投资学课程名称 证券.docx
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投资学课程名称证券
课程名称：
证券投资学
课程代码：
开课系（部）：
金融系
制定人：
郑桂平
审核人：
张文云
制定时间：
2007-6-1
广东金融学院教务处制
《证券投资学》课程教案
一、课程简介
课程类别：
全校公选课
授课对象：
本科层次非金融专业
学时与学分：
36学时2学分
使用教材：
吴晓求，《证券投资学》，清华大学出版社，2006年
参考教材：
[美]戈登•亚历山大、威廉•夏普，《证券投资原理》，西南财经大学出版社，1992年
二、教学目的与教学要求：
证券投资学是一门实务性和操作性较强的课程。
通过本课程的教学，要求学生熟练地、系统地掌握证券和证券市场的基础知识、基本理论，掌握证券投资价值分析、证券投资的宏观经济分析、行业分析与公司分析的方法，掌握技术分析的方法和技能，了解证券投资的风险和收益，初步掌握操盘的技巧与能力。
目的是培养学生的分析问题、判断问题和解决问题的能力，并建立科学理性的现代投资理念。
第1次课 2学时
本次课教学重点：
证券投资的内涵证券投资过程
本次课教学难点：
1．证券投资的内涵；2.证券投资的过程
本次课教学内容：
第一章导论
第一节证券投资的含义
一、证券投资的内涵
二、证券的主体与客体
三、证券投资的功能与作用
第二节投资与投机
一、投资与投机的区别
二、投机的积极作用
三、投机的消极作用
第三节证券投资过程
一、确定投资政策
二、证券投资过程应注意的问题
教学组织（含课堂教学方法、辅助手段、师生互动、时间分配、板书设计、重点如何突出，难点如何解决等）：
1、以课堂讲解为主，适当穿插对学生的提问。
2、时间安排上90%用于理论讲解，10%用于提问。
3、以PPT文件为主，重点部分充分板书。
作业布置：
1、直接投资于间接投资有什么区别？
2、投资与投机有何区别？
3、投资过程的步骤由那些？
4、证券投资的主体与客体。
本次课推荐和参考文献
1.朱宝宪，《投资学》，清华大学出版社，2002年
2.[美]戈登•亚历山大、威廉•夏普，《证券投资原理》，西南财经大学出版社，1992年
3.[美]罗伯特.A.哈根，《现代投资学》，中国财政经济出版社，1992年
本次课实践教学设计：
课后自我总结分析：
重点突出理论及其证券投资的内涵，重点激发学生学习证券投资学的兴趣。
第2次课2学时
本次课教学重点：
有价证券的定义、特征、分类；债券的定义、特征、分类；债券的估值
本次教学难点：
债券的估值
本次课教学内容：
第二章证券投资工具
第一节证券概述
一、证券的定义
二、证券的产生
三、有价证券
第二节债券
一、债券的内涵
二、债券的基本特征
三、债券的类型
四、政府债券
五、公司债券
七、国际债券
教学组织：
课堂教学为主，适当的师生互动。
作业布置：
1、简述有价证券的种类和特征。
2、简述政府债券的基本特征。
本章参考文献
1.曹凤岐，《证券投资学》，北京大学出版社，1996年
2.贺强，《证券投资教程》，中国经济出版社，1998年6月
3.梁峰，《证券投资学》，东北财经大学出版社，2002年
4.中国证券业协会，《证券市场基础知识》，中国财政经济出版社，2005年
课后自我总结分析：
课堂教学效果良好
第3次课2学时
本次课教学重点：
债券的估值
本次教学难点：
债券的估值
本次课教学内容：
八、债券的估值
教学组织：
课堂教学为主，适当的师生互动。
作业布置：
如何对债券进行估值
本章参考文献
1.曹凤岐，《证券投资学》，北京大学出版社，1996年
2.贺强，《证券投资教程》，中国经济出版社，1998年6月
3.梁峰，《证券投资学》，东北财经大学出版社，2002年
4.中国证券业协会，《证券市场基础知识》，中国财政经济出版社，2005年
本章参考文献
1.曹凤岐，《证券投资学》，北京大学出版社，1996年
2.贺强，《证券投资教程》，中国经济出版社，1998年6月
3.梁峰，《证券投资学》，东北财经大学出版社，2002年
4.中国证券业协会，《证券市场基础知识》，中国财政经济出版社，2005年
课后自我分析总结：
课堂教学效果良好
第4次课2学时
本次课教学重点：
股票的定义、种类、特征；股票的估值
本次教学难点：
股票的估值
本次课教学内容
第三节股票
一、股票的定义
二、股票的特征
三、普通股
四、优先股
五、我国的股票类型
六、股票的估值
教学组织：
课堂教学为主，适当的师生互动。
作业布置：
1、简述普通股和优先股区别。
2、如何对股票估值
3、什么是股权分置，其形成的历史原因及造成的影响有哪些？
本章参考文献
1.曹凤岐，《证券投资学》，北京大学出版社，1996年
2.贺强，《证券投资教程》，中国经济出版社，1998年6月
3.梁峰，《证券投资学》，东北财经大学出版社，2002年
4.中国证券业协会，《证券市场基础知识》，中国财政经济出版社，2005年
课后自我总结分析：
课堂教学效果良好
第5次课2学时
本次课教学重点：
基金的定义、特征、种类；基金的估值
本次教学难点：
基金的估值
本次课教学内容：
第四节证券投资基金
一、证券投资基金的含义与性质
二、证券投资基金的主要类型
三、证券投资基金的投资限制与投资组合
四、证券投资基金的管理与托管
五、证券投资基金的估值
教学组织：
课堂教学为主，适当的师生互动。
作业布置：
1、证券投资基金与股票、债券有哪些异同？
2、简述封闭式基金与开放式基金的异同。
3、简述公司型基金与契约型基金的异同。
本章参考文献
1.曹凤岐，《证券投资学》，北京大学出版社，1996年
2.贺强，《证券投资教程》，中国经济出版社，1998年6月
3.梁峰，《证券投资学》，东北财经大学出版社，2002年
4.中国证券业协会，《证券市场基础知识》，中国财政经济出版社，2005年
课后自我总结分析：
课堂教学效果较好
第6次课2学时
本次教学重点：
1、证券市场的内涵；2、证券市场的功能；3、证券发行市场。
本次教学难点：
1、证券市场的功能；2、证券市场的发行价格
本次教学内容：
第3章证券市场
第一节证券市场概述
一、证券市场的定义
二、证券市场的形成与发展
三、证券市场的分类
四、证券市场的参与者
第二节证券市场的基本功能
一、证券市场在金融市场中的地位
众所周知，金融市场作为一个整体，是由各个子市场综合而成的。
证券市场作为金融市场的重要组成部分，在金融市场体系中居于重要地位。
然而，由于不同的社会制度、经济基础和文化传统，证券市场在金融市场中的地位也不尽相同。
在发达的资本主义国家，股票和债券是金融市场上最活跃、最主要的金融资产，证券市场的交易覆盖了整个金融市场，是金融市场极为重要的组成部分。
二、证券市场的基本功能
1、筹资功能
2、定价功能
3、资源配置功能
4、提供风险管理的方法
5、是中央银行宏观调控的场所
第三节证券发行市场（一级市场）
一、证券发行市场的定义
二、证券发行方式
三、发行证券的条件限制
四、证券发行价格的确定
五、初始信息披露及其法定文件
教学组织：
课堂教学为主，适当的师生互动。
作业布置：
1、简述证券市场的基本功能，试评价我国证券市场的功能。
2、发行债券有何条件限制？
3、试述证券发行价格的确定方法以及应考虑的基本因素。
本章参考文献
1.曹凤岐，《证券投资学》，北京大学出版社，1996年
2.贺强，《证券投资教程》，中国经济出版社，1998年6月
3.梁峰，《证券投资学》，东北财经大学出版社，2002年
4.中国证券业协会，《证券市场基础知识》，中国财政经济出版社，2005年
课后自我总结分析：
课堂教学效果良好
第7次课2学时
本次教学重点：
证券市场的价格与价格指数
本次教学难点：
证券市场的价格
本次教学内容：
第四节证券交易市场（二级市场）
一、证券上市
二、证券交易程序
三、持续性信息披露及其法定文件
四、上市公司资本变动
第五节证券价格与价格指数
一、证券价格
二、股票价格指数
教学组织：
课堂教学为主，师生适当互动。
作业布置：
1、证券上市的一般程序是什么？
2、影响证券交易价格的因素。
3、股价指数的计算。
本章参考文献
1.曹凤岐，《证券投资学》，北京大学出版社，1996年
2.贺强，《证券投资教程》，中国经济出版社，1998年6月
3.梁峰，《证券投资学》，东北财经大学出版社，2002年
4.中国证券业协会，《证券市场基础知识》，中国财政经济出版社，2005年
课后自我总结分析：
课堂教学效果良好
第8次课2学时
本次教学重点：
宏观经济运行对证券市场的影响；宏观经济政策调整对证券市场的影响
本次教学难点：
宏观经济运行对证券市场的影响；宏观经济政策调整对证券市场的影响
教学内容：
第4章证券投资的宏观经济分析
第一节证券市场态势与宏观经济
一、证券市场价格的主要影响因素
二、宏观经济因素的变动是证券市场价格的首要影响因素
第二节宏观经济运行对证券市场的影响
一、经济运行周期性的含义
二、经济周期分析的方法
三、宏观经济循环周期与证券市场波动
第三节宏观经济政策调整对证券市场的影响
一、货币政策的调整会直接、迅速地影响证券市场
二、财政政策的调整对证券市场具有持久的但较为缓慢的影响
三、汇率政策的调整从结构上影响证券市场价格
教学组织：
课堂教学为主，师生适当互动。
作业布置：
1、为什么说宏观经济因素是影响证券市场价格变动最重要的因素？
2、影响股票市场价格的因素有哪些？
他们如何影响股票的市场价格？
3、试分析经济周期对证券市场的影响。
4、财政政策的变动对证券市场价格有何影响？
5、分析货币政策运作及其对证券市场价格的影响。
6、汇率政策的变动对证券市场价格有何影响？
本章参考文献
1.李向科，《证券投资技术分析》，中国人大出版社，2002年
2.张亦春、郑振龙，《证券投资理论技巧》，厦门大学出版社，1996年
3.吴晓求，《证券投资分析》，中国人民大学出版社，2005年
课后自我分析结果：
课堂教学效果较好
第9次课2学时
本次教学重点：
1、产业的生命周期；2、产业的市场结构；3、产业因素对证券市场的影响
本次教学难点：
产业因素对证券市场的影响
本次教学内容：
第5章证券投资的行业分析
第一节产业的生命周期
一、从证券市场角度所进行的产业分类
二、产业的生命周期概述
三、产业生命周期的影响因素
第二节产业周期性在证券市场上的表现
一、产业周期性和产业业绩
二、产业特性与证券投资的选择
第三节行业的市场结构分析
一、产业的市场结构
二、产业市场结构与证券投资的选择
教学组织：
课堂教学为主，适当的师生互动。
作业布置：
1、影响行业兴衰的主要因素有哪些？
2、产业生命周期各阶段的特征主要有哪些？
3、为什么产业的证券市场表现与其业绩水平并不一一对应？
4、证券投资的产业投资需遵循哪些原则？
本章参考文献
1.李向科，《证券投资技术分析》，中国人大出版社，2002年
2.张亦春、郑振龙，《证券投资理论技巧》，厦门大学出版社，1996年
3.吴晓求，《证券投资分析》，中国人民大学出版社，2005年
课后自我分析结果：
课堂教学效果良好
第10次课2学时
本次教学重点：
公司基本素质分析；财务报表分析。
本次教学难点：
财务报表分析
本次教学内容：
第6章公司分析
第一节公司基本素质分析
一、公司行业地位分析
二、公司经济区位分析
三、公司产品分析
四、公司经营能力分析
五、公司成长性分析
第二节公司财务分析
一、公司主要的财务报表
教学组织：
课堂教学与学生互动相结合
作业布置：
1、如对上市公司的财务报表进行分析？
2、简述影响会计数据质量的主要因素。
本章参考文献
1.李向科，《证券投资技术分析》，中国人大出版社，2002年
2.张亦春、郑振龙，《证券投资理论技巧》，厦门大学出版社，1996年
3.吴晓求，《证券投资分析》，中国人民大学出版社，2005年
课后自我分析结果：
课堂教学效果良好
第11次课2学时
本次教学重点：
公司财务比率分析，投资收益分析；资产重组与关联交易分析。
本次教学难点：
公司财务比率分析，资产重组与关联交易分析。
本次教学内容：
第六章公司分析
第二节公司财务分析
二、财务报表分析的意义和方法
三、财务比率分析
第三节其他重要因素分析
一、投资项目分析
二、资产重组分析
三、关联交易
斯、怀集政策及其变更
五、会计账册的变更对企业经营业绩的影响
六、税收政策及其变更
七、税收政策的变更对企业经营业绩的影响
教学组织：
课堂教学与学生互动相结合
作业布置：
1、如对上市公司的财务报表进行财务比率分析？
2、简述影响会计数据质量的主要因素。
3、上市公司如何通过关联方交易来操纵利润？
本章参考文献
1.李向科，《证券投资技术分析》，中国人大出版社，2002年
2.张亦春、郑振龙，《证券投资理论技巧》，厦门大学出版社，1996年
3.吴晓求，《证券投资分析》，中国人民大学出版社，2005年
课后自我分析结果：
课堂教学效果良好
第12次课2学时
本次教学重点：
技术分析的理论基础道氏理论；
本次教学难点：
技术分析的理论基础，道氏理论；
本次教学内容：
第7章证券投资技术分析理论
第一节证券投资技术分析概述
一、技术分析的定义和作用
二、技术分析的理论基础：
三大假设
三、技术分析的要素——价、量、时、空
四、技术分析方法的局限性
第二节道氏理论
一、道氏理论的主要原理
二、道氏理论的不足及运用该理论的操作策略
教学组织：
课堂讲授与实践相结合
作业布置：
1、什么是技术指标？
2、应用技术指标的法则有哪几条？
3、道氏理论的主要思想是什么？
本章参考文献
1、安妮，《股票投资技术分析方法与应用》，海天出版社，1995年。
2、陈国进，《资本市场理论与现代投资分析》，中国金融出版社，1997。
3、李向科，《证券投资技术分析》，中国人大出版社，2005年。
4、门明，《高级投资分析》，对外经济贸易大学出版社，2002年。
课后自我分析结果：
课堂教学效果良好
第13次课2学时
本次教学重点：
K线理论
本次教学难点：
K线理论
本次教学内容：
第7章证券投资技术分析理论
第三节K线理论
一、K线的概述
二、K线的含义
三、K线的分析
教学组织：
课堂讲授与实践相结合
作业布置：
1、什么是K线图分析？
包括哪些类型？
2、什么是缺口？
包括哪些类型？
3、运用K线理论预测当前股票市场大势。
本章参考文献
1、安妮，《股票投资技术分析方法与应用》，海天出版社，1995年。
2、陈国进，《资本市场理论与现代投资分析》，中国金融出版社，1997。
3、李向科，《证券投资技术分析》，中国人大出版社，2005年。
4、门明，《高级投资分析》，对外经济贸易大学出版社，2002年。
课后自我分析结果：
课堂教学效果良好
第14次课2学时
本次教学重点：
趋势线 轨道线、黄金分割线、百分比线
本次教学难点：
趋势线 轨道线
本次教学内容：
第7章证券投资技术分析理论
第四节切线理论
一、 趋势线
三、 轨道线
三、黄金分割线
四、百分比线
五、速度线和甘氏线
教学组织：
课堂讲授与实践相结合
作业布置：
1、技术指标中参数的选择是否影响技术指标的结论？
2、何谓技术指标与价格的背离？
应该如何使用？
3、支撑和阻力的含义？
4、趋势线和轨道线的实际应用。
本章参考文献
1、安妮，《股票投资技术分析方法与应用》，海天出版社，1995年。
2、陈国进，《资本市场理论与现代投资分析》，中国金融出版社，1997。
3、李向科，《证券投资技术分析》，中国人大出版社，2005年。
4、门明，《高级投资分析》，对外经济贸易大学出版社，2002年。
课后自我分析结果：
课堂教学效果较好
第15次课2学时
本次教学重点：
1、形态理论；2、波浪理论
本次教学难点：
1、形态理论；2、波浪理论
本次教学内容：
第7章证券投资技术分析理论
第四节形态理论
一、价格运动规律及两种形态类型
二、反转形态
三、整理形态
第六节波浪理论
一、波浪理论的四个基本特点
二、波浪理论内容的几个基本的要点
三、波浪理论的不足
教学组织：
课堂讲授与实践相结合
作业布置：
1、趋势线和抵抗线在股票价格走势中的作用及他们的相互转换。
2、如何运用形态分析确定底部区域与顶部区域？
3、如何理解波浪理论中价格趋势和基本形态结构？
本章参考文献
1、安妮，《股票投资技术分析方法与应用》，海天出版社，1995年。
2、陈国进，《资本市场理论与现代投资分析》，中国金融出版社，1997。
3、李向科，《证券投资技术分析》，中国人大出版社，2005年。
4、门明，《高级投资分析》，对外经济贸易大学出版社，2002年。
课后自我分析结果：
课堂教学效果较好
第16次课2学时
本次教学重点：
MA、MACDRSI、WMS%、OBV
本次教学难点：
MACDRSI、WMS%、OBV
本次教学内容：
第8章证券投资技术指标
第一节市场趋势指标
一、移动平均线MA
二、平滑异同移动平均线MACD
第二节市场动量指标
一、RSI--相对强弱指标
二、KDJ--随机指数
三、%R--威廉指标
三、OBV-成交量净额
教学组织：
课堂讲授与实践相结合
作业布置：
1、移动平均线的作用是什么？
2、SI的计算公式是什么？
RSI反映价格变动有哪方面的特征？
3、术指标中参数的选择是否影响技术指标的结论？
本章参考文献
1、安妮，《股票投资技术分析方法与应用》，海天出版社，1995年。
2、陈国进，《资本市场理论与现代投资分析》，中国金融出版社，1997。
3、李向科，《证券投资技术分析》，中国人大出版社，2005年。
4、门明，《高级投资分析》，对外经济贸易大学出版社，2002年。
课后自我分析结果：
课堂教学效果良好
第17次课2学时
本次教学重点：
ADL、ADR、BIAS、PAY
本次教学难点：
本次教学内容：
第三节市场大盘指标
一、腾落指数ADL
二、涨跌比ADR
三、OBOS
第四节市场人气指标
一、乖离率--BIAS
二、人气指标心理线--PSY
教学组织：
课堂讲授与实践相结合
作业布置：
1、何谓技术指标与价格的背离？
应该如何使用？
2、RSI、KDJ指标是如何计算和使用的？
3、谈谈BIAS的构造原理。
本章参考文献
1、安妮，《股票投资技术分析方法与应用》，海天出版社，1995年。
2、陈国进，《资本市场理论与现代投资分析》，中国金融出版社，1997。
3、李向科，《证券投资技术分析》，中国人大出版社，2005年。
4、门明，《高级投资分析》，对外经济贸易大学出版社，2002年。
课后自我分析结果：
课堂教学效果良好
第18次课2学时
对本学期讲授的内容进行归纳总结。
帮助学生更有效的复习。
本课程参考文献：
使用教材：
吴晓求，《证券投资学》，中国人民大学出版社，2005年。
参考资料：
1、吴晓求，《证券投资分析》，中国人民大学出版社，2005年；
2、贺强，《证券投资教程》，中国经济出版社，1998年6月；
3、曹凤岐，《证券投资学》，北京大学出版社，1996年；
4、[美]罗伯特.A.哈根，《现代投资学》，中国财政经济出版社，1992年；
5、[美]戈登•亚历山大、威廉•夏普，《证券投资原理》，西南财经大学出版社，1992年；
6、安妮，《股票投资技术分析方法与应用》，海天出版社，1995年；
7、陈国进，《资本市场理论与现代投资分析》，中国金融出版社，1997年；
8、朱宝宪，《投资学》，清华大学出版社，2002年；
9、张亦春、郑振龙，《证券投资理论技巧》，厦门大学出版社，1996年；
10、李向科，《证券投资技术分析》，中国人大出版社，2002年；
11、门明，《高级投资分析》，对外经济贸易大学出版社，2002年；
12、梁峰，《证券投资学》，东北财经大学出版社，2002年。
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