投资学课程名称 证券.docx
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投资学课程名称证券
课程名称:
证券投资学
课程代码:
开课系(部):
金融系
制定人:
郑桂平
审核人:
张文云
制定时间:
2007-6-1
广东金融学院教务处制
《证券投资学》课程教案
一、课程简介
课程类别:
全校公选课
授课对象:
本科层次非金融专业
学时与学分:
36学时2学分
使用教材:
吴晓求,《证券投资学》,清华大学出版社,2006年
参考教材:
[美]戈登•亚历山大、威廉•夏普,《证券投资原理》,西南财经大学出版社,1992年
二、教学目的与教学要求:
证券投资学是一门实务性和操作性较强的课程。
通过本课程的教学,要求学生熟练地、系统地掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论,掌握证券投资价值分析、证券投资的宏观经济分析、行业分析与公司分析的方法,掌握技术分析的方法和技能,了解证券投资的风险和收益,初步掌握操盘的技巧与能力。
目的是培养学生的分析问题、判断问题和解决问题的能力,并建立科学理性的现代投资理念。
第1次课 2学时
本次课教学重点:
证券投资的内涵证券投资过程
本次课教学难点:
1.证券投资的内涵;2.证券投资的过程
本次课教学内容:
第一章导论
第一节证券投资的含义
一、证券投资的内涵
二、证券的主体与客体
三、证券投资的功能与作用
第二节投资与投机
一、投资与投机的区别
二、投机的积极作用
三、投机的消极作用
第三节证券投资过程
一、确定投资政策
二、证券投资过程应注意的问题
教学组织(含课堂教学方法、辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出,难点如何解决等):
1、以课堂讲解为主,适当穿插对学生的提问。
2、时间安排上90%用于理论讲解,10%用于提问。
3、以PPT文件为主,重点部分充分板书。
作业布置:
1、直接投资于间接投资有什么区别?
2、投资与投机有何区别?
3、投资过程的步骤由那些?
4、证券投资的主体与客体。
本次课推荐和参考文献
1.朱宝宪,《投资学》,清华大学出版社,2002年
2.[美]戈登•亚历山大、威廉•夏普,《证券投资原理》,西南财经大学出版社,1992年
3.[美]罗伯特.A.哈根,《现代投资学》,中国财政经济出版社,1992年
本次课实践教学设计:
课后自我总结分析:
重点突出理论及其证券投资的内涵,重点激发学生学习证券投资学的兴趣。
第2次课2学时
本次课教学重点:
有价证券的定义、特征、分类;债券的定义、特征、分类;债券的估值
本次教学难点:
债券的估值
本次课教学内容:
第二章证券投资工具
第一节证券概述
一、证券的定义
二、证券的产生
三、有价证券
第二节债券
一、债券的内涵
二、债券的基本特征
三、债券的类型
四、政府债券
五、公司债券
七、国际债券
教学组织:
课堂教学为主,适当的师生互动。
作业布置:
1、简述有价证券的种类和特征。
2、简述政府债券的基本特征。
本章参考文献
1.曹凤岐,《证券投资学》,北京大学出版社,1996年
2.贺强,《证券投资教程》,中国经济出版社,1998年6月
3.梁峰,《证券投资学》,东北财经大学出版社,2002年
4.中国证券业协会,《证券市场基础知识》,中国财政经济出版社,2005年
课后自我总结分析:
课堂教学效果良好
第3次课2学时
本次课教学重点:
债券的估值
本次教学难点:
债券的估值
本次课教学内容:
八、债券的估值
教学组织:
课堂教学为主,适当的师生互动。
作业布置:
如何对债券进行估值
本章参考文献
1.曹凤岐,《证券投资学》,北京大学出版社,1996年
2.贺强,《证券投资教程》,中国经济出版社,1998年6月
3.梁峰,《证券投资学》,东北财经大学出版社,2002年
4.中国证券业协会,《证券市场基础知识》,中国财政经济出版社,2005年
本章参考文献
1.曹凤岐,《证券投资学》,北京大学出版社,1996年
2.贺强,《证券投资教程》,中国经济出版社,1998年6月
3.梁峰,《证券投资学》,东北财经大学出版社,2002年
4.中国证券业协会,《证券市场基础知识》,中国财政经济出版社,2005年
课后自我分析总结:
课堂教学效果良好
第4次课2学时
本次课教学重点:
股票的定义、种类、特征;股票的估值
本次教学难点:
股票的估值
本次课教学内容
第三节股票
一、股票的定义
二、股票的特征
三、普通股
四、优先股
五、我国的股票类型
六、股票的估值
教学组织:
课堂教学为主,适当的师生互动。
作业布置:
1、简述普通股和优先股区别。
2、如何对股票估值
3、什么是股权分置,其形成的历史原因及造成的影响有哪些?
本章参考文献
1.曹凤岐,《证券投资学》,北京大学出版社,1996年
2.贺强,《证券投资教程》,中国经济出版社,1998年6月
3.梁峰,《证券投资学》,东北财经大学出版社,2002年
4.中国证券业协会,《证券市场基础知识》,中国财政经济出版社,2005年
课后自我总结分析:
课堂教学效果良好
第5次课2学时
本次课教学重点:
基金的定义、特征、种类;基金的估值
本次教学难点:
基金的估值
本次课教学内容:
第四节证券投资基金
一、证券投资基金的含义与性质
二、证券投资基金的主要类型
三、证券投资基金的投资限制与投资组合
四、证券投资基金的管理与托管
五、证券投资基金的估值
教学组织:
课堂教学为主,适当的师生互动。
作业布置:
1、证券投资基金与股票、债券有哪些异同?
2、简述封闭式基金与开放式基金的异同。
3、简述公司型基金与契约型基金的异同。
本章参考文献
1.曹凤岐,《证券投资学》,北京大学出版社,1996年
2.贺强,《证券投资教程》,中国经济出版社,1998年6月
3.梁峰,《证券投资学》,东北财经大学出版社,2002年
4.中国证券业协会,《证券市场基础知识》,中国财政经济出版社,2005年
课后自我总结分析:
课堂教学效果较好
第6次课2学时
本次教学重点:
1、证券市场的内涵;2、证券市场的功能;3、证券发行市场。
本次教学难点:
1、证券市场的功能;2、证券市场的发行价格
本次教学内容:
第3章证券市场
第一节证券市场概述
一、证券市场的定义
二、证券市场的形成与发展
三、证券市场的分类
四、证券市场的参与者
第二节证券市场的基本功能
一、证券市场在金融市场中的地位
众所周知,金融市场作为一个整体,是由各个子市场综合而成的。
证券市场作为金融市场的重要组成部分,在金融市场体系中居于重要地位。
然而,由于不同的社会制度、经济基础和文化传统,证券市场在金融市场中的地位也不尽相同。
在发达的资本主义国家,股票和债券是金融市场上最活跃、最主要的金融资产,证券市场的交易覆盖了整个金融市场,是金融市场极为重要的组成部分。
二、证券市场的基本功能
1、筹资功能
2、定价功能
3、资源配置功能
4、提供风险管理的方法
5、是中央银行宏观调控的场所
第三节证券发行市场(一级市场)
一、证券发行市场的定义
二、证券发行方式
三、发行证券的条件限制
四、证券发行价格的确定
五、初始信息披露及其法定文件
教学组织:
课堂教学为主,适当的师生互动。
作业布置:
1、简述证券市场的基本功能,试评价我国证券市场的功能。
2、发行债券有何条件限制?
3、试述证券发行价格的确定方法以及应考虑的基本因素。
本章参考文献
1.曹凤岐,《证券投资学》,北京大学出版社,1996年
2.贺强,《证券投资教程》,中国经济出版社,1998年6月
3.梁峰,《证券投资学》,东北财经大学出版社,2002年
4.中国证券业协会,《证券市场基础知识》,中国财政经济出版社,2005年
课后自我总结分析:
课堂教学效果良好
第7次课2学时
本次教学重点:
证券市场的价格与价格指数
本次教学难点:
证券市场的价格
本次教学内容:
第四节证券交易市场(二级市场)
一、证券上市
二、证券交易程序
三、持续性信息披露及其法定文件
四、上市公司资本变动
第五节证券价格与价格指数
一、证券价格
二、股票价格指数
教学组织:
课堂教学为主,师生适当互动。
作业布置:
1、证券上市的一般程序是什么?
2、影响证券交易价格的因素。
3、股价指数的计算。
本章参考文献
1.曹凤岐,《证券投资学》,北京大学出版社,1996年
2.贺强,《证券投资教程》,中国经济出版社,1998年6月
3.梁峰,《证券投资学》,东北财经大学出版社,2002年
4.中国证券业协会,《证券市场基础知识》,中国财政经济出版社,2005年
课后自我总结分析:
课堂教学效果良好
第8次课2学时
本次教学重点:
宏观经济运行对证券市场的影响;宏观经济政策调整对证券市场的影响
本次教学难点:
宏观经济运行对证券市场的影响;宏观经济政策调整对证券市场的影响
教学内容:
第4章证券投资的宏观经济分析
第一节证券市场态势与宏观经济
一、证券市场价格的主要影响因素
二、宏观经济因素的变动是证券市场价格的首要影响因素
第二节宏观经济运行对证券市场的影响
一、经济运行周期性的含义
二、经济周期分析的方法
三、宏观经济循环周期与证券市场波动
第三节宏观经济政策调整对证券市场的影响
一、货币政策的调整会直接、迅速地影响证券市场
二、财政政策的调整对证券市场具有持久的但较为缓慢的影响
三、汇率政策的调整从结构上影响证券市场价格
教学组织:
课堂教学为主,师生适当互动。
作业布置:
1、为什么说宏观经济因素是影响证券市场价格变动最重要的因素?
2、影响股票市场价格的因素有哪些?
他们如何影响股票的市场价格?
3、试分析经济周期对证券市场的影响。
4、财政政策的变动对证券市场价格有何影响?
5、分析货币政策运作及其对证券市场价格的影响。
6、汇率政策的变动对证券市场价格有何影响?
本章参考文献
1.李向科,《证券投资技术分析》,中国人大出版社,2002年
2.张亦春、郑振龙,《证券投资理论技巧》,厦门大学出版社,1996年
3.吴晓求,《证券投资分析》,中国人民大学出版社,2005年
课后自我分析结果:
课堂教学效果较好
第9次课2学时
本次教学重点:
1、产业的生命周期;2、产业的市场结构;3、产业因素对证券市场的影响
本次教学难点:
产业因素对证券市场的影响
本次教学内容:
第5章证券投资的行业分析
第一节产业的生命周期
一、从证券市场角度所进行的产业分类
二、产业的生命周期概述
三、产业生命周期的影响因素
第二节产业周期性在证券市场上的表现
一、产业周期性和产业业绩
二、产业特性与证券投资的选择
第三节行业的市场结构分析
一、产业的市场结构
二、产业市场结构与证券投资的选择
教学组织:
课堂教学为主,适当的师生互动。
作业布置:
1、影响行业兴衰的主要因素有哪些?
2、产业生命周期各阶段的特征主要有哪些?
3、为什么产业的证券市场表现与其业绩水平并不一一对应?
4、证券投资的产业投资需遵循哪些原则?
本章参考文献
1.李向科,《证券投资技术分析》,中国人大出版社,2002年
2.张亦春、郑振龙,《证券投资理论技巧》,厦门大学出版社,1996年
3.吴晓求,《证券投资分析》,中国人民大学出版社,2005年
课后自我分析结果:
课堂教学效果良好
第10次课2学时
本次教学重点:
公司基本素质分析;财务报表分析。
本次教学难点:
财务报表分析
本次教学内容:
第6章公司分析
第一节公司基本素质分析
一、公司行业地位分析
二、公司经济区位分析
三、公司产品分析
四、公司经营能力分析
五、公司成长性分析
第二节公司财务分析
一、公司主要的财务报表
教学组织:
课堂教学与学生互动相结合
作业布置:
1、如对上市公司的财务报表进行分析?
2、简述影响会计数据质量的主要因素。
本章参考文献
1.李向科,《证券投资技术分析》,中国人大出版社,2002年
2.张亦春、郑振龙,《证券投资理论技巧》,厦门大学出版社,1996年
3.吴晓求,《证券投资分析》,中国人民大学出版社,2005年
课后自我分析结果:
课堂教学效果良好
第11次课2学时
本次教学重点:
公司财务比率分析,投资收益分析;资产重组与关联交易分析。
本次教学难点:
公司财务比率分析,资产重组与关联交易分析。
本次教学内容:
第六章公司分析
第二节公司财务分析
二、财务报表分析的意义和方法
三、财务比率分析
第三节其他重要因素分析
一、投资项目分析
二、资产重组分析
三、关联交易
斯、怀集政策及其变更
五、会计账册的变更对企业经营业绩的影响
六、税收政策及其变更
七、税收政策的变更对企业经营业绩的影响
教学组织:
课堂教学与学生互动相结合
作业布置:
1、如对上市公司的财务报表进行财务比率分析?
2、简述影响会计数据质量的主要因素。
3、上市公司如何通过关联方交易来操纵利润?
本章参考文献
1.李向科,《证券投资技术分析》,中国人大出版社,2002年
2.张亦春、郑振龙,《证券投资理论技巧》,厦门大学出版社,1996年
3.吴晓求,《证券投资分析》,中国人民大学出版社,2005年
课后自我分析结果:
课堂教学效果良好
第12次课2学时
本次教学重点:
技术分析的理论基础道氏理论;
本次教学难点:
技术分析的理论基础,道氏理论;
本次教学内容:
第7章证券投资技术分析理论
第一节证券投资技术分析概述
一、技术分析的定义和作用
二、技术分析的理论基础:
三大假设
三、技术分析的要素——价、量、时、空
四、技术分析方法的局限性
第二节道氏理论
一、道氏理论的主要原理
二、道氏理论的不足及运用该理论的操作策略
教学组织:
课堂讲授与实践相结合
作业布置:
1、什么是技术指标?
2、应用技术指标的法则有哪几条?
3、道氏理论的主要思想是什么?
本章参考文献
1、安妮,《股票投资技术分析方法与应用》,海天出版社,1995年。
2、陈国进,《资本市场理论与现代投资分析》,中国金融出版社,1997。
3、李向科,《证券投资技术分析》,中国人大出版社,2005年。
4、门明,《高级投资分析》,对外经济贸易大学出版社,2002年。
课后自我分析结果:
课堂教学效果良好
第13次课2学时
本次教学重点:
K线理论
本次教学难点:
K线理论
本次教学内容:
第7章证券投资技术分析理论
第三节K线理论
一、K线的概述
二、K线的含义
三、K线的分析
教学组织:
课堂讲授与实践相结合
作业布置:
1、什么是K线图分析?
包括哪些类型?
2、什么是缺口?
包括哪些类型?
3、运用K线理论预测当前股票市场大势。
本章参考文献
1、安妮,《股票投资技术分析方法与应用》,海天出版社,1995年。
2、陈国进,《资本市场理论与现代投资分析》,中国金融出版社,1997。
3、李向科,《证券投资技术分析》,中国人大出版社,2005年。
4、门明,《高级投资分析》,对外经济贸易大学出版社,2002年。
课后自我分析结果:
课堂教学效果良好
第14次课2学时
本次教学重点:
趋势线 轨道线、黄金分割线、百分比线
本次教学难点:
趋势线 轨道线
本次教学内容:
第7章证券投资技术分析理论
第四节切线理论
一、 趋势线
三、 轨道线
三、黄金分割线
四、百分比线
五、速度线和甘氏线
教学组织:
课堂讲授与实践相结合
作业布置:
1、技术指标中参数的选择是否影响技术指标的结论?
2、何谓技术指标与价格的背离?
应该如何使用?
3、支撑和阻力的含义?
4、趋势线和轨道线的实际应用。
本章参考文献
1、安妮,《股票投资技术分析方法与应用》,海天出版社,1995年。
2、陈国进,《资本市场理论与现代投资分析》,中国金融出版社,1997。
3、李向科,《证券投资技术分析》,中国人大出版社,2005年。
4、门明,《高级投资分析》,对外经济贸易大学出版社,2002年。
课后自我分析结果:
课堂教学效果较好
第15次课2学时
本次教学重点:
1、形态理论;2、波浪理论
本次教学难点:
1、形态理论;2、波浪理论
本次教学内容:
第7章证券投资技术分析理论
第四节形态理论
一、价格运动规律及两种形态类型
二、反转形态
三、整理形态
第六节波浪理论
一、波浪理论的四个基本特点
二、波浪理论内容的几个基本的要点
三、波浪理论的不足
教学组织:
课堂讲授与实践相结合
作业布置:
1、趋势线和抵抗线在股票价格走势中的作用及他们的相互转换。
2、如何运用形态分析确定底部区域与顶部区域?
3、如何理解波浪理论中价格趋势和基本形态结构?
本章参考文献
1、安妮,《股票投资技术分析方法与应用》,海天出版社,1995年。
2、陈国进,《资本市场理论与现代投资分析》,中国金融出版社,1997。
3、李向科,《证券投资技术分析》,中国人大出版社,2005年。
4、门明,《高级投资分析》,对外经济贸易大学出版社,2002年。
课后自我分析结果:
课堂教学效果较好
第16次课2学时
本次教学重点:
MA、MACDRSI、WMS%、OBV
本次教学难点:
MACDRSI、WMS%、OBV
本次教学内容:
第8章证券投资技术指标
第一节市场趋势指标
一、移动平均线MA
二、平滑异同移动平均线MACD
第二节市场动量指标
一、RSI--相对强弱指标
二、KDJ--随机指数
三、%R--威廉指标
三、OBV-成交量净额
教学组织:
课堂讲授与实践相结合
作业布置:
1、移动平均线的作用是什么?
2、SI的计算公式是什么?
RSI反映价格变动有哪方面的特征?
3、术指标中参数的选择是否影响技术指标的结论?
本章参考文献
1、安妮,《股票投资技术分析方法与应用》,海天出版社,1995年。
2、陈国进,《资本市场理论与现代投资分析》,中国金融出版社,1997。
3、李向科,《证券投资技术分析》,中国人大出版社,2005年。
4、门明,《高级投资分析》,对外经济贸易大学出版社,2002年。
课后自我分析结果:
课堂教学效果良好
第17次课2学时
本次教学重点:
ADL、ADR、BIAS、PAY
本次教学难点:
本次教学内容:
第三节市场大盘指标
一、腾落指数ADL
二、涨跌比ADR
三、OBOS
第四节市场人气指标
一、乖离率--BIAS
二、人气指标心理线--PSY
教学组织:
课堂讲授与实践相结合
作业布置:
1、何谓技术指标与价格的背离?
应该如何使用?
2、RSI、KDJ指标是如何计算和使用的?
3、谈谈BIAS的构造原理。
本章参考文献
1、安妮,《股票投资技术分析方法与应用》,海天出版社,1995年。
2、陈国进,《资本市场理论与现代投资分析》,中国金融出版社,1997。
3、李向科,《证券投资技术分析》,中国人大出版社,2005年。
4、门明,《高级投资分析》,对外经济贸易大学出版社,2002年。
课后自我分析结果:
课堂教学效果良好
第18次课2学时
对本学期讲授的内容进行归纳总结。
帮助学生更有效的复习。
本课程参考文献:
使用教材:
吴晓求,《证券投资学》,中国人民大学出版社,2005年。
参考资料:
1、吴晓求,《证券投资分析》,中国人民大学出版社,2005年;
2、贺强,《证券投资教程》,中国经济出版社,1998年6月;
3、曹凤岐,《证券投资学》,北京大学出版社,1996年;
4、[美]罗伯特.A.哈根,《现代投资学》,中国财政经济出版社,1992年;
5、[美]戈登•亚历山大、威廉•夏普,《证券投资原理》,西南财经大学出版社,1992年;
6、安妮,《股票投资技术分析方法与应用》,海天出版社,1995年;
7、陈国进,《资本市场理论与现代投资分析》,中国金融出版社,1997年;
8、朱宝宪,《投资学》,清华大学出版社,2002年;
9、张亦春、郑振龙,《证券投资理论技巧》,厦门大学出版社,1996年;
10、李向科,《证券投资技术分析》,中国人大出版社,2002年;
11、门明,《高级投资分析》,对外经济贸易大学出版社,2002年;
12、梁峰,《证券投资学》,东北财经大学出版社,2002年。