EHS管理审查程序.docx
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EHS管理审查程序
EHS管理审查程序
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管理审查程序
修订
日期
修订
单号
修订内容摘要
页次
版次
修订
审核
批准
2011/03/30
/
系统文件新制定
4
A/0
/
/
/
EHS是环境Environment、健康Health、安全Safety的缩写；HSE是健康（Health）、安全（Safety）和环境（Environment）管理体系的简称
批准：
审核：
编制：
管理审查程序
1.0目的
对公司环境管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。
2.0适用范围
适用于公司环境管理体系的评审工作，包括质量方针和目标的评审。
3.0定义
无
4.0职责
4.1总经理
负责主持管理审查活动。
4.2管理者代表
4.2.1负责向总经理报告环境管理体系进行情况，编写相应的评审报告；
4.2.2负责管理审查计划的编制和组织工作，收集并提供管理审查所需的资料；
4.2.3负责纠正和预防措施实施后的跟踪和验证工作。
5.0运作程序
5.1管理审查的计划
5.1.1年度管理审查计划
5.1.1.1一般情况下，管理审查每年进行一次，于12月份对上年度的环境管理体系运行情况进行评审。
5.1.1.2管理者代表于每年的2—3月份编制年度管理审查计划，提交总经理审批。
5.1.1.3年度管理审查计划的内容应包括：
a）评审目标；
b）评审组织；
c）评审内容；
d）评审的准备工作要求；
e）评审时间安排。
5.1.2适时管理审查计划
5.1.2.1在下列情况下，由总经理提出，适时制定计划，适时进行相应的管理审查：
a）当公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整时；
b）当公司发生重大环境事故或顾客连续投诉时；
c）当法律、法规、标准及其它要求发生变更时；
d）当总经理认为有必要时，如认证前的管理审查。
E）管理者代表编制适时管理审查计划，提交总经理审批，适时管理审查计划
5.1.2.2的内容参照年度管理审查计划，但评审内容一般针对5.1.2.1.中某一具体事项。
5.2管理审查的内容
管理审查一般包括以下内容：
5.2.1环保作业程序ZKD-GP-212A02/3
5.2.2环境稽核之结果及其稽核缺失之矫正措施.
5.2.3本行业有关的环境法令、法规及地方性法令、法规.
5.2.4国际环境保护情势变动及趋势
5.2.5环境改善目标达成状况.
5.2.6环境异常事件的处理及矫正结果.
5.2.7环境教育训练的推广实绩.
5.2.8环境管理系统文件之审查.
a）对体系的持续适用性、充分性和有效性的评价，产品质量趋势及供货商供货业绩。
b）
5.3管理审查的准备
5.3.1管理者代表于每年11月25日前，将总经理审批后的评审计划分发至各个部门，由部门负责人准备并提供与部门工作有关的评审所需资料。
5.3.2管理者代表于每年11月底以前将各部门准备的资料分别进行收集、整理、并根据收集的资料制定评审的具体的内容，经总经理审批后，将评审会义的时间、地点、参加人员、评审内容以“管理审查通知单”的形式发给参加评审的人员。
5.4管理审查的实施
5.4.1评审会议
5.4.1.1总经理主持评审会议，各部门负责人有关人员参加。
5.4.1.2参加评审会议人员对“管理审查通知单”的评审内容进行逐项评定。
5.4.2评审结论
5.4.2.1总经理对所涉及评审内容作出结论（包括进一步调查、验证等）。
5.4.2.2总经理对评审后改进活动提出明确要求（包括体系、资源、方针、目标是否需要调整；是否需要进行产品、过程审批等与评审的内容相关的要求）。
5.5管理审查报告
5.5.1管理者代表对管理审查的内容进行总结，编写“管理审查报告”，经总经理审批后，发至相关部门。
5.5.2评审报告的内容包括：
a）评审目的；
b）评审日期；
c）参加评审人员；
d）评审的内容及结论；
e）采取的纠正和预防措施；
5.6纠正和预防措施的实施和验证
5.6.1管理者代表根据会议评审结果填写“纠正和预防措施处理表”中“不符合事实”栏，定出责任部门，由责任部门填写“原因分析”栏以纠正或预防并实施。
5.6.2管理者代表负责对上述措施实施情况进行跟踪和验证。
5.7评审记录
对管理审查会议应以“管理审查记录”的形式予以保留，管理者代表应负责保管所有的管理审查资料及相关记录。
6.0参考文件
6．1《不符合纠正预防措施管理程序》
7.0表单/记录
7.1《管理审查计划》
7.2《管理审查通知单》
7.3《管理审查报告》
7.4《环境异常联系单》
8.0流程图
无
EHS管理体系评审-准备
1.拟定管理评审计划
a.确定本次管理评审的日期、地点，需要评价的事项
b.确定评审的形式和组织
c.要求参加管理评审的部门和人员做好充分准备
2.管理评审准备
选择以下内容中部分作为管理评审的输入
a.内、外部EHS审核的结果
b.承诺、方针、目标的实现情况及实用性
c.现行文件体系的适宜性与充分性
d.现行组织结构的适宜性
e.法律、法规以及相关方愿望与要求的改变
f.危害确认和风险评价的结论
g.EHS管理方案及HSE计划书的实际情况
h.健康、安全与环境监测数据及达标情况
i.来自顾客、业主、员工及社会的投诉和意见
j.预防措施和风险消减措施的实施情况
k.风险趋势分析和风险消减措施能力分析
l.上次管理评审决定的改进措施的执行情况
可分别形成几个文件由管理者代表和专业管理部门向管理评审会议报告
EHS管理体系管理评审—实施
1.按计划进行管理评审
a.最高管理者主持管理评审会议
b.管理者代表汇报运行情况
c.部门专题汇报
d.高层管理者讨论评审
e.最高管理者总结（对EHS管理体系运行作出正确评价指出不）不及时对方针和其他要素进行修改）形成结论，以适应企业内、外条件变化
f.会后整理形成管理评审报告，由最高管理者批准、发放。
2.管理评审报告
管理评审报告至少应包括以下内容
a.评审的日期、主持人，参加管理评审的人员
b.对每个评审项目给予简要描述及形成结论
c.对EHS管理体系的有效性和适应性给予总结
d.若有改进事项，应确定责任并规定实施和验证的日期
EHS管理体系管理评审—跟踪验证，持续改进
1.将有关管理评审的资料收集、整理、保存；
2.对管理评审提出的问题应分析原因
3.责成责任部门制定纠正、预防措施并实施
4.对纠正、预防措施的实施跟踪验证，进行有效性分析
管理评审的完成并不意味着体系运行的终结，而是下一个运行过程的开始。
在管理评审的过程中形成新的目标和指标，制定新的管理方案，并对确定的危害与影响因素实施控制和管理，实现新一轮持续改进。
管理评审报告
批准
审核
作成
EJL-4.6-01-02
OHSJL-4.6-01-02
发送范围全体中层及以上领导
标题ISO14001环境管理体系和OHSAS18001职业健康安全管理体系运行有效性评审
评审时间2010年11月12日8:
30—10:
30
主持人总经理
参加人员
评审目的
评审公司ISO14001环境管理体系和OHSAS职业健康安全管理体运行的适宜性、有效性和充分性，并提出持续改善的建议。
评审内容
2010年11月12日，由总经理主持进行了环境/职业健康安全管理体系管理评审，主要为验证10年度的环境/职业健康安全管理体系运行的有效性、充分性；本次评审共输入内容10项，涵盖了体系标准的所有条款。
评审内容及有效性评价：
1.环境/职业健康安全目标、指标及管理方案的实现程度及适宜性评价
2010年度，公司环境/职业健康安全管理体系共制定了13项管理活动，24个年度目标以及34个方案/控制计划，截止到2010年10月末目标达成率92%，方案/控制措施完成率76%，具体完成情况见（图一）所示：
图一
2010年度目标指标及方案/控制措施完成情况
2项未达成的目标是：
①所有的作业活动有制度可依。
未达成原因—《三同时管理制度》、《员工通用安全行为基准》正在审批修订中；②特种作业人员培训率100%。
未达成原因—叉车作业者安全评价体系建立，因场地原因，叉车驾驶技能训练考核推迟在12月进行。
3项实施不彻底的方案/控制措施是：
①食堂、更衣室的照明及空调开关管理。
目前状态—白班状态下食堂和更衣室的照明、空调开关已经得到管理，但是夜班因人员配置不足，管理未实施。
解决措施—与设施部门研讨，利用技术改造进行照明控制；②新建生产线设置独立的能耗计量表。
解决措施—调整到2011年实施，随着二期厂房的建设和生产线的改造，逐步安装；③废弃物分类实施不彻底。
解决措施—加强对新员工入职时的废弃物分类教育，实施部门间的废弃物分类相互点检。
2.环境/职业健康安全使用法律法规及其他要求清单
2010年度，安环课重新对公司适用的环境法律法规及其他要求进行了辨识，修订了法律法规的来源及频次，且在识别表中明示。
本年度新增环境相关法律法规28部，截止到10月末共识别环境法律法规及其他要求170部，其中2部已经废止。
2010年度新辨识适用的职业健康安全法律法规36部，截止到10月末共识别出职业健康安全法律法规及其他要求16部，其中废止法规3部。
所有的环境/职业健康安全法律法规及其他要求均进行了适用性的识别，并向所有的部门展开。
通过进行合规性评价，目前公司的管理活动基本符合适用的环境/职业健康安全法律法规的要求。
3.相关方的环境/职业健康安全管理
2010年度针对相关方的管理主要进行了3项活动。
①对废弃物委托机构进行现地调查和确认。
实施情况见（图二），现地检查结果显示公司在用的废弃物委托机构的处理能力及处理方式均符合法律法规的要求。
②对46家非商社类供应商进行书面的环境/职业健康安全调查，截止到10月末已回收25份，回收率为54%。
③对外来施工的安全管理。
2010年度截至到11月份共进行外来施工10起，未发生安全事故。
目前，外来施工中存在的问题：
二期厂房工程，施工证正在申请中，希望责任部门尽快办理，在施工证办下来之前，对施工过程加强监管。
4.环境因素的识别与评价/危险源辨识与评价结果
2010年，安环课修订了《环境因素识别管理程序》，主要是按部门分类对环境因素进行了汇总，同时还修订了环境因素评价准则，使之评价标准更加科学准确，且与危险源的风险评价准则趋于一致，环境因素辨识与分布结果见（图三）。
2010年度安环课在6月、10月组织了两次危险源的辨识与评价，主要是针对10年度生产线设备、工艺发生重大变化时的危险源辨识。
两次危险源辨识共收到KY报告书5份，见（图四）。
2010年度新增的危险源均制定有控制措施。
5.环境/职业健康安全管理体系文件的适用性、充分性、有效性
2010年度，为保证环境管理体系文件的适宜性、充分性，安环课共修订环境管理体系程序文件27处，职业健康安全管理体系文件主要是修订了2处作业文件和新增1处作业文件。
现行管理体系文件结构见（表一）。
6.员工意见、抱怨等信息的处理
公司获取员工有关环境/职业健康安全信息的主要途径有恳谈会意见、员工提案、意见箱和满意度调查。
本年度4月和10月分别进行两次员工满意度调查，其中员工关注度较高的7项问题中，作业环境和劳保用品的关注度分别是19%和6%。
各种环境/职业健康安全信息经过筛选，由工会讨论，经总经理发放后向相关部门发放，并制定计划后实施整改。
7.保证方针目标实现的资源配置
公司主要在组织结构的建立、人员培训以及资金投入等三个方面来保证目标、指标的实现。
首先，公司建立以公司高层为组长，以各部门负责人为组员的安全环境卫生管理委员会，涉及所有的部门。
其次，10年度，安环课重点对09年遗留的培训教育不彻底部分进行了加强，并新增加了天车安全操作技能教育和体系内审员培训。
截止到11月份，除叉车操作技能训练因场地原因推迟在12月进行外，其余培训项目均按照计划实施。
最后，公司在隐患整改、劳保用品、体检和培训等有关环境/职业健康安全的活动中共投入50.56万元。
8.环境/职业健康安全不符合事件及整改跟踪
2010年共发生环境/职业健康安全事件4起（其中安全3起，环境1起），比09年度有所下降，但比08年度有所上升（见图五），需要各部门在日常的工作中加强环境/安全管理。
10月度发生的交通安全事故，因物流课没有提交事故报告，无法得知原因，本次未统计在内。
10月发生的油料泄漏事故，责任部门需要尽快进行后续的处理。
2010年8月、10月共进行2次体系内审，发现内审问题45个，其中不符合项6个，改进项35个，建议项4个，问题总数比09年下降36%。
截止到10月份，6项不符合问题已经整改完成4项。
两项未改善完成的不符合是：
①制造技术作业现场使用的电锯，无责任部门，无定置位置，且无使用人员的培训记录。
整改情况—制造技术课已经完成使用者名单确认，因电锯损坏，使用人员的培训暂缓进行。
②部品课洗涤器K1-40工序，电枢烤箱排风系统失效。
整改情况—因加装排风影响烤箱内温度，造成粘合剂粘合力度不能满足品质要求，故不再使用排风系统。
两项未完成的不符合已经要求责任部门继续整改。
9.紧急情况对应
2010年度安环课共组织了3次演练来验证公司各种应急预案的有效性、适宜性。
8月，安环课组织化学品作业人员和管理人员进行了化学品泄漏应急处理演练，演练共模拟油料大量泄漏和有毒化学品泄露两种情形，演练中所有演练人员能够迅速的采取正确的方式处理泄露化学品，并且劳保用品也能够佩戴整齐，达到了演练的目的。
9月，分别进行了全员参与的应急疏散演练和义务消防队参加的灭火演练。
应急疏散演练中，全体员工听从指挥，疏散、集结迅速，整体演练过程比计划提前5分钟完成。
本次的灭火演练安排食堂员工和外来施工人员共同参与，所有的演练人员能够迅速的选用正确的灭火器，采用正确的使用方法扑灭火源。
10.环境/职业健康安全绩效监测和测量结果
2010年度，共对环境/职业健康安全相关的21个的项目进行了监测和测量，其中完全符合要求19项。
两项不符合的监测项目是：
①10月度的污水排放检测结果显示总磷浓度超标。
原因分析—目前公司在用的清洗用品已经送往第三方机构检测，待检测结果取得后判定原因。
处理措施—11月已经完成对污水处理池的清洗，计划于11月17日重新进行检测。
②年度环境/职业健康安全目标指标及管理方案中有5项正在实施，3项需要加强。
评审结论
公司建立环境/职业健康安全管理体系，依据ISO14001和OHSAS18001标准的要求编制各级体系文件，并按照体系文件的要求运行。
通过对以上10项内容的评审，公司环境/职业健康安全管理体系运行是充分的、有效的，可以向认证公司申请环境管理体系的换证审核和职业健康安全管理体系的监督审核。
环境/职业健康安全管理体系运行的改进建议
（1）各部门要重视对新入职员工的教育，特别是在垃圾分类及KY训练方面，要进行重点培训。
可以组织员工进行KY活动，由其识别工作场所内的危险源并提出相应改善对策，既验证了培训效果，更深化了员工对KY活动的认识。
（2）对外来工事所产生的废弃物排放要加强管理。
（3）要提高员工的节电意识，形成必要的制度对员工进行约束。
同时，由设施课对更衣室照明灯实施技术改造。
（4）提高员工的安全环境意识。
在存在危险源的作业处，必须要穿戴劳保用品；化学品泄漏时要熟知处理方式，了解泄漏物可能造成的环境及人身危害。
十个要素
HSE管理体系的十要素是什么?
①领导承诺、方针目标和职责②组织机构、职责、资源和文件控制③风险评价和隐患治理④承包商和供应商管理⑤装置（设施）设计和建设⑥运行和维修⑦变更管理和应急管理⑧检查和监督⑨事故处理和预防⑩审核、评审和持续改进。
领导承诺、方针目标和责任”在十个要素中起核心和导向作用。
风险评价是所有HSE要素的基础，它是一个不间断的过程。
风险评价是依照现有的专业经验、评价标准和准则，对危害分析结果作出判断的过程。
危害评价
在进行危害评价时要考虑十个方面指：
员工和周围人群、设备、产品、财产、水、大气、废物、土地、资源、社区和相关方。
在进行危害评价时要考虑的三种状态指：
正常、异常、紧急。
在进行危害评价时要考虑三种时态指：
过去、现在、将来。
持续改进原则
建立HSE管理体系的指导原则中持续改进的原则指HSE管理体系着眼于持续改进，采用PDCA模式，实现动态循环。
通过持续改进，使体系得到不断完善。
同时，体系要求集团公司所属企业应按适当的时间间隔对HSE进行审核和评审，以确保其持续改进的适应性和有效性。
风险控制的管理措施
风险控制的管理措施有：
制定、完善管理程序和操作规程；制定、落实风险监控管理措施；制定、落实应急预案；加强员工的HSE教育培训；建立检查监督和奖惩机制。
HSE程序文件架构
可供选择的现有办法包括程序文件、运行控制文件（SOP）、作业指导书（WI）。
HSE程序文件架构共分为两个层次：
管理层文件和作业层文件。
管理层文件包括手册、程序文件、运行控制文件。
作业层文件包括作业指导书、记录、表格、报告等。
HSE管理体系核心
领导和承诺是HSE管理体系的核心。
承诺是HSE管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业HSE文化的培育是体系成功实施的基础。
HSE工作内容
各部门HSE工作主要分三步：
识别评估、风险控制、绩效评估。
建立和实施HSE管理体系中有三个关键问题：
A：
各级领导，特别是一把手重视是前提条件。
B：
全员参与是关键。
C：
危害和环境因素识别以及风险和环境影响评估是重要环节，也是首要的步骤。
HSE方针是企业对其在HSE管理方面的意向和原则声明，是HSE管理体系的中心主题，有效实施管理体系，必须有正确的方针作指导。
HSE管理体系主要包括的管理思想和观念有一切事故都可以预防的思想；全员参与的观点：
层层负责制的管理模式；程序化、规范化的科学管理方法；事前识别控制险情的原理。
承包商就是由业主雇佣来完成施工、建设、安装、检修等工作或提供服务的个人、公司或合作者。
供应商就是为业主供应原料与设备的个人、公司或合作者。
在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素：
a）法律、法规、标准发生变更；
b）生产工艺发生变更；
c）新建、扩建和改建项目。
变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术、设施等永久性或暂时性的变化进行有计划的控制。
应急管理是指对生产、储运和服务进行全面、系统、细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制定可靠的防范措施和应急预案。
HSE体系检查
分为：
a）国家、公司安排及要求进行的指令性检查；b）常规检查。
审核就是判别管理活动和有关过程是否符合计划安排，以及这些安排是否得到有效实施，并系统地验证企业实施安全、环境与健康方针和战略目标的过程。
公司HSE管理体系的审核分为：
a）内部审核；b）第三方审核。
评审就是高层管理者对安全、环境与健康管理体系的适应性及其执行情况进行正式评审。
事故就是造成死亡、职业病、伤害、财产损失或环境破坏的事件。
危害就是可能造成人员伤害、职业病、财产损失、环境破坏的根源或状态。
风险就是发生特定危害时间的可能性以及发生事件结果的严重性。
企业的最高管理者是HSE第一责任人。
承包商的施工人员入厂前的HSE教育由企业HSE管理部门和工程管理部门组织进行。
作业前的HSE教育由相关生产车间和工程管理部门组织进行。
作业前的教育内容包括
a）作业地点和作业对象的主要危险因素及安全注意事项；
b）施工作业中应遵守的HSE规定;
c）易发生泄漏、跑冒、着火、爆炸、中毒的部位及防范措施；
d）生产装置消防报警设施和保护、救护设施的摆放位置及使用方法；
e）事故发生后应急处理的方法。
隐患评估分为：
隐患自评、申报和复查、评估三个步骤。
企业及二级单位一般每年至少进行一次内部审核，必要时可适当增加审核次数。
HSE管理体系建立分为以下五个步骤：
a）HSE管理体系的初始状态的评审；
b）HSE管理体系策划及风险评估；
c）HSE管理体系文件编制；
d）实施HSE管理体系；
e）HSE管理体系审核及管理评审。
实行文件控制的目的是：
a）与公司的活动相适应；
b）定期评审，必要时进行修订，发布前经授权人批准；
c）需要时现行版本随时可得；
D）失效时能及时从颁发处和使用处收回。
作业指南里所指的作业基建、生产日常运行中各种操作、开停工、检维修作业、变更等在HSE管理体系中工作内容。
可供选择的现有办法包括程序文件、运行控制文件（SOP）、作业指导书（WI）。
作业负责人在制定作业方案时，必须召集与本作业相关而且有代表性人员成立危害和环境因素识别小组，形成基本工作步骤利用工作危害分析（JHA）或其他分析方法进行风险评估和环境因素评价，填写附表作业HSE管理表，识别本作业工作过程中存在的危害和环境因素以及完成本项工作后可能产生的新的HSE方面的问题，对参与分析的人员要求有一定的风险分析能力，生产经验的人员。
HSE管理体系基本要素
体系要素及相关部分分为三大块：
核心和条件部分，循环链部分，辅助方法和工具部分。
⒈核心和条件部分
（1）领导和承诺：
是HSE管理体系的核心，承诺是HSE管理的基本要求和动力，自上而下的承诺和企业HSE文化的培育是体系成功实施的基础。
（2）组织机构、资源和文件：
良好的HSE表现所需的人员组织、资源和文件是体系实施和不断改进的支持条件。
它有7个二级要素。
这一部分虽然也参与循环，但通常具有相对的稳定性，是做好HSE工作必不可少的重要条件，通常由高层管理者或相关管理人员制定和决定。
⒉循环链部分
（1）方针和目标：
对HSE管理的意向和原则的公开声明，体现了组织对HSE的共同意图、行动原则和追求。
（2）规划：
具体的HSE行动计划，包括了计划变更和应急反应计划。
该要素有5个二级要素。
（3）评价和风险管理：
对HSE关键活动、过程和设施的风险的确定和评价，及风险控制措施的制定。
该要素有6个二级要素。
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