量和生产能力，并经使用单位认可的，或配置变更但不影响整体功能的，验收人员按技术处理方案和协商文件进行验收。
验收计划
各项目科要根据设备安装调试进度，结合公司生产计划，制定项目整体设备验收计划，并通知工程设备科联系厂家到厂；按照计划如期组织性能验收；验收计划并报办公室备案。
办公室督促计划的执行落实。
验收依据
设备采购合同、甲乙双方沟通的会议纪要、往来传真或电子函件的澄清、国家相关标准是设备性能验收、质保验收的主要依据。
其他情况
关于进口设备或采购合同规定的程序不同于本办法，先按照本办法由公司内科组织验收，把验收材料作为验收依据按照合同规定进行验收；合同规定的买方代表（即公司授权人）应在核实按照本办法验收的《设备性能验收报告》、附录E《工程/设备质保验收报告》后，根据合同进行签字验收。
设备性能验收资料清单
1材料目录
2合同中供货范围条款；
3合同验收条件条款
4随机备件清单科分的内容条款
5合同技术附表
6设备性能验收报告
7试车记录
8其他资料
设备质保验收资料清单
1设备质保验收单
2合同中质保验收条款
3经过合格验收的设备调试验收单复印件
4质保期故障记录
5其他资料
1.24设备到货验收程序
由项目科根据合同，对制造完毕并发货到施工场地的设备，负责组织供货单位、监理公司、工程设备科进行到货验收，验收合格后，相关验收组成员在验收单据上签字，作为验收转交凭证。
1.24.1.1随机专用工具
设备使用单位设备科/设备负责人根据合同规定提供随机专用工具清单组织施工单位或设备供应商将工具清点、保存，使用单位设备科参与验收人在《专用工具清单》和附表C《食品加工科设备性能验收报告》上签字确认。
1.24.1.2随机备件
设备使用单位设备科/设备负责人根据合同规定提供随机备件清单，组织施工单位或设备供应商将随机备件交设备备件仓库或配件管理员保存，并建立库存。
使用单位设备管理人员参与验收人在《随机备件清单》和附表C《食品加工科设备性能验收报告》上签字确认。
1.25设备试车和性能考核
由各个使用单位根据合同规定的生产能力、运行技术参数标准，在安装完毕，经过调整负荷试车一定阶段后的设备，组织供货单位、安装单位、审计科、使用单位、项目组及监理公司进行性能考核验收，验收合格后，相关验收组成员在附表D《食品加工科设备试车和性能考核记录》上签字，作为验收转交凭证。
1.26设备性能验收
由项目科根据合同和国家或行业相关标准，在设备安装完毕并进行设备试车和性能考核合格后，组织供货单位、安装单位、使用单位、审计科、项目组和监理公司进行验收，验收合格后，相关验收组成员在附表C《食品加工科设备性能验收报告》签字，作为验收转交凭证。
1.27设备质保验收
由设备使用单位设备科或设备负责人，根据设备购置合同质保条款，在质保期满，组织使用单位、设备供应方、设备科、审计科综合评估质保期间运行情况，验收合格后，参与单位负责人在附表E《工程/设备质保验收报告》上签字作为验收转交凭证。
附则
本办法自颁布日执行，原有《项目竣工验收操作办法》作废。
本办法由食品加工科总经理办公室负责解释和修改。
附图1：
项目竣工验收流程
附件1：
项目竣工验收所需要的归档资料
附表A：
工程竣工验收申请表
项目科
竣工验收申请表
申请单位：
工程/设备名称：
1.工程/设备运行情况描述：
承建/供货单位：
2.使用单位意见：
分管负责人：
3.监理单位意见：
负责人：
4.项目科分管工程组意见：
组长:
5.项目科意见：
负责人：
附表B：
《工程竣工验收报告》
工程项目
工程竣工验收报告
工程名称：
编号：
2008年月日
工程竣工验收报告
编号：
共页第页
工程项目名称
承建单位
工程内容
开工时间
验收依据：
（填写具体标准、合同、招标文件名称和编号）
验收内容和意见：
验收代表：
使用单位意见：
监理单位意见：
项目科分管工程组意见：
组长：
预算科意见：
审计科意见：
档案室：
（工程竣工资料备案情况）
负责人：
工程竣工验收结论：
符合国家质量标准；同意使用！
项目负责人：
附表C：
《设备性能验收报告》
食品加工科设备性能验收报告
年月日
合同编号：
在建工程号：
卖方厂家：
设备名称：
型号规格：
安装地点：
1、验收依据：
合同供货范围、技术条件（见验收资料，项目验收组编制）
2、随机备件交货情况:
使用单位设备科/设备负责人：
配件管理员/库管员：
3、专用工具交付情况：
使用单位设备科/设备负责人：
4、设备运转性能验收状况（根据合同、技术协议，项目验收组编制）：
验收意见：
使用单位
验收意见
使用单位设备科/设备负责人：
签名：
年月日
使用单位代表：
签名：
年月日
项目科工程师验收意见
签名：
年月日
项目监理
验收意见
签名：
年月日
设备科
验收意见
工程师：
签名：
年月日
设备科负责人：
签名：
年月日
审计科意见
签名：
年月日
档案室
技术资料、图纸交付情况：
签名：
年月日
公司授权
审批人审批：
签名：
年月日
设备性能验收资料目录
1.设备性能验收报告
共2页
2.技术材料目录
共页
3.合同中供货范围条款；
共页
4.合同验收条件条款
共页
5.随机备件清单科分的内容条款
共页
6.合同技术附表
共页
7.试车记录
共页
8.其他资料
共页
共页
共页
备注：
项目验收组编制、填写。
附表D：
《食品加工科设备试车和性能考核记录》
食品加工科设备试车和性能考核记录
设备名称
设备数量
制造厂家
安装单位
使用单位
设备试车或性能考核的项目、方法、内容、记录
设备试车或性能考核的方法：
序号
性能项目或参数
目标值
（合同值）
试车值1
试车值2
备注
1
2
3
4
5
6
7
8
考核结论：
设备运行试车人员签字
年月日
供方代表：
年月日
工厂设备科负责人签字
年月日
安装方代表：
年月日
项目工程师签字
年月日
年月日
备注：
使用单位设备科/设备负责人编制、填写。
附表E：
《工程/设备质保验收报告》
工程/设备质保验收报告
年月日
合同编号：
在建工程号：
承包方/卖方厂家：
工程/设备名称：
型号规格：
安装地点：
1、验收依据：
合同供货范围、质保要求（见验收资料）
2、质保期工程/设备运转状况：
验收意见：
使用单位
验收意见
使用单位基建/设备负责人：
签名：
年月日
使用单位代表：
签名：
年月日
资产主管科室验收意见
基建/设备工程师：
签名：
年月日
基建/设备管理科负责人：
签名：
年月日
审计科
验收意见
签名：
年月日
公司授权
审批人审批：
签名：
年月日
备注：
使用单位基建/设备负责人编制、填写。
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