ISO9001-2015内部审核检查表(过程模式)-非常好.doc

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XXXXXXXX有限公司

内

部

检

查

表

检查日期：

审核员：

过程名称

P1组织环境

过程主要负责人

高层

.过程涉及文件

《组织环境外部因素识别清单》等

标准条款要求

方法、内容

记录

评价

5.2质量方针

6.2质量目标

与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况

经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标

√

6.1应对风险机遇措施

6风险机会控制规范

已规定记录

4组织环境

《组织环境外部因素识别清单》

《组织环境内部因素识别清单》

《组织绩效监视分析和评价改进》

《相关方需求和期望》

《质量管理体系的范围》

《QMS总过程流程》

《QMS总过程识别分析汇总》

《工艺流程与管理过程关联图》

√

过程特性：

是

否

下述有关支持过程（风险）问题是否已明确

是

否

是否明确执行者？

√

使用什么（材料、设备）

√

是否已定义过程？

√

有谁进行（技能、培训）

√

过程是否已经被文件化？

√

使用哪些主要标准？

（测量、评估）

√

是否已明确过程相关接口？

√

如何进行？

（方法、技术）

√

过程是否已经被监控？

√

是否保持了记录？

√

序号

问题

审核记录

评价

符合

不符合

1

开展过程活动的条件（本过程的输入）

不断变化的内部因素、外部因素

相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务

基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务

组织方针目标知识,质量管理体系

工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等

√

2

各项输入是否有效/受控？

各项输入资料基本有效受控。

√

3

输入的关键要求是什么？

有否记录？

影响较大的主要因素，有记录

√

4

过程中主要活动或开展的主要工作？

识别、调查、分析、评价

√

5

如何开展？

（方法、程序、相应的技术）

识别确定内外部影响因素：

SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、

统计分析、管理评审等。

识别确定相关方；信息化沟通；

顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。

√

6

使用什么方式开展这些活动？

（开展活动所需要的材料、设备等）

人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施

√

7

活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？

总经理

行政人事部

√

8

表明这些人员具备规定能力和技能的证据？

上岗证。

√

9

当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？

能力充足，并得到确定

√

10

过程活动的结果？

（即过程的输出）

组织及其环境概述、

企业网站、开发可行性分析、经营发展规划（使命愿景价值观等战略）、年度计划、方针、合同、协议、订单、规范、标准、约定、告知书等，顾客及其要求清单，合格供方及要求清单，其它相关方及要求（如有），确定纳入范围产品过程活动、质量管理体系范围及删减理由（如有）、

总过程识别分析、风险机会识别应对评价

网站、数据服务器、指导书、手册、指南、样品、软件、表格、记录等

项目计划、技术规范、过程流程图、作业指导书、平面布置图等工艺文件,过程检验规范

受控的外包过程、产品

√

11

输出的去向？

是否可以追溯？

公司各部门；可追溯

√

12

相应的输出及传递证据？

各类文件化信息等

《组织环境外部因素识别清单》

《组织环境内部因素识别清单》

《组织绩效监视分析和评价改进》

《相关方需求和期望》

《质量管理体系的范围》

《QMS总过程流程》

《QMS总过程识别分析汇总》

《工艺流程与管理过程关联图》

√

13

对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？

重要信息及时评审更新率100%

√

14

如何监测测量、评价指标？

有否记录？

目标完成情况统计

每月统计，有记录

对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据

√

是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？

有否证据？

15

是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？

跟踪检查结果？

有改进措施，效果确定

√

16

其他：

其他相关文件均符合要求

√

审核员：

过程名称

P2领导作用

过程主要负责人

.过程涉及文件

质量方针

《各部门质量环境管理职责权限》

《各岗位质量环境职责权限及要求》

标准条款要求

方法、内容

记录

评价

5.2质量方针

6.2质量目标

与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况

经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标

√

4.4质量管理体系及过程

查看体系文件受控情况以及质量记录的填写

文件受控、质量记录的完整

√

6.1应对风险机遇措施

风险机会控制规范

已规定记录

√

5领导作用

质量方针控制规范

各部门质量环境管理职责权限

各岗位质量环境职责权限及要求

已规定记录

√

过程特性：

是

否

下述有关支持过程（风险）问题是否已明确

是

否

是否明确执行者？

√

使用什么（材料、设备）

√

是否已定义过程？

√

有谁进行（技能、培训）

√

过程是否已经被文件化？

√

使用哪些主要标准？

（测量、评估）

√

是否已明确过程相关接口？

√

如何进行？

（方法、技术）

√

过程是否已经被监控？

√

是否保持了记录？

√

序号

问题

审核记录

评价

符合

不符合

1

开展过程活动的条件（本过程的输入）

质量管理体系；法律、法规、标准、顾客要求；技术及法规要求调研结果；水平对比数据；市场趋势统计预测信息；质量工具应用结果；顾客满意检测结果；组织背景；组织战略（使命愿景价值观等；组织总方针总目标；组织成功改进程度类型；相关方需求和期望；所需资源；利益相关方的潜在贡献；

已定义的过程；组织机构图；人力资源及技能评价；方针目标、岗位资格要求描述；

√

2

各项输入是否有效/受控？

各项输入资料基本有效受控。

√

3

输入的关键要求是什么？

有否记录？

质量方针，岗位职责权限，有记录

√

4

过程中主要活动或开展的主要工作？

高层承诺、制定方针、职责权限分配

√

5

如何开展？

（方法、程序、相应的技术）

管理评审；建立更新质量方针目标；

体系与业务整合，确保职能接口；明确的职责分工；确保资源；促进过程方法、风险思维；监视工作进度会议；确保内外部沟通；

目标与顾客需求期望关联,沟通顾客需求期望,顾客满意监测分析措施；相关风险与机遇等；《质量方针》；组织的宗旨、环境战略一致性确认；建立目标框架；评价目标准则；绩效度量分析；风险方针内容；总经理办公会；职责风险应对。

√

6

使用什么方式开展这些活动？

（开展活动所需要的材料、设备等）

确保获得质量管理体系所需的各类资源；

人员、环境、场所、资金、计算机、设备设施

√

7

活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？

总经理

办公室

√

8

表明这些人员具备规定能力和技能的证据？

上岗证。

√

9

当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应培训计划

能力充足，并得到确定

√

10

过程活动的结果？

（即过程的输出）

总经理岗位职责说明书.质量体系领导作用承诺；会议报告、记录;顾客满意;应对措施;

修订的目标;行动准则计划规范;配备资源;等批准发布文件化的质量方针；纸质、电子版、网络等不同的发布方式；岗位描述（生命周期全过程）；规范；培训需求；口头指导；信息化职权分配；关键特殊岗位职权分配。

√

11

输出的去向？

是否可以追溯？

公司各部门；可追溯

√

12

相应的输出及传递证据？

质量方针、岗位说明书等

《领导作用与承诺说明》

《质量职能分配表》《管理体系业务流程权限》

√

13

对过程的有效性和效率设定了哪些测量、评价指标？

领导承诺执行率100%

√

14

如何监测测量、评价指标？

有否记录？

目标完成情况统计

每月统计，有记录

对测量、评价指标进行了适当的分析，有证据

√

是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？

有否证据？

15

是否对影响测量、评价指标水平的主要因素采取了相应的改进措施？

跟踪检查结果？

有改进措施，效果确定

√

16

其他：

其他相关文件均符合要求

√

审核员：

过程名称

P3风险机遇

过程主要负责人

.过程涉及文件

风险机会控制规范

标准条款要求

方法、内容

记录

评价

5.2质量方针

6.2质量目标

与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况

经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标

√

4.4质量管理体系及过程

查看体系文件受控情况以及质量记录的填写

文件受控、质量记录的完整

√

6.1应对风险和机遇措施

风险机会控制规范

已规定记录

√

过程特性：

是

否

下述有关支持过程（风险）问题是否已明确

是

否

是否明确执行者？

√

使用什么（材料、设备）

√

是否已定义过程？

√

有谁进行（技能、培训）

√

过程是否已经被文件化？

√

使用哪些主要标准？

（测量、评估）

√

是否已明确过程相关接口？

√

如何进行？

（方法、技术）

√

过程是否已经被监控？

√

是否保持了记录？

√

序号

问题

审核记录

评价

符合

不符合

1

开展过程活动的条件（本过程的输入）

组织的环境、相关方的需求和期望、组织战略、体系的各个过程

√

2

各项输入是否有效/受控？

各项输入资料基本有效受控。

√

3

输入的关键要求是什么？

有否记录？

组织环境，相关方需求期望，有记录

√

4

过程中主要活动或开展的主要工作？

风险机会识别

√

5

如何开展？

（方法、程序、相应的技术）

运行的策划和控制

风险机会控制规范

波特五力

PESTEL、SWOT、FMEA等

√

6

使用什么方式开展这些活动？

（开展活动所需要的材料、设备等）

内外部全体人员、

基础设施（环境、场所、资金、计算机、设备等）、原材料等

√

7

活动由谁来进行，他的能力、技能要求是否给出明确规定？

办公室，各部门

√

8

表明这些人员具备规定能力和技能的证据？

上岗证。

√

9

当能力和技能不足时是否进行了培训或是否有相应的培训计划？

能力充