证券从业资格考试法律法规备考冲刺题五doc.docx

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证券从业资格考试法律法规备考冲刺题五doc

​2019证券从业资格考试法律法规备考冲刺题五

2019年证券从业资格考试法律法规备考冲刺题五

一、选择题（共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

1.下列有关法律关系的说法，正确的是（）。

A.确认性法律关系是法律规范对先前已存在的社会关系进行调整形成的法律关系

B.第一性法律关系是根据法律规范而建立的全新的社会关系

C.创设性法律关系是人们依法建立的不依赖于其他法律关系而独立存在的法律关系

D.多边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系

2.按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司独立董事的规定说法正确的是（）。

A.独立董事连任时间最多不超过7年

B.任何人员最多可以在3家证券公司担任独立董事

C.独立董事应当在股东（大）会上提交工作报告

D.出于公司业务保密需要，某些情况下，独立董事享有的知情权可以少于其他董事

3.下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（）。

A.国家机关

B.营利性法人或非法人组织

C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人

D.非营利性法人或社会组织

4.下列选项中，不属于法律法规体系中行政法规的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《企业债券管理条例》

5.下列有关有限责任公司的说法中，错误的是（）。

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

6.公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。

公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

7.根据《合伙企业法》规定，下列哪一选项不符合当然退伙情形（）。

A.个人丧失偿债能力

B.合伙人在合伙企业中的全部财产份额被人民法院强制执行

C.作为合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

D.执行合伙事务时有不正当行为

8.证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的（）。

A.自愿

B.有偿

C.无偿

D.诚实信用

9.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所暂停其公司债券上市交易（）。

A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

B.公司解散或者被宣告破产的

C.未按照公司债券募集办法履行义务

D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

10.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行股权达到（）时，应当在该事实发生之日起3日内向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

11.下列有关公司合并、分立的说法，错误的是（）。

A.公司合并、分立的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保

B.公司应当自做出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告

C.有限责任公司合并或分立，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过

D.股份有限公司合并或分立，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过

12.执业证书申请人通过提供虚假材料获得执业证书的，中国证券业协会有权注销其执业证书并在（年内不受理其执业证书申请。

）

A.5

C.1

B.2

D.3

13.下列有关证券承销业务的事项中，错误的是（）。

A.向不特定的对象发行的证券票面总值超过5000万元的，应当由承销团承销

B.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

C.证券承销业务采取代销或者包销方式

D.公开发行股票、代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报中国证监会备案

14.下列有关债券交易的事项中，说法正确的是（）。

A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖

B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易

C.非依法发行的证券，可以进行买卖

D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理委员会批准的其他方式

15.按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（

A.70

B.75

C.80

D.85

16.按照《证券监督管理条例》的要求，以下（）公司应当建立独立董事制度。

A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司

B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司

C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司

D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

17.证券公司设立监事会，以下关于监事会的说法中正确的是（）。

A.事会必须设立主席和副主席

B.监事会主席和副主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

18.按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。

A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务

B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务

C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构

D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除

19.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，也应当对下属各单位及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行检查。

以下关于合规审查和合规检查的说法正确的是（）。

A.合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责

B.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交股东（大）会决定

C.证券公司应当逮立新产品、新业务评估与决策机制，合规负责人和合规部门应当对新产品、新业务发表合规审查意见

D.合规检查包括例行检查与突击检查

20.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是（）。

A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责

21.洗钱风险管理工作基本原则中，（）

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

D.保密原则

二、组合型选择题（共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）

11.我国现行的证券市场法律主要有（）。

①《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》

②《证券法》

③《证券投资基金法》

④《证券发行上市保荐制度暂行办法》

A.①②

B.②③

2.证券业从业人员不得从事（）。

①隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

C.①②③④

D.①②④

②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

③从事与其履行职责有利益冲突的业务

④买卖法律明文禁止买卖的证券

A.①②

B.②③

C.①②③④

D.①②④

3.证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。

①公平

②公开

A.①②

B.①③

③公正

④自愿

C.①②③④

D.①②④

4.证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

①自营业务账户

②风险限额

A.①②

B.①③

5.股东权利滥用的内容包括（）。

①滥用的方式

②滥用的损害对象

A.①②

B.①③

7.基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（）。

①反洗钱义务履行及责任划分

②销售费用分配的比例和方式

③对基金持有人的持续服务责任

④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

8.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。

代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。

①受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

②向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

③出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

④因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

A.①②

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

9.下列选项中，符合基金财产独立性要求的是（）。

①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产

②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵消

③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行

④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立

A.①②

B.①③④

10.证券公司的（）应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。

C.①②④

D.①②③④

①法定代表人

②经营管理的主要负责人

A.①②

B.①③④

11基金销售机构应该遵照《证券业从业人员资格管理办法》证券业从业人员资格管理实施细则》等要求，统一办理（）。

①执业注册

②后续培训

③绩效考核

④执业年检

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

12按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人的执业行为总体规范有（）。

①遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

②应当维护发行人的合法权益，对从事保荐业务过程中的发行人信息保密

③恪守独立履行职责的原则，不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场，不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为

④保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份

A.①②

B.①②③

C.①③④

D.①②③④

13.下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（）。

①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用

②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规