国际货运代理风险规避与案例分析.ppt

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大连海事大学交位：

大连海事大学交通工程与物流学院通工程与物流学院电电话：

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13050514503主讲内容主讲内容p货代风险种类与防范方法货代风险种类与防范方法p货代业务风险防范案例分析货代业务风险防范案例分析E-mail：

代理仍可能承担责任代理仍可能承担责任无代理权、超越代理权或代理权终无代理权、超越代理权或代理权终止，但经追认或事实上认可除外止，但经追认或事实上认可除外第三人知悉上述情况仍与其实施而第三人知悉上述情况仍与其实施而给他人造成损害的，负连带责任给他人造成损害的，负连带责任代理与第三人串通，损害委托人利代理与第三人串通，损害委托人利益，负连带责任益，负连带责任授权不明的，负连带责任授权不明的，负连带责任代理事项违法，负连带责任代理事项违法，负连带责任清关代理人：

主要从事报关报验业务为主，尚未清关代理人：

主要从事报关报验业务为主，尚未从事货运业务从事货运业务船代、货代及经纪人：

以船舶代理与租船船代、货代及经纪人：

以船舶代理与租船订舱等业务为主订舱等业务为主运输组织者：

无船运输组织者：

无船/契约承运、多式契约承运、多式联运业务为主联运业务为主第三方物流经营人：

运输、第三方物流经营人：

运输、仓储等物流服务仓储等物流服务船东船东货主货主运输合同运输合同/租船合同租船合同船代船代货代货代后后台台前前台台后后台台前前台台委托代理合同委托代理合同委托代理合同委托代理合同风险增加风险增加一、货代风一、货代风险种类与防险种类与防范方法范方法分包商N货主无船承运人因分包商的过失等原因造成货损货差或延迟交付的风险因客户破产等导致无法供货或延迟交货的风险拒绝支付运费风险分包商1风风险险外外部部内内部部风风险险各部门各员工信信用用实际承运人责任区间实际承运人责任区间无船无船/契约承运人责任区间契约承运人责任区间承担分包承担分包商或货主商或货主的责任的责任p自身或代理人过错自身或代理人过错p分包人或客户的过失分包人或客户的过失p背对背合同不一致背对背合同不一致p签发保函或担保签发保函或担保面临：

货主、分面临：

货主、分包人、第三人、包人、第三人、政府等的索赔政府等的索赔信用风险的外部原因信用风险的外部原因

（1）运输合同条款不）运输合同条款不清引起纠纷；清引起纠纷；

（2）客户经营不善，）客户经营不善，无力偿还；无力偿还；（3）客户故意占用航）客户故意占用航运企业资金；运企业资金；（4）客户蓄意欺诈。

）客户蓄意欺诈。

信用风险的内部原因信用风险的内部原因

（1）对客户信息掌握不全、）对客户信息掌握不全、对客户信用判断不准；对客户信用判断不准；

（2）财务、销售部门相互之）财务、销售部门相互之间脱节、结算方式不当；间脱节、结算方式不当；（3）对应收账款监控不严；）对应收账款监控不严；（4）对拖欠款缺乏有效的追）对拖欠款缺乏有效的追讨手段；讨手段；（5）企业内部员工行为所致。

）企业内部员工行为所致。

信用风险的种类信用风险的种类垫付费垫付费用用委托代委托代理理违规签发提单或无单放货违规签发提单或无单放货预付运费或租金预付运费或租金船舶期租或光船舶期租或光租租分期或延期付费分期或延期付费“运费到付运费到付”提提单单“运费预付运费预付”提单提单委托分包委托分包商商信用风险的特点信用风险的特点航运产品质量不易控制航运产品质量不易控制航运交易中重复博奕概航运交易中重复博奕概率下降率下降航运企业提供的产品不具有独占性、航运企业提供的产品不具有独占性、独特性，在运输供给过剩、信息传递独特性，在运输供给过剩、信息传递较差的情况下，客户违约后能很快找较差的情况下，客户违约后能很快找到新的交易伙伴。

由此可见，航运产到新的交易伙伴。

由此可见，航运产品的同一性极易造成重复博奕的概率品的同一性极易造成重复博奕的概率下降，诱发客户违约，从而使航运企下降，诱发客户违约，从而使航运企业信用风险增加。

业信用风险增加。

航运交易中的赊销期加航运交易中的赊销期加长：

长：

“到付运费到付运费”客户资信状况不一且不客户资信状况不一且不易核查易核查缺乏有效的信用风险防缺乏有效的信用风险防范手段范手段缺乏信用意识、信用管缺乏信用意识、信用管理制度尚未建立理制度尚未建立无法采取定量模型评估无法采取定量模型评估信用风险信用风险金融领域：

衍生金融工具较多金融领域：

衍生金融工具较多工商领域：

卖方可以采取担保、抵押、工商领域：

卖方可以采取担保、抵押、停止供货、保留货物所有权、信用保停止供货、保留货物所有权、信用保险、期货套期保值等手段防范信用风险、期货套期保值等手段防范信用风险。

险。

航运领域：

其一，运费期货市场，仅航运领域：

其一，运费期货市场，仅限于不定期船市场。

其二，在很多情限于不定期船市场。

其二，在很多情况下，航运企业实际上无法行使货物况下，航运企业实际上无法行使货物留置权。

留置权。

风险识别风险估估计风险评价价风险分析分析风险管管理理计划划风险应对计划划风险控控制制风险控控制效制效果果评价价狭狭义的的风险管理管理风险计划划风险超超过可承可承受的受的水平水平风险处于于可以可以承受承受水平水平放放弃弃挽挽救救风险避免避免彻底底避避免免中中途途放放弃弃改改变条条件件损失控制失控制风险救救护分割分割风险单位位风险隔离隔离应急急计划划复制复制风险单位位建建立立意意外外损失失基基金金风险自留自留损失失摊入入经营成成本本借款借款用以用以补偿风险损失失自自负额保保险非保非保险转移移分分包包出出售售免免责约定定风险转移移保保险租租赁保保证书抵抵押押中中和和发行行股票股票风险规避方风险规避方法

（一）法

（一）销销售售过过程程客客户户开发开发争争取取订单订单签签订订合同合同装装船船签单签单到到期期收款收款收收回回欠款欠款赊赊销销管管理理筛筛选选客户客户信信用用标标准准信信用用条件条件欠欠费费跟踪跟踪早早期期催收催收特特殊殊处理处理控控制制方方法法客客户户资资信信调查技术调查技术客客户户信信用用分析技术分析技术应应收收账账款款管理技术管理技术债债务务分分析析与与管理技术管理技术管管理理制制度度客客户户资资信信管管理理制制度（事前控制）度（事前控制）赊赊销销与与授授信信制制度度（事中控制）（事中控制）应应收收账账款款管管理理制制度（事后控制）度（事后控制）风险规避方法

（二）风险规避方法

（二）

（1）接触）接触客户客户选择信用选择信用良好的客良好的客户户

（2）谈谈判判确确定定对对每每个个客客户户的的商商业业信信用条件用条件（3）签签约约选选择择必必要要的担保方式的担保方式（4）装船）装船签单签单实实施对应收运施对应收运杂费的跟踪杂费的跟踪管理管理（5）到到期期收收款款及及早早对对逾逾期期账账款款进行催收进行催收（6）收收款款失失败败自自行行派派人人或或委委托托机机构构追追讨讨，申申请请诉诉讼或仲裁讼或仲裁理赔与索理赔与索赔技巧赔技巧承运人承运人责任期间责任期间承运人承运人责任限制责任限制索赔时效索赔时效与诉讼时效与诉讼时效承运人责任基承运人责任基础与免责条款础与免责条款承运人赔承运人赔偿责任限额偿责任限额货运代理货运代理直接代理间接代理承运人各种运输方式承运人责任、诉讼时效等方面规定览表各种运输方式承运人责任、诉讼时效等方面规定览表公约或法律公约或法律名称名称责任限额责任限额责任期间责任期间责任基础责任基础诉讼时效诉讼时效计算货计算货币单位币单位每件或每件或每单位每单位毛重每毛重每公斤公斤海牙规则海牙规则英镑英镑100100船船/船船不完全过失责任制不完全过失责任制一年一年7979年维斯比年维斯比规则规则金法郎金法郎100010003030船船/船船不完全过失责任制不完全过失责任制一年，一年，33月追偿月追偿期期SDRSDR666666676722汉堡规则汉堡规则SDRSDR8358352.52.5港港/港港完全过失责任制完全过失责任制22年，年，33月追偿月追偿期期金法郎金法郎125001250037.537.5我国海商法我国海商法SDRSDR666666676722非集装箱货：

船非集装箱货：

船/船船集装箱货：

港集装箱货：

港/港港不完全过失责任制不完全过失责任制11年，年，33月追偿月追偿期期华沙公约华沙公约金法郎金法郎250250机场机场/杨场杨场不完全过失责任制不完全过失责任制22年年蒙特利尔议蒙特利尔议定书定书SDRSDR1717机场机场/机场机场完全过失责任制完全过失责任制22年年金法郎金法郎250250我国民航法我国民航法SDRSDR机场机场/机场机场双重责任制双重责任制22年年国际国际多式多式联运联运公公约约包含包含水运水运SDRSDR9209202.752.75收货收货/交货交货完全过失责任制完全过失责任制22年，年，33月追偿月追偿期期金法郎金法郎137501375041.2541.25不含不含水运水运SDRSDR8.338.33金法郎金法郎124124国际铁路货国际铁路货物联运公约物联运公约金法郎金法郎5050车站车站/车站车站严格责任制严格责任制11年，故意或严年，故意或严重过失为重过失为22年年折算折算SDRSDR16.6616.66国际公路货国际公路货运公约运公约金法郎金法郎2525车站车站/车站车站严格责任制严格责任制11年，故意或严年，故意或严重过失为重过失为33年年折算折算SDRSDR8.338.33时效延长方面不同：

不得延长、协议延长时效、声明延长时效二、有关货代业务风险防范的案例分析二、有关货代业务风险防范的案例分析

（一）货代未履行职责风险防范

（一）货代未履行职责风险防范此方面的风险很多，以下介绍常见几种：

此方面的风险很多，以下介绍常见几种：

、承运人选择不当、承运人选择不当比如，货代作为货方代理选择了无资格的无船承运人，而比如，货代作为货方代理选择了无资格的无船承运人，而后发生了无单放货，则货代是否要因未尽谨慎选择承运人后发生了无单放货，则货代是否要因未尽谨慎选择承运人之责而与承运人一起承担连带责任？

如武汉海事法院审理之责而与承运人一起承担连带责任？

如武汉海事法院审理的安徽某进出口公司诉上海某货运有限公司案中，就是作的安徽某进出口公司诉上海某货运有限公司案中，就是作为货代的被告选择了未在我国交通部备案的无船承运人，为货代的被告选择了未在我国交通部备案的无船承运人，因而被要求判决承担全部赔偿责任的。

因而被要求判决承担全部赔偿责任的。

江南公司江南公司上海外运上海外运以自己名义提交了盖有本公以自己名义提交了盖有本公司公章的空白货运委托书司公章的空白货运委托书上海外运当着海湾公司周石渠经理的面，将提单交给买方香港东如行有限公上海外运当着海湾公司周石渠经理的面，将提单交给买方香港东如行有限公司收货人谭启伦，买卖双方对此行为均未表示异议司收货人谭启伦，买卖双方对此行为均未表示异议承运人船公司按航运惯例，凡没有在海运承运人船公司按航运惯例，凡没有在海运提单上写明运费支付方式的均按运费预付提单上写明运费支付方式的均按运费预付处理，向外运收取了运费处理，向外运收取了运费25568美元。

美元。

海湾公司（卖方）海湾公司（卖方）香港东如行香港东如行（买方）（买方）江南公司代为履行了买方的义务，由其自行江南公司代为履行了买方的义务，由其自行委托办理订舱、货运等手续，且又未在货运委托办理订舱、货运等手续，且又未在货运委托书上注明运费支付方式委托书上注明运费支付方式条款条款、授权不明、授权不明讨论：

江南以上海外运负有委托不明的过错责任和违反交单程讨论：

江南以上海外运负有委托不明的过错责任和违反交单程序以及应将本案的上海价格条件与货运代理纠纷作为一序以及应将本案的上海价格条件与货运代理纠纷作为一个整体来审为由，向上海市高级人民法院提出申诉？

个整体来审为由，向上海市高级人民法院提出申诉？

案例：

空白委