内部体系审核检查表综合部.docx
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内部体系审核检查表综合部
内部体系审核检查表综合部
管理体系内部审核检查表
编号：
STB-QR-ZH-02NO.
受审部门
综合部
审核日期
审核员
共6页第1页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
1
5.5.1
4.4.1
4.4.1
1.介绍本部门及各岗位的职责？
询问被审对象，查看相关文件。
2.提供人力资源控制相关程序。
检查是否有包括人力资源招聘、就岗、培训、请假、离职等流程。
3.询问公司各岗位的职责文件如何编写，查《岗位职责》，抽特种作业人员、中、高层管理人员的岗位说明书。
4.如何对人员能力进行考核？
一年实施几次考核？
查相关证据。
5.如果人员不能胜任本职岗位，如何处理？
2
5.4.1
4.3.3
4.3.3
1、询问目标是否进行了制定并分解，查询文件。
各部门的目标完成情况如何？
抽查2－3个部门的统计结果。
若有不达标的情况，如何处理？
2、是否建立了旨在实现目标指标的环境安全管理方案；
3、方案中是否规定了有关职能和层次的职责、实现目标和指标和方法和时间表；
管理体系内部审核检查表
编号：
STB-QR-ZH-02NO.
受审部门
综合部
审核日期
审核员
共6页第2页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
3
4.2.3
4.4.5
4.4.5
1、询问公司的体系文件如何形成？
是否已发布？
2、询问体系文件有哪些？
查相关证据。
（清单、编号、发布日期、是否审批、发放）
3、如果文件有更改，如何操作？
何时对文件进行评审？
2、外来文件有哪些？
怎样控制？
查相关证据。
（查清单、收集日期）
3、记录如何形成？
如何控制？
不同类型的记录如何保存？
4、对作废文件如何控制？
4
4.2.4
4.5.4
4.5.4
1、公司的记录有哪些？
抽2－3份记录表单，查看填写情况是否有效（签字，内容清晰，日期）
2、查体系记录汇总表。
3、对记录保存有何要求？
如何保证记录防潮、防丢、防虫蚁？
5
8.2.2
4.5.5
4.5.5
1、查内审计划编制是否合理，人员分工、进度、任命；
2、查检查表编制是否合理；
3、查审核记录；
4、查不合格项报告是否合理；
5、查不符合项的纠正措施、实施和验证情况；
6、查审核报告的发放、实施；
7、查以往审核不符合项整改验证是否有效。
管理体系内部审核检查表
编号：
STB-QR-ZH-02NO.
受审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页第3页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
6
5.5.3
4.4.3
4.4.3
1、查是否有信息交流的内容（信息分为：
内部、外部）；
2、查信息交流渠道是否畅通（主控部门——相关部门），查电话记录、传真、文件，顾客、相关方的投诉等，是否相应会议记录；
3、是否有信息处理的记录，投诉怎么处理；
4、人员在岗位上是否胜任的信息如何收集汇总？
5、综合部是否组织相关活动，关注到人员的切身利益？
6、检查公司人员花名册，在岗人员，离职人员，请假人员是否清晰。
7、抽查人员的劳动合同，是否有长期合同，临时合同，各抽1－2份。
8、劳务工人如何保障她们权益？
如果出现意外，如何与劳务公司协商处理？
管理体系内部审核检查表
编号：
STB-QR-ZH-02NO.
受审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页第4页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
7
5.6
4.6
4.6
1、查管理评审的计划；
2、查管理评审相关规定；
8
8.2.3
4.5.1
4.5.1
1、对管理体系过程如何监视或测量？
2、公司是否安排视频监控？
对这些监控设备如何维修保养？
3、是否对其它部门进行了绩效考核？
考核标准是什么？
抽查近期2-3考核结果。
如果考核不达标如何处理？
抽查处理证据。
9
8.5.2,8.5.3
4.5.3
4.5.3
1、近期是否发生过事故？
查处理证据。
2、事件/事故、投诉、严重不合格发生后是否建立了整改措施？
；
3、整改措施是否得到验证？
是否有效？
管理体系内部审核检查表
编号：
STB-QR-ZH-02NO.
被审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页第5页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
10
4.3.1
4.3.1
1.是否参加了公司的环境因素、危险源识别？
2.是否形成了本部门的环境因素、危险源台帐？
3.当出现新的环境因素和危险源时如何更新台帐的内容？
4.是否有重要环境因素和重要危险源？
如何控制？
11
6.2.2
4.4.2
4.4.2
1.部门关于培训，编制了哪些制度？
查相关证据。
2.查培训计划，是否与制度相吻合？
查培训计划与体系相关的内容有哪些？
3.实施了哪些培训活动?
抽查2－3份记录.是否进行了评价培训效果？
6职业健康安全事务代表如何产生？
7．管代任命书、内审员任命书、质量主要负责人任命书、检验员任命书是否有保存？
8．人力资源规划或培训计划是否开始计划了？
9．当前公司人员配置是否能满足公司正常运转的需要？
还需要招聘人员吗？
有无人力资源规划？
10．抽查人员资质证件，如特种设备作业证、电工证、焊工证等。
管理体系内部审核检查表
编号：
STB-QR-ZH-02NO.
被审核部门
综合部
审核日期
审核员
共6页第6页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
12
4.4.6
4.4.6
1．新入职员工是否安排三级安全教育？
一般入职多长时间开始安排？
培训证据保留在何处？
2.新入职员工除了三级安全教育，还进行其它什么方面的培训？
查相关证据。
3.新入职人员、离职人员是否安排体检？
如果查出乙肝病菌携带者、乙肝患者、职业病患者如何处理？
4.对女性员工有什么特殊待遇？
婚假、产假、哺乳假是否严格按照国家规定执行？
公司是否存在女性员工不能胜任的岗位？
5.如果出现工伤事故，人员有受到损伤，如何处理？
是否有相关规定？
6.退休人员，多久工龄能够申请退休工资？
如何确保退休员工能享受国家福利政策？
7.关于夏季、冬季这种特殊季节，员工享受哪些福利？
查相关证据。
8.离职人员档案保留多长时间？
9.是否建立有毒有害岗位清单？
10.查人员劳保用品发放记录。
管理体系内部审核检查表
编号：
STB-QR-ZH-02NO.
被审核部门
食堂
审核日期
审核员
共1页第1页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
1
4.3.1
4.3.1
1.食堂是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2.食堂是否有重要环境因素和重要危险源？
如何控制？
3.食堂的卫生许可证是否取得？
员工健康证是否有？
食堂的卫生管理制度有哪些？
2
4.4.6
4.4.6
1、询问食堂相关人员，油烟如何排放？
是否达标？
泔水如何处理？
是否有相关证据？
2、检查食堂现场，清洗池是否晕素分开？
砧板是否晕素分开？
砧板如何进行消毒？
冰箱储存温度保鲜和冷冻如何规定？
是否晕素分开？
过夜菜如何处理？
餐具消毒如何做？
是否有消毒记录？
后堂是否安装了灭蝇灯？
每餐食物是否留样？
3、检查食堂排污口是否通畅？
询问多久清理一次沉淀池？
清洁剂是否用无磷清洁剂？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.食堂在售卖过程中是否有不符合情况发生，如有异物，有人员食用后身体不适等？
如何整改？
2.整改措施是否得到验证？
是否有效？
管理体系内部审核检查表
编号：
STB-QR-ZH-02NO.
被审核部门
门卫
审核日期
审核员
共1页第1页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
1
4.3.1
4.3.1
1.门卫管理是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2.门卫是否有重要环境因素和重要危险源？
如何控制？
3.门卫的管理制度有哪些？
对人员的能力有无规定？
2
4.4.6
4.4.6
1、询问门卫相关人员，外来单位和人员如何进行管理？
2、平时当班多久巡逻一次？
巡查路线有无规定？
抽查巡查记录。
3、白班和晚班安排有无讲究？
对重点区域巡查时是否重点关注？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.日常工作中如果发现异常如何处理？
2.整改措施是否得到验证？
是否有效？
管理体系内部审核检查表
编号：
STB-QR-ZH-02NO.
被审核部门
车队
审核日期
审核员
共1页第1页
序号
标准条款
检查内容
审核记录（证据）
是否符合
QMS
EMS
OHS
1
4.3.1
4.3.1
1.车队管理是否纳入了部门的环境因素、危险源识别？
2.车队是否有重要环境因素和重要危险源？
如何控制？
3.车队的管理制度有哪些？
对人员的能力有无规定？
2
4.4.6
4.4.6
1、询问车队相关人员，对车辆使用有何要求？
提供相应证据。
2、车辆有无台帐？
车辆、人员安排有无计划？
由谁来安排？
安排时注意事项有哪些？
抽查派车记录。
3、车辆如何进行维修保养？
查车辆年检报告、维修单。
4、车辆使用，是否有统计公里数油耗？
3
8.5.28.5.3
4.5.3
4.5.3
1.有无发生过车辆事故？
如何处理？
2.对事故的整改措施是否得到验证？
是否有效？
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