期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试题D卷.docx

期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试题D卷.docx

《期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试题D卷.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试题D卷.docx（40页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试题D卷

省（市区）姓名准考证号

………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不…………………….准…………………答….…………题…

2019年期货从业资格证《期货基础知识》强化训练试题D卷

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、1865年，美国芝加哥期货交易所（C、B、OT）推出了（），同时实行保证金制度，标志着真正意义上的期货交易诞生。

A、每日无负债结算制度

B、双向交易和对冲机制

C、标准化期货合约

D、远期交易合约

2、宋体2014年张某在甲期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。

由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。

在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）

A、给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B、给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

D、给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

3、净资本的计算公式为：

净资本=净资产-资产调整值+（）-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

A、负债

B、流动负债

C、负债调整值.

D、流动资产

4、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额（）

A、不超过50%

B、不超过20%

C、不超过80%

D、不超过60%

5、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

6、期货公司持有的金融资产，按照（）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A、分类

B、账龄

C、可回收性

D、流动资产

7、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）

A、侵权责任

B、违约责任

C、侵权责任和违约责任

D、不承担责任

8、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易

B、现货交易

C、商品交易

D、远期交易

9、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

10、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、全体股东

B、证监会

C、期货交易所

D、全体客户

11、某期货公司的期末风险监管报表显示，2008年7月末的净资本为7000万元，2008年8月的净资本为8300万元，针对风险监管指标的变化，该公司应当采取以下措施（）

A、只须向中国证监会派出机构书面报告

B、只须向中国证监会派出机构和董事会书面报告

C、须向中国证监会派出机构、全体董事和全体股东书面报告

D、无须提交书面报告

12、某期货交易所为了扩大规模，增强其在国内的知名度，准备在外地设立一分所，根据相关法律法规的规定，下列说法正确的是（）

A、必须经中国证监会批准

B、必须经中国证监会备案

C、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会批准

D、只需向工商行政管理部门登记即可，无需经过中国证监会备案

13、宋体期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。

A、90

B、95

C、85

D、80

14、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

15、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

A、会员统一结算制度

B、每日无负债结算制度

C、会员分级结算制度

D、保证金结算制度

16、为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）

A、岗位培训

B、后续职业培训

C、分析师培训

D、学历教育

17、按照股指期货投资者适当性制度的要求，交易所定期或不定期更新测试试卷，期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对（）进行测试。

A、期货公司开户人员

B、投资者

C、专职介绍业务人员

D、公司市场开发人员

18、期货公司及其营业部的许可证由（）统一印制。

A、国务院

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国证监会

19、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）

A、10%

B、20%

C、30%

D、50%

20、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）

A、促进本国经济国际化

B、提高合约兑现率

C、促进本国经济的国际化发展

D、为政府宏观调控提供参考依据

21、期权的时间价值与期权合约的有效期（）

A、成正比

B、成反比

C、成导数关系

D、没有关系

22、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）

A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）

B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）

C、芝加哥股票交易所（C、HX）

D、芝加哥商业交易所（C、ME、）

23、期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所

B、期货公司

C、证券交易所

D、证券公司

24、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（）

A、变更住所申请书

B、妥善处理客户保证金和持仓的报告

C、变更住所的详细计划

D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准

25、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）

A、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B、不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C、符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

D、符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

26、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（）

A、中国期货业协会

B、国务院财政部门

C、国务院期货监督管理机构

D、国务院商务主管部门

27、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。

A、1个交易日

B、2个交易日

C、3个交易日

D、5个交易日

28、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性

B、流动资产

C、净资本

D、流动负债

29、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）

A、百分之六十

B、百分之八十

C、百分之二十

D、百分之四十

30、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（）

A、1年

B、5年

C、10年

D、20年

31、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（）

A、期货交易所

B、其他套期保值者

C、期货投机者

D、期货结算部门

32、下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（）

A、以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B、以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

33、2000年3月，香港期货交易所与（）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKE、x）

A、香港证券交易所

B、香港商品交易所

C、香港联合交易所

D、香港金融交易所

34、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议

C、期货公司应催促客户尽快确认

D、视为客户对交易结算报告内容的确认

35、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（）

A、杠杆作用

B、套期保值

C、风险分散

D、投资“免疫”策略

36、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）

A、3000万元

B、5000万元

C、8000万元

D、1亿元

37、申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人最近（）无重大违法违规记录。

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

38、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（）反映会员保证金的变动情况。

A、真实、准确、完整地

B、真实、及时、完整地

C、准确、及时、完整地

D、真实、公开、完整地

39、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）

A、国务院银行业监督管理机构

B、中国人民银行

C、国务院期货监督管理机构

D、商务部

40、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（）元。

A、2825

B、2821

C、2820

D、2818

41、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A、套期保值

B、保证金制度

C、实物交割

D、发现价格

42、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。

某甲答应给某乙办事，但因故未成。

某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。

对某甲的行为应定为（）

A、受贿罪

B、诈骗罪

C、敲诈勒索罪

D、受贿罪与敲诈勒索罪

43、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）

A、逐渐增大

B、逐渐缩小

C、不变

D、不确定

44、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）

A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉

45、现代意义上的期货交易起源于（）

A、美国纽约

B、美国芝加哥

C、英国伦敦

D、日本东京

46、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人

B、结算负责人

C、财务负责人

D、经营管理主要负责人

47、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（　）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规

B、中国期货业协会的自律规则

C、中国期货业协会的章程

D、公司章程

48、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（）报告中国证监会。

A、调整前

B、调整前3日内

C、调整后

D、调整后3日内

49、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国人民银行

D、中国期货业协会

50、宋体张某取得期货从业资格后、在从业过程中，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理。

对此，期货公司应当在知悉或者应当知悉张某违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A、5

B、7

C、10

D、20

51、期货交易所章程应当载明的事项不包括（）

A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序

B、设立目的和职责

C、风险准备金管理制度

D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则

52、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责令公司限期整改

B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话

C、向公司出具警示函

D、责令期货公司增加内部合规检查的频率

53、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个

B、7个

C、10个

D、15个

54、宋体甲期货公司欲从事投资咨询业务，则公司提交的合规经营情况说明应该是最近（）年的。

A、3

B、4

C、1

D、2

55、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）

A、及时向主管部门报告

B、公平对待该投资者

C、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险

D、了解投资者的投资目标

56、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

57、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（）不低于人民币50万元。

A、可用资金余额

B、持仓盈利

C、股东权益

D、风险度

58、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）

A、2007年7月4日

B、2007年4月15日

C、2008年3月27日

D、2008年4月15日

59、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员

B、客户

C、期货公司

D、期货交易所

60、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，并且该机构未按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，该机构应返还客户的保证金并赔偿客户的损失。

下列选项中不属于赔偿损失的范围的是（）

A、交易手续费

B、税金

C、交易差价

D、利息

61、若客户下达的交易指令中没有有效期限的，应当视为（）有效。

A、当日有效

B、三天内有效

C、指令未撤销前有效

D、长期有效

62、宋体2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）

A、500万元

B、1000万元

C、2000万元

D、2500万元

63、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理

B、信息披露

C、档案管理

D、业务管理

64、在我国，会员制期货交易所的（）是法定代表人。

A、监事长

B、理事长

C、总经理

D、董事长

65、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

66、关于期货交易所，下列说法正确的是（）

A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会

B、期货交易所会员大会由大会主席主持

C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免

D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任3届

67、期货公司向客户收取的保证金（）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用

B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用

C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

68、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）

A、得到部分的保护

B、盈亏相抵

C、没有任何的效果

D、得到全部的保护

69、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）

A、变更法定代表人

B、设立或者终止境内分支机构

C、变更注册资本

D、变更住所或者营业场所

70、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、7

71、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、15日

B、20日

C、30日

D、60日

72、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

73、宋体下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）

A、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B、挪用客户的期货保证金或者其他资产

C、中国证监会禁止的其他行为

D、诚实守信，恪尽职守

74、期货交易所上市交易品种，应当经（）批准。

A、中国期货业协会

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、国务院商务主管部门

D、国务院期货监督管理机构

75、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）元以下罚款。

A、3万

B、5万

C、10万

D、20万

76、宋体期货从业人员的下列做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）

A、向投资者充分揭示金融期货风险

B、认真审核投资者开户申请材料

C、与投资者共同完成金融期货基础知识测试，以使其满足适当性标准要求

D、审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

77、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年

B、5年

C、8年

D、10年

78、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天

A、20

B、30

C、60

D、90

79、投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任。

A、适当分摊

B、合理理赔

C、买卖自负

D、风险自负

80、宋体MATIF是（）的简称。

A、芝加哥期货交易所

B、伦敦金属交易所

C、法国国际期货期权交易所

D、纽约商业交易所

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A、中国金融期货交易所

B、中国证监会

C、中国期货保证金监控中心公司

D、中国期货业协会

2、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。

期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。

其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。

该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（）

A、1.4亿元

B、1.5亿元

C、1.6亿元

D、1.7亿元

3、宋体会员单位应当完善客户纠纷处理机制，为投资者提供合理的投诉渠道，告知投诉的（），妥善处理纠纷。

A、方法

B、程序

C、途径

D、时间

4、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：

（）

A、期货经纪公司

B、期货交易厅

C、持有《境外期货业务许可证》的企业

D、期货咨询机构

5、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）

A、真实

B、准确

C、完整

D、公开

6、宋体关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是（）

A、中国证监会在认为市场出现异常情况时，可采取延迟开市等措施化解风险

B、中国证监会可在有必要时，对期货交易所高层进行警告

C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

7、宋体在投资者财务状况评估中，投资者提供的本人年收人证明应当为（）

A、税务机关出具的收入纳税证明

B、银行出具的工资流水单

C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件

D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件

8、宋体期货交易所章程中应当载明的事项包括（）

A、设立目的和职能

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、对会员的纪律处分

9、宋体期货经纪公司总经理应当具备的条件包括（）

A、身体状况良好

B、诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C、有相应的经济或者管理工作经验

D、取得证券从业人员资格

10、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A、集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。

下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（）

A、A、集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告

C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告

D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告

11、宋体客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，一旦出现损失，则（）

A、穿仓造成的损失，由客户承担

B、穿仓造成的损失，由期货公司承担

C、对保留持仓期间造成的损失，由客户承担

D、对保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

12、宋体小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。

下列表述正确的是（）

A、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容

B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用

C、公司应当公开相关从业人员资格证明供客户查阅

D、公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

13、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）

A、违反法律、法规禁止性规定

B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

D、不