我国稀土产业政策效果实证研究.docx
《我国稀土产业政策效果实证研究.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《我国稀土产业政策效果实证研究.docx（33页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
我国稀土产业政策效果实证研究
我国稀土产业政策效果实证研究
交税品位负于何在2015年第2期
我阁稀土产止政策效果实证研究*
王玉珍
内容提要2014年3月稀土贸易争端案的失
利是否意味着我国稀土产业政策的全面失效，怎
样理解我国稀土产业政策在国际贸易争端中的失
利与国内实施效果之间的关系，是本文要研究的
主要内容。
在对我国稀土产业在市场失灵时出现
的问题以及所采取的产业政策进行现实判断和描
述性分析的基础上，本文通过引入时间虚拟变量，
运用计量经济分析工具和方法，分析我国所采取
的阶段性稀土产业政策效果。
研究结果表明，从总
体上看政府通过产业政策对稀土产业的干预是有
效的;但政府对稀土产业的干预并不是万能的和
无代价的，贸易争端案的失利表明我国政府没有
使用合规的手段实现合理的目的。
为此，政府应对
稀土产业整体发展战略进行顶层设计、分步推进，
构建完善的产业政策体系;整个政策体系的设计
要充分考虑国际形势、WTO贸易规则和国内存在
问题及发展态势，运用合规的政策手段实现合理
的政策目标;同时，要以市场机制为基础制定稀土
产业政策，并充分发挥行业协会在解决贸易争端
中的作用。
关键词稀土产业市场失灵产业政策
有效性政策效果
2014年3月26日，世界贸易组织公布了2012
年3月13日美国、欧盟和日本针对中国限制稀土
出口贸易诉讼的裁定，认为中方涉案产品的出口
管理措施违规。
这场持续两年多的稀土国际贸易
争端案的败诉引发了各种争议，其中尤以日本、
美国等国的评论最为尖锐，认为这是;中国稀土
从出口到政策的全线失败;（王静爽，2014）。
这进
一步引发了各界对我国稀土产业政策实施有效
性的种种猜测和质疑。
实际上，自20世纪80年代
以来我国稀土产业得到了迅速发展，但伴随快速
发展的同时，也暴露出稀土产业面临的价格长期
低迷、资源开采粗放、环境污染严重、产能过剩、
产业自我发展能力滞后等种种问题。
与其他一般
竞争性产品不同，作为一种具有战略意义的资源
性产品，伴随稀土产业不同发展阶段面临的各种
问题，我国政府制定与实施了不同的产业政策。
这些产业政策不仅涉及到对稀土出口的管理，更
有针对国内稀土产业生产与发展中各种问题的
措施。
对如何全面认识我国稀土产业政策的有效
性、稀土贸易争端的失利是否意味着我国稀土产
业政策的全面失效、怎样理解我国稀土产业政策
在国际贸易争端中的失利与国内实施效果之间
的关系、如何调整和改变我国稀土产业政策以适
应国际市场规则等问题的回答，正是本文要研究
的主要内容。
一、文献综述
自20世纪50-70年代日本实施产业政策
获得巨大成效后，引起世界广泛关注。
自此，理
论界对产业政策的关注与研究也在不断深入，
*本文得到国家社会科学基金项目;行业协会在资源性产品对外贸易中的战略转型研究;（批准号:
llBJL052）的资助。
39
宏观位游研元2015年第2期
尤其是对产业政策效应的研究。
根据日本发展
实践，日本经济学者认为实施产业政策的理论
依据是自由市场经济存在着市场失灵的可能
性。
为此，小宫隆太郎、奥野正宽和铃村兴太郎
（1984）就曾指出;狭义的产业政策的中心课题
就是针对与资源分配相关的市场失灵所采取的
对策;。
在此基础上，日本学者将产业发展中市
场失灵的表现归结为比较优势下后发优势的制
约、规模经济的无法实现、产业结构转换的被动
性、技术开发的间断性、对其他社会利益的损害
等（陈淮，1990）。
尽管日本学者给出了产业政策实施的理
论依据，但不同国家的学者们对产业政策实施
必要性的认知依然存在分歧，因此通过对产业
政策有效性进行研究就成为是否有必要以及
如何实施产业政策的关键。
Amsden（1989）和
Luedde-Neurath（1986）分别通过对成功实施产
业政策的日本和韩国进行研究，得出产业政
策是促进国家经济增长重要因素的结论;
Monke和Pearson（1989）、Rodrik（2007）、Criscuolo
等（2012）、Aghoin等（2012）则通过不同研究方法
对不同国家实施的产业政策进行分析，结果表
明产业政策对产业促进是有效的。
但是对于产
业政策的有效性，也有其他学者提出了质疑。
Krueger和Tuncer（1980）通过对土耳其不同产业
的实证研究发现，受到较多保护的产业全要素
生产率增长率并未显示高于较少保护的产业;
Beason和Weinstein（1996）、Lee（1996）以及
Lawrence和Weinstein（1999）则分别以日本、韩国
和日韩两国为研究主体，得出与Krueger和
Tuneer（1980）大致相同的结论。
此外，Spissinger
等（1999）、Naudé（2010）的研究成果同样表明，
产业政策的实施难以发挥出有效的作用O
国内对产业政策效应的研究始于20世纪90
年代，且多建立在产业政策是有效的理论假设
之上。
在21世纪之前，学者们对产业政策效应的
关注更多侧重于总体产业政策实施的必要性、
40
有效性和局限性（周振华，1990;郭克莎，1998;
汪同兰和齐建国，1996）;进入21世纪后，学者们
更多关注钢铁、汽草、体育等重点产业的产业政
策效应，并得出几乎一致的结论:
即产业政策给
产业的产销量增长、行业集中度等带来明显的
促进作用（梅良勇和张四诲，2007;刘光柱和刘
河北，2012;林建君和李文静，2013）;但在某些
情况下，产业政策只能对产业的发展起到一定
的加速或迟滞作用，产业自身的发展潜力才是
产业发展的关键（舒锐，2013）。
对于稀土产业的
研究，国内学者最初的关注点主要集中在稀土产
业发展中的具体技术方面;随着稀土产品对外贸
易的快速发展，学者们开始从经济学视角关注稀
土产业O这些文献大多着眼于稀土的定价权缺失
问题（宋文飞、李国平和韩先锋，2011;周代数、李
小芬和王胜光，2011;曾先峰、李国平和汪海洲，
2012）、稀土产业存在问题和可持续发展（陈志和
刘峰，2011;李仲学、刘宇和赵怡晴，2012;吴志
军，2012a、2012b）以及稀土产业的产业组织问题
（徐毅鸣，2012;张丽颖和李胜连，2012）等方面，
也有少数学者开始关注稀土产业政策（苏文清，
2009;吴志军，2012a、2012b），但这些研究并没有
深入涉及到产业政策的实施效果或对实施效果
进行评价与分析等方面。
从总体上看，纵观国内外对产业政策有效
性的研究文献，存在着两种不同的看法。
日本、
韩国等国产业政策实践的成功，从实证角度证
实了产业政策有效的理论假说;同时，基于;市
场失灵;或转型期市场作用不充分背景下，我国
学者也从实证角度证实了政府所实施的产业政
策会给产业发展带来一定的促进作用。
那么，对
于具有不可再生的资源性产品，稀土产业政策
是否会对稀土产业发展中存在的种种市场失灵
表现带来积极的促进效应，在国际贸易争端中
的失利是否意味着稀土产业政策的全面失效
呢?
对此，本文将在对我国稀土产业发展面临的
各种问题以及所采取的产业政策进行现实判断
宏观位游研元2阳年第2期
和描述性分析的基础上，通过引人时间虚拟变
量，运用计量经济分析工具和方法，分析我国各
阶段稀土产业政策的有效性;同时，结合稀土产
业国际贸易争端，重点关注稀土产业政策在国
际贸易与国内领域实施的效果，以求为政府决
策和政策制定提供理论根据。
二、稀土产业发展问题及产业政
策的现实判断与分析
产业政策实施的理论依据是自由市场经济
存在市场失灵;在我国稀土产业长达几十年的
发展过程中，随着国内外局势的变化同样出现
了市场失灵所引发的各种问题。
因此，本文在对
各种问题进行判断与分析的同时，结合我国的
稀土产业政策实际，为计量分析的指标选择与
确定提供理论基础。
（一）稀土产业发展中市场失灵表现的判断
与分析
在稀土产业发展的几十年里，元序竞争、过
度生产、重复建设、产能过剩、资源开采粗放、环
境污染严重、产业集中度低等种种市场失灵问
题已逐渐成为顽疾，给整个稀土产业发展带来
很大影响。
1、无序竞争导致稀土出口价格定价权缺失
和低迷
20世纪80、90年代我国稀土产业迅速发展，
但在稀土外汇创收急速上升的同时却是国内企
业间为争相出口而进行低价恶性竞争，结果造
成国内稀土价格直线式下跌，出口平均价从
1990年的13608美元/吨跌至2001年最低的
3619.5美元/吨。
①为获取外汇引发的国内企业
间的无序价格竞争使原本价值不菲的稀土资源
卖出了;白菜价;破坏了合理的市场经济秩序。
图1显示随着稀土出口量的不断上升，稀土出口
平均价格在2∞5年前却一直处于低迷状态。
2、过度生产和开发导致稀土资源流失严重
2刷刷
l5OCOO
唰
511000
l则l回1199219931皿419951蜘1回11甥19归自创20012002拟目200l拙E团出2皿720082009211102011四12
|+阳则，鸣）....-疆土出口时阳|
图1稀土产品出口量和出口平均价格（1990-2012年）
资料来源:
1991-2012年《稀土信息》中的;中国稀土;一文
中的数据
20世纪80年代稀土产业快速发展时期，我
国对稀土产品实行出口退税政策，稀土资源开
发和出口管理几乎处于一种失控状态，由此导
致国内稀土过度生产和过度开发。
从图2可以看
出，我国稀土产量占世界总量的比重由1994年
的47.449毛上升至2010年的97.949毛，呈不断上升
态势，几乎成为稀土产品的全球唯一提供者;而
美国的稀土产量却由1994年的32.09%降至
2002年的5.09%，随后降为0。
与此同时，我国的
稀土储量由1994年占全球储量的43%降为2007
年的30.789毛;美国的稀土储量同期却没有太大
的变化。
这种发展格局容易造成国家对资源性
产品贸易形成;发展梯次;的依赖和;资源诅咒;
后果（Davis，2010）。
1<1:
:
iJJJ
l锦41拥19币619911四819992删2∞120022刷刷4四052005200120082009四10拥11
--中国带土产量占世界且量比重--费国罹土产量占世界且量比重
图2中、美两国稀土产量占世界总量比重对比
（1994-2011竿）
资料来源:
USGS,1996-2013年;U.S.GeologicalSurvey,
MineralCommoditySummaries:
rareearth;,hup:
l/minerals.usgs.
gov/minerals/pubs/commoditylrare_earths/
3、盲目扩张导致重复建设严重和产能过剩
在我国，稀土采矿权归地方政府支配。
为
41
交税品位玲研元.2015年第2期
此，地方政府下发的采矿证往往主要集中在当
地采矿企业，由此在冶炼加工环节出现了中央
企业、地方企业、民营企业与外资企业竞相发展
的局面。
开采与冶炼加工环节的分离，使稀士资
源的开发利用重复建设现象严重。
不仅如此，长
期以来在巨额利润驱使下企业超指标生产成为
常态;稀土矿无证开采、越界开采等现象更是屡
禁不止O市场价格信号缺失导致稀士产业长期
处于产能过剩的状态，供求矛盾不断恶化O图3
显示我国稀土矿产品产量几乎均高于国内消费
量，尤其是20世纪80年代后期随着稀土产业的
快速发展，产能过剩局面不断加剧，造成资源的
极大浪费O
:
:
:
」ι立工~吨|
1990199219941998199币2000200220042006200820102012
问←稀二矿产品生产量明时!
即→…国内;!
费量（吨）I
图3稀土矿产品生产量与国内消费量对比
（1991-2012年）
资料来源:
1991-2012年《稀土信息》中的;中国稀土;一文
中的数据
4、开发和应用不足导致产业自我发展能力
落后
稀土是现代新技术、新材料和新能源等新
兴产业不可替代的战略性资源。
但一直以来，我
国在稀土领域的研究与应用却主要集中在稀土
分离提取技术方面，稀土生产和出口以污染大、
附加值较低的中上游产品为主;低端产品过剩，
高端产品匮乏;对稀土的深加工和应用开发仅
仅停留在传统领域，基本处于产业链;微笑曲
线;的价值链低端，产业自我发展能力严重不足
（陈志和刘峰，2011）。
显然，技术开发所具有的
溢出效应使稀土产业的深入开发具有公共财富
特征，从而也是市场自身无法解决的。
5、开采粗放导致环境污染严重和生态环境
恶化
42
环境和生态问题一直伴随着稀土产业的发
展过程:
稀土矿生产往往伴随着放射性物质的
产生，由于开采技术的制约，逐利的企业往往采
取粗放的方式对稀土进行私挖滥采，由此产生
的大量废水、废渣严重污染破坏了当地土壤和
水源O国有企业稀土开采的吨回收率仅为60%，
大型的民营企业回收率只有40%，一些私采乱
挖的矿山甚至只有5%，稀士资源被大量浪费
（王瑞之，2011）0显然，在企业对利润最大化的
追求中，并不会将环境污染和生态恶化纳入自
身考虑的范围;单纯的市场行为不可能保证资
源的合理使用和实现社会共同利益O
6、产业集中度低，无法实现规模经济
尽管我国稀士工业化生产开始于20世纪50
年代，但由于稀土矿产资源多分布在偏远地区，
再加上改革开放后贸易政策背后的巨额利润催
生了一大批小企业进入稀土行业，进行稀土资
源的生产开发。
2010年以来，仅各类稀土生产企
业就多达200余家，其中骨干企业有20余家（倪
平鹏、蒙运兵和杨斌，2010）;而对于同样属于资
源性产品的铁矿石，仅世界三大铁矿石生产公
司（澳大利亚力拓公司、必和必拓公司以及巴西
淡水河谷公司）的产量就可占到全球的113;2012
年三大铁矿石生产公司共生产铁矿石6.8亿吨，
占全球产量的36%。
②显然，稀士产业的这种实
际情况根本无法形成规模经济优势和产业发展
优势;当然，低下的产业集中度也使我国稀土产
品在国际市场上无法拥有价格;话语权;尽管
我国稀土供应量已经从1994年的47.44%上升至
2010年的97.94%，甚至在实施配额限制后的
2013年，其供给也占到全球的90.9%（USGS,
2014）0
（二）稀土产业政策判断与分析
与其他产业不同，稀土产业在我国经济建设
中有着举足轻重的地位。
早在1978年我国就成立
了与稀土产业相关的领导小组或全国性办公室
（尽管在不同阶段因附属机构不同而名称不同）;
且在国务院的六次政府机构改革中，均专门保留
了对稀土行业以及稀土在相关行业推广应用的管
理职能。
在稀土产业发展的不同阶段，政府也针对
性地实施了不同的产业政策。
从总体上看，伴随着
稀土产业发展的不同阶段，我国稀土产业政策也
在逐渐从局部管理到全面管理不断加强。
具体来
说，产业政策的实施可分为三个阶段。
第一阶段（1985-1998年）:
;开放生产、开
放供应对稀土产品实行出口退税。
这个阶段
的产业政策，其实质就是鼓励;用稀土换外汇;。
因此，面对巨大的国际市场需求，在潜在利润的
诱惑下，我国稀土产量和出口量在这个阶段快
速扩张:
20世纪80年代初，稀土出口量还仅为
20吨，到2006年已经达到历史最高53313吨，且
稀土出口量占到全球的970毛，成为世界上稀土
资源的主要供应者。
显然，这个阶段的产业政策
并没有对稀土生产和出口进行限制，对产业发
展也没有相应的引导。
这直接造成我国的稀土
出口产品以原料和粗加工产品为主，且出现稀
土产品无序竞争、产能过剩、资源开采粗放、环
境污染严重等问题;这些问题在之后的产业发
展中逐渐成为一种顽疾。
第二阶段（1998-2005年）:
;限低促高;即
限制原料和粗加工的稀土产品出口，鼓励稀土
的深加工产品出口。
在这个阶段，我国实行稀土
产品出口配额许可证、出口配额管制、降低并逐
渐取消出口退税以及开采配额等限制性开采政
策。
政策的目的旨在限制稀土原料和粗加工稀
土产品出口的同时力求解决国内稀土产业产能
过剩、价格持续低迷的顽疾，但政府每年发放的
出口配额实质上几乎均大于世界市场的需求，
因此并没有对国际市场需求和价格带来太大的
影响。
这也是为什么对于几乎同样的稀土出口
管理措施和手段，在这个阶段并没有引起国际
贸易争端，而约十年后却遭到一些发达国家和
地区的贸易诉讼。
③可见，2005年之前政府只是
将稀土视为一般出口产品，仍将稀土的出口创
宏观任踌研元;2015年第2期
汇放在首位而采取鼓励稀土出口的贸易政策;
对于产业发展带来的一系列问题并没有采取实
质措施，也没有针对性地制定产业长期发展规
划，缺乏产业发展顶层设计。
第三阶段（2005一至今）:
全面性;稀土新
政;。
从2006年起，国家密集出台对稀土产业的
管制政策:
对生产实行总量控制，将生产由;指
导性计划;调整为;指令性计划;对稀土产品出
口征收关税，且不断提高;制定并发布《稀土工
业产业发展政策》和《稀土工业中长期发展规
划~;制定并下发《稀土工业污染物排放标准》和
《稀土行业准人条件~;公布《关于促进稀土行业
持续健康发展的若干意见》、《关于促进企业兼
并重组的意见》等文件;建立稀土战略储备制
度，严格稀土项目审批等。
毫无疑问，这个阶段
的;稀土新政;具有很强的针对性:
为解决过度生
产而采取限制总量，为解决资源流失和价格低
迷而征收关税和限制配额，为遏制环境污染而
制定准入条件，为实现规模经济而进行企业兼
并重组，为确保可持续发展而制定稀土产业中
长期发展规划和建立战略储备制度，等等。
显
然，所有这些举措的目的都是为了保护环境和
稀土产业的可持续发展，这一点也获得了WTO
专家组的认可:
我国政府限制稀土等原材料出
口的目的并未被认定是错误的;相反，我国为保
护环境和可用竭资源的初衷并不存在问题，但
所采取的一些限制出口的措施并未直接达到最
初的目的（刘敬东，2014）。
这也就是说，从总体设
计上看，该阶段稀土产业政策的针对性很强，保
护环境以及国内可用竭资源的目的性也很强，
但在涉及与稀土产品相关的国际贸易时存在具
体管理措施违规和缺乏合作与沟通的现象。
三、稀土产业政策娘果实证检验
与分析
根据WTO专家组的判决，认定我国在稀土
43
宏观位许研觅2015年第2期
等原材料出口管理措施中存在违规行为。
那么，
这是否就如同其他国家相关评论指出的;中国
稀士从出口到政策的全线失败;呢?
本文将通过
实证分析检验与判断我国在不同阶段所实施的
产业政策是否有效，以为全面、正确认识稀土产
业政策提供理论依据。
（一）变量选择与方法确定
如上所述，我国所实施的稀土产业政策在每
→个阶段均具有不同的针对性，尤其是第三阶段
的;稀土新政;。
为此，考虑到产业政策的针对性
和直接影响结果，本文选择稀土生产量、出口量、
产能过剩状况、环境污染控制等指标，分别表示
产业政策对生产总量的控制、对出口的限制、对
国内产能过剩和过度生产的控制、对环境的保护
等政策效果的衡量。
同时，考虑到产业政策带来
的间接效应，如限制出口对价格的影响，这里引
人稀土产品出口平均价格作为参照。
对于稀土产
业的规模经济问题，因政府对稀土产业整合的政
策探索与推进也只在最近几年，且稀土产业集中
度数据获取比较困难，故本文未将对实现规模经
济而实施的产业政策效应纳入考察范围。
以上所
有指标就是本文的被解释变量。
值得指出的是，对于环境污染控制指标，全
国单纯就稀土产业带来的环境污染数据无法获
得，故本文选择稀土生产具有代表性的地区来
代替。
在我国南北两大稀土生产体系中，南方离
子型稀土分布区域重稀土的产量、产能约占全
国的989毛，其中尤以江西赣州所占比重最高，达
到36%;而且在南方省区的104个采矿权证中，
江西有89个，其中有88个由江西赣州稀土矿业
公司掌握（吴中珞，2011）0在20世纪90年代中
期，江西省赣州市更成为全国四个酸雨频率大
于90%的城市之一，这与稀土矿开采与萃取分
离生产中使用大量酸碱、萃取剂等化工原材料
有着直接关系。
因此，本文选择赣州市来考察稀
土产业政策对环境污染控制的效果具有一定代
表性。
同时，因稀土生产带来的污染主要是工业
废水和固体废弃物，故本文选择赣州市工业废
水排放达标率和工业固体废物综合利用率两个
指标来进行分析O各种指标说明及具体设定见表
1;本文相关数据根据1991-2012年《稀士信息》
中的;中国稀土年评;和江西省赣州市1999二
2012年《统计年鉴》整理和计算得到。
前面分析表明，针对我国稀土产业不同发
展阶段的问题，政府所制定与实施的产业政策
也不相同，表现出不同的管制特征，从而对稀土
产业的管制政策也表现出比较强的阶段性特
征。
为此，本文拟通过建立临界指标的虚拟变量
模型来考察产业政策效果的阶段性。
计量模型
具体设定如下:
y，=α。
+αIX，+α2（x,-x,.）D,+u,II.t注t*D,=1'
10,t<t*
表1变量定义与指标说明
变量定义符号
出口量以稀土氧化物（REO）计的出口量ex
矿产品生产量以稀土氧化物（REO）计的稀土矿产品生产量pp
产能过剩状况稀土产品商品量（以稀土氧化物REO计）减国内消费量差值bal
工业废水排放达标率（1998-2010）ww
环境污染控制工业固体废物综合利用率（1999-2011）sw
出口平均价格出口创汇除以出口量pex
产业政策虚拟变量I当t;:
;':
1999时，D，=1;t<1999时，D，=0D,
产业政策虚拟变量2当1;:
;，:
2006时，队=1;t<2006时，D，=OD,
时间变量随时间变化取值t
44
其中，y表示被解释变量，X表示解释变量
（包括解释变量和控制变量），D表示虚拟变量，t
代表年份，αz为待估参数，μz为随机扰动项。
根据前面对稀土产业政策划分的三个阶
段，本文将设定两个临界指标虚拟变量对每个
阶段的产业政策实施效果进行考察。
同时，考虑
到政策实施的滞后性，本文分别以1999年和
2006年作为虚拟变量的临界值。
这样，整个模型
变量间的关系设定如下:
在第一阶段，稀土产业
基本实行的是自由放任的对外对内政策;为此，
本文对这个阶段的产业政策效
升级会员 