证券从业资格考试证券基础知识真题第一套.docx
《证券从业资格考试证券基础知识真题第一套.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试证券基础知识真题第一套.docx（29页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.
1、金融期货的交易对象是（）。
A．金融商品
B．金融商品合约
C．金融期货合约
D．金融期权合约
2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。
这一特征称之为（）。
A．偿还性
B．流动性
C．安全性
D．收益性
3、我国《证券法》于（）正式实施。
A．1999年1月1日
B．1999年7月1日
C．1999年1月1日
D．1999年7月1日
4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
A．证券托管人
B．证券承销公司
C．证券管理公司
D．基金投资顾问
5、证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．监管自律规范公平
B．法制自律规范公平
C．法制监管自律规范
D．法制监管自律公平
6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。
A．经纪制
B．股份制
C．合伙制
D．会员制
7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。
A．擅自发行股票和公司、企业债券罪
B．提供虚假财务罪
C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪
D．诱骗他人买卖证券罪
8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。
A．分业经营，分业管理
B．分业经营，统一管理
C．分业经营，集中管理
D．分业经营，分业管理
9、基金的投资收益分配原则是（）。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配
B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者
C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配
D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配
10、证券交易市场是（）。
A．发行市场的基础和前提
B．发行市场得以持续扩大的必要条件
C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
D．一个无形的市场
11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。
A．2000万元、500万元
B．2000万元、1000万元
C．5000万元、2000万元
D．5000万元、1000万元
12、一般来说，期限较长的债券，（），利率应该定的高一些。
A．流动性强，风险相对较小
B．流动性强，风险相对较大
C．流动性差，风险相对较小
D．流动性差，风险相对较大
13、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。
A．债权
B．资产所有权
C．财产支配权
D．资金使用权
14、证券公司的承销方式可分为（）。
A．包销分销
B．包销，代销
C．分销代销
D．包销代销和分销
15、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运作。
A．基金托管人
B．基金承销公司
C．基金管理人
D．基金投资顾问
16、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的（）所决定的。
A．跨期性
B．杠杆性
C．风险性
D．投机性
17、证券公司为本机构买卖证券，赚取差价并承担相应风险的业务是（）。
A．自营业务
B．经纪业务
C．承销业务
D．基金管理业务
18、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10
B．15
C．20
D．25
19、证券公司的主要业务有（）。
A．承销，经纪，自营
B．审计验资，资产管理
C．承销，经纪，投资咨询
D．承销，经纪，自营，投资咨询，资产管理及其他业务
20、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。
A．30%、15%
B．30%、8%
C．15%、8%
D．10%、4%
21、美国《1980年银行法》废除的Q条例，规定逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）利率限制。
A．最高
B．最低
C．最高和最低
D．最高或最低
22、下列不属于证券中介机构的有（）。
A．证券业协会
B．会计审计机构
C．律师事务所
D．资产评估机构
23、编造并且传播影响证券交易的虚假信息、扰乱证券市场交易市场的行为属于（）。
A．操纵证券市场罪
B．内幕交易罪
C．诱骗他人买卖政权罪
D．编造并传播证券交易虚假信息罪
24、证券投资基金的资金主要投向（）。
A．实业
B．邮票
C．有价证券
D．珠宝
25、根据我国《证券法》规定，证券交易所（）。
A．是实施自律性管理的法人
B．本身可以买卖证券
C．以营利为目的
D．决定证券价格
26、记账式债券因为发行和交易无纸化，所以效率高、成本低且（）。
A．流动性高
B．交易安全
C．灵活性高
D．交易方便
27、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按（）来划分。
A．时间标准
B．基础工具
C．合约履行时间
D．投资者的买卖行为
28、注册资本为5000万元的证券公司能够经营的业务有（）。
A．证券承销与保荐
B．证券自营
C．证券资产管理
D．证券投资咨询
29、我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。
A．保护投资者的合法利益，维护社会经济秩序和社会公众利益
B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务
C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害
D．为证券市场融资功能和资源配置的发挥提供法律保障，提高上市公司质量
30、发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在（）中。
A．公司章程
B．业务委托书
C．证券承销协议
D．验证笔录
31、按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和（）。
A．地方政府债券
B．记账式债券
C．金边债券
D．专项债券
32、债券与股票相同点在于（）。
A．都是筹资手段
B．收益率一致
C．风险一样
D．具有同样权利
33、政府债券可分为中央政府债券和（）。
A．国债
B．地方政府债券
C．专项债券
D．建设债券
34、政府债券不是（）。
A．有价证券
B．虚拟资本
C．筹资手段
D．所有权凭证
35、证券交易所具有以下特征（）。
A．通过公开竞价的方式决定交易价格
B．一般投资者可以直接进行交易所买卖证券
C．交易对象限于有价证券
D．本身可以买卖证券
36、根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。
A．2个月
B．3个月
C．4个月
D．5个月
37、以下的（）是指证券交易所的最高权力机构。
A．会员大会
B．理事会
C．董事会
D．检查委员会
38、证券投资基金在美国的称谓是（）。
A．股票基金
B．单位信托基金
C．证券投资信托基金
D．共同基金
39、在期货市场中，出于规避风险目的而进行交易的是（）。
A．投机者
B．经纪商
C．套期保值者
D．期货交易所
40、债券的票面利率是债券年利息与（）的比率。
A．债券到期本息之和
B．债券票面价值
C．购入债券价格
D．债券发行价格
41、在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的（）。
A．远期合约
B．期货合约
C．期权合约
D．互换合约
42、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金就可以签约，这是（）。
A．跨期性
B．风险性
C．杠杆性
D．投机性
43、1980年以来，各种金融监管对商业银行的资本充足率加强了需要，为此商业银行采取的创新类型是（）。
A．股权创造型
B．风险管理型
C．增强流动型
D．信用创造型
44、契约型证券投资基金反映的是（）。
A．所有权关系
B．债权债务关系
C．经营权关系
D．信托关系
45、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。
A．跨期交易
B．规避风险
C．杠杆效应
D．套期保值与投机套利
46、《公司法》于（）开始正式实施。
A．1993年12月29日
B．1994年1月1日
C．1994年7月1日
D．1994年12月25日
47、证券市场监管的主要手段是（）。
A．经纪手段
B．法律手段
C．行政手段
D．自律方式
48、场外交易市场的组织方式是（）。
A．经纪制
B．代理制
C．做市商制
D．自助制
49、外汇期货又称（）。
A．货币期货
B．美元期货
C．资金期货
D．利率期货
50、我国现行证券发行市场的机构投资者主要有（）。
A．商业银行
B．政策性银行
C．保险公司
D．证券经营机构
51、证券发行市场是（）以发行证券的方式筹集资金的场所。
A．证券投资者
B．证券公司
C．证券发行人
D．证券中介机构
52、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．2
B．3
C．4
D．5
53、一般情况下，投资风险由低到高顺序排列正确的是（）。
A．债券基金股票
B．基金股票债券
C．股票债券基金
D．股票基金债券
54、会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于（）万元。
A．1000
B．600
C．500
D．300
55、我国证券交易所均（）。
A．按会员制方式组成，系营利性的事业法人
B．按会员制方式组成，系非营利性的社会法人
C．按公司制方式组成，系营利性的企业法人
D．按公司制方式组成，系非营利性的事业法人
56、证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权
B．所有权
C．债权债务
D．委托代理
57、（）我国《基金法》正式实施，成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑。
A．1997年11月
B．1998年3月
C．2004年6月
D．2006年8月
58、债券的票面价值中，要规定票面价值的（）。
A．币种、利率
B．币种、金额
C．利率、金额
D．期限、利率
59、上市公司应当在每个会计年度的前6个月结束后（）日内编制完成中期报告。
A．30
B．45
C．60
D．90
60、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。
A．委托原理
B．代理原理
C．契约原理
D．公约原理
二、多项选择题（本大题共50小题。
每小题1分，共50分。
在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求。
请将正确选项的代码填入括号内）
61、金融衍生工具所面临的风险包括（）。
A．信用风险
B．市场风险
C．流动性风险
D．运作风险
62、按照基础工具种类划分，金融衍生工具可以划分为（）。
A．股权式衍生工具
B．债券式衍生工具
C．货币衍生工具
D．利率衍生工具
63、证券交易所的职责主要体现为（）。
A．提供交易场所和设施
B．指定交易规则
C．指定交易价格
D．公布行情
64、证券交易所具有的特征是（）。
A．有固定的交易场所和交易时间
B．投资者直接进入交易所买卖证券
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
65、根据国际会计准则第39号的定义，衍生工具是指具有以下特征的金融工具（）。
A．在未来日期结算
B．合约条款要求或允许净额结算
C．其价值随汇率、利率指数、信用等级或类似变量的变动而变动
D．不要求初始净投资或要求较少的净投资
66、证券投资基金是一种（）的证券投资方式。
A．利益共享、风险共担
B．积少成多的整体组合
C．间接
D．专家理财
67、经纪业务内部控制的要求有（）。
A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等
B．加强经纪业务整体规划
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．制定个性化的经纪业务服务规程
68、债券利率受很多因素影响，主要有（）。
A．债券期限的长短
B．市场经济状况
C．市场利率水平
D．筹资者资信
69、按照金融衍生工具自身交易方法及特点，金融衍生工具可以划分为（）。
A．结构化金融衍生产品
B．金融期货
C．金融期权
D．金融互换
70、经纪业务内部控制的主要内容包括（）。
A．重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资源，非法融入融出资金以及结算分配等
B．加强经纪业务整体规划
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
71、证券公司（），必须经证券监督管理机构批准。
A．在境外设立
B．收购
C．参股证券经营机构
D．变更公司章程中的一般条款
72、债券的收益性表现为以下哪几个方面（）。
A．债券以哪个币种发行
B．债权人将债券一直保持至期满日为止，并可按照约定条件取得利息
C．债券发行时约定的利率
D．债权人在债券期满之前的债券转让差价收益
73、股票基金的投资目标侧重于追求（）。
A．股票红利
B．资本利得
C．长期资本增值
D．公司控股权
74、《中华人民共和国刑法》关于证券犯罪的规定有（）。
A．内幕交易、泄露内幕信息罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．欺诈发行股票、债券罪
D．操纵证券市场罪
75、在代办股份转让系统交易的公司有（）。
A．原NET系统挂牌的公司
B．原STAQ系统挂牌的公司
C．退市的上市公司
D．中关村科技园区非上市股份公司
76、下列有关金融债券的说法正确的是（）。
A．发行主体是银行或非银行金融机构
B．金融机构信用度较高
C．对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D．发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
77、股票与债券（）。
A．同属于有价证券
B．同属于金融投资工具
C．同属于公司筹资工具
D．收益率相互影响
78、《证券市场禁入规定》规定，有下列（）情形的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施。
A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的
B．配合查处违法行为有立功表现的
C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的
D．违法后果未能造成恶劣影响的
79、与股票比较，债券风险相对较小的原因是（）。
A．债券利息固定
B．债券有固定的本金偿还期
C．债券价格波动小
D．债券品种多
80、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（）。
A．偿还能力
B．资金使用方向
C．市场利率变化
D．债券变现能力
81、证券发行市场上的投资者包括（）。
A．居民个人
B．保险公司
C．企事业单位
D．证券投资基金
82、按照市场形态划分，金融衍生工具可以划分为（）。
A．股权式衍生工具
B．内置型衍生工具
C．交易所交易的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
83、情节严重的下列人员中（），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁人措施。
A．发行人
B．上市公司的控股股东
C．实际控制人
D．证券公司的董事．监事
84、被采取证券市场禁入措施的人员（）。
A．应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后立即停止从事证券业务
B．在禁入期间不得继续在原机构从事证券业务
C．禁入期间不得担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务
D．禁入期间可以担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务
85、定向资产管理业务的特点包括（）。
A．证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务
B．具体的投资方向在资产管理合同中约定
C．必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行
D．投资范围有限定性和非限定性的区分
86、发行市场的组成部分是（）。
A．证券发行人
B．证券投资者
C．证券中介机构
D．证券业协会
87、证券公司内部控制的基本要求包括（）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保障客户及证券公司资产的安全、完整
D．保证证券公司业务记录，财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
88、金融衍生工具的基本特征有（）。
A．杠杆效应
B．跨期交易
C．不确定性和高风险
D．套期保值和投资套利共存
89、债券发行方式有（）。
A．定向发行
B．招标发行
C．摇号配售
D．承购包销
90、证券市场监管的目标包括（）。
A．运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用
B．保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督中介机构依法经营
C．防止市场操纵、欺诈等不法行为，维护证券市场的正常秩序
D．保护证券交易、登记结算机构利益，维护证券交易正常运转
91、在代理买卖证券业务中，证券公司应当遵循的原则是（）。
A．三公原则
B．承担有限责任原则
C．代理原则
D．效率原则
92、契约型基金的当事人有（）。
A．管理人
B．托管人
C．承销公司
D．投资者
93、证券公司（）必须经证券监督管理机构批准。
A．变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B．设立、收购或者撤销分支机构
C．变更公司章程中的一般条款
D．变更业务范围或者注册资本
94、证券公司完善内部控制机制的原则有（）。
A．健全性原则
B．独立性原则
C．制衡性原则
D．合理性原则
95、深圳中小企业板块是主板的组成部分，但在与主板市场的关系上实行（）。
A．运行独立
B．检查独立
C．指数独立
D．代码独立
96、场外交易市场是（）。
A．指证券交易所以外的证券交易市场
B．一个分散的无形市场
C．采取做市商制组织方式
D．一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
97、符合《中华人民共和国反洗钱法》相关规定的是（）。
A．金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施后48小时内，未接到侦查机关继续冻结通知的，应当立即解除冻结
B．大额和可疑交易报告制度，通常被视为反洗钱预防监控制度的核心
C．在调查可疑交易活动时，调查人员不得少于两人
D．金融机构应当按照规定建立客户身份识别制度
98、债券的含义是指（）。
A．发行人是借入资金的经济主体
B．投资者是出借资金的经济主体
C．发行人需要在一定时期付息还本
D．反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
99、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。
A．所反映的关系不同
B．所筹资金的投向不同
C．筹资规模不同
D．风险水平不同
100、金融衍生工具基础的变量包括（）。
A．利率
B．价格指数
C．股价
D．天气指数
101、契约型基金与公司型基金的区别在于（）。
A．资金的性质不同
B．投资者的地位不同
C．基金的营运依据不同
D．基金单位的价格决定因素不同
102、金融衍生工具产生和发展的基本原因有（）。
A．避险
B．金融自由化
C．利润驱动
D．新技术革命
103、证券市场监管的经济手段是通过利用（）政策等经纪手段对证券市场进行干预。
A．罚款
B．利率
C．公开市场业务
D．税收政策
104、证券发行人主要是（）。
A．政府
B．企业
C．居民
D．金融机构
105、决定封闭式基金期限长短的因素主要包括（）。
A．基金本身投资期限的长短
B．基金本身的流通份额，份额大，期限则长，反之则短
C．宏观经济的形势
D．基金本身的流通份额，份额小则易扩募、期限长；反之份额大期限则短
106、金融中介积极参与金融衍生工具的开发的主要原因有（）。
A．金融衍生工具是表外业务
B．衍生工具可以规避风险
C．金融机构可以自营以扩大利润来源
D．新技术革命的支持
107、证券公司内部控制应渗透到（）等各个环节，确保不存在内部控制的空门或漏洞。
A．决策
B．执行
C．监督
D．反馈
108、证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括（）。
A．证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突
B．具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
C．具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
D．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
109、股权式衍生工具的种类有（）。
A．股票期货
B．股票期权
C．股票指数期货
D．股票指数期权
升级会员 