期货交易管理条例二有答案.docx
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期货交易管理条例二有答案
期货交易管理条例
（二）
一、单项选择题
（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）
1.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监管管理机构批准的是。
A.终止境内分支机构
B.变更住所
C.终止境外期货类经营机构
D.变更法定代表人
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第十九条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5%以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
2.设立期货专门结算机构应当经批准。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构
C.期货业协会
D.国家工商局
答案：
B
[解答]《期货交易管理条例》第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。
3.中国期货业协会的权力机构是。
A.监事会
B.董事会
C.理事会
D.会员大会
答案：
D
[解答]《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
期货业协会设理事会。
理事会成员按照章程的规定选举产生。
4.某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予罚款。
A.50万元以上100万元以下
B.20万元以上100万元以下
C.10万元以上50万元以下
D.5万元以上500万元以下
答案：
B
[解答]《期货交易管理条例》第七十四条规定，任何单位或者个人以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。
5.我国的期货交易所是。
A.按照章程实行自律管理的非法人单位
B.按照章程实行自律管理的法人单位
C.行业自律性的法人社团
D.行业自律性的非法人社团
答案：
B
[解答]《期货交易管理条例》第七条第一款规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
6.国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格，内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过（）个交易日。
A.5
B.8
C.10
D.15
答案：
D
[解答]参见《期货交易管理条例》第五十一条第七项规定。
7.下列关于客户账户管理的表述，错误的是。
A.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户
答案：
C
[解答]C项，《期货交易管理条例》第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
8.期货公司的下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准的是。
A.变更业务范围
B.变更注册资本
C.设立境内分支机构
D.变更公司形式
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第二十条第一款规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：
（一）变更法定代表人；
（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
9.期货公司的交易软件，结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及保证金安全存管监控推定的要求，期货公司的交易软件，结算软件不符合要求的，有权要求期货公司予以改进或者更换的是。
A.期货交易所
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货保证金存管银行
D.国务院期货监督管理机构
答案：
D
[解答]《期货交易管理条例》第六十三条第一款规定，期货公司的交易软件、结算软件，应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。
期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。
10.国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是。
A.限制违法行为人的人身自由
B.复制与被调查事件有关的财产登记资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.对期货公司进行现场检查
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第五十一条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：
（一）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；
（二）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；（三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；（四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；（五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；（六）查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；（七）在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，呵以延长至30个交易日；（八）法律、行政法规规定的其他措施。
11.期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过个月未开始营业，期货业务许可证将被注销。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：
（一）营业执照被公司登记机关依法注销；
（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。
12.某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是。
A.交易保证金
B.风险准备金
C.结算担保金
D.结算准备金
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。
13.期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的承担违约责任。
A.保证金
B.风险准备金
C.自有财产
D.期货投资者保障基金
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第四十条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。
14.境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.1倍以上2倍以下
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第七十七条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
15.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，应当事先向客户出示。
A.营业执照
B.授权委托书
C.责任自负承诺书
D.风险说明书
答案：
D
[解答]《期货交易管理条例》第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
16.任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构
C.期货交易所
D.人民法院
答案：
B
[解答]参见《期货交易管理条例》第八十一条规定。
17.有权对《期货交易管理条例》规定的违法行为进行行政处罚的机关是。
A.检察机关
B.国务院期货监督管理机构
C.工商管理机关
D.中国期货业协会
答案：
B
[解答]《期货交易管理条例》第八十四条规定，对本条例规定的违法行为的行政处罚，由国务院期货监督管理机构决定；涉及其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当会同其他有关部门处理；属于其他有关部门法定职权的，国务院期货监督管理机构应当移交其他有关部门处理。
18.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由制定。
A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
B.国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。
期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。
19.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于。
A.15%
B.25%
C.75%
D.85%
答案：
D
[解答]《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
20.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是。
A.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D.客户的交易指令应当明确，全面
答案：
A
[解答]A项，《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
21.下列主体中，不能提取风险准备金的是。
A.期货交易所
B.期货公司
C.非期货公司结算会员
D.期货保证金安全存管监控机构
答案：
D
[解答]《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。
22.下列关于期货交易所合并，分立的陈述，错误的是。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新没合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准
答案：
D
[解答]D项，根据《期货交易管理条例》第十三条第一款，期货交易所的合并、分立，由国务院期货监督管理机构批准。
23.期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得的罚款。
A.1倍以上5倍以下
B.1倍以上3倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第七十一条第一款第八项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
24.期货交易应当采用方式或者经批准的其他方式。
A.公开的集中交易
B.公开的分散交易
C.不公开的分散交易
D.不公开的集中交易
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第三十六条规定，期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
25.国务院期货监督管理机构的工作人员进行内幕交易的，。
A.直接追究刑事责任
B.从重处罚
C.从轻处罚
D.视具体情况而定
答案：
B
[解答]《期货交易管理条例》第七十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
26.期货公司对客户进行结算的依据是的结算结果。
A.期货业协会结算中心
B.期货公司结算中心
C.期货交易所
D.托管结算中心
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第三十七条第三款规定，期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。
客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
27.期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上7倍以下
C.1倍以上10倍以下
D.5倍以上10倍以下
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第七十条第一款第一项规定，期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
28.期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是。
A.与客户签订书面合同
B.要求客户在风险说明书上签字确认
C.首先向客户出示风险说明书
D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
答案：
D
[解答]《期货交易管理条例》第二十五条第一款规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。
D项，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
证券公司不得代客户下达交易指令。
29.期货交易所有行为的，国务院期货监督管理机构应责令改正，给予警告，没收违法所得。
A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易
B.违反规定使用、分配收益
C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金
D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料
答案：
B
[解答]《期货交易管理条例》第六十八条第一款规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得：
（一）违反规定接纳会员的；
（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（十）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
30.下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是。
A.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
B.供应商不配合国务院期货监管管理机构调查，将被勒令停业整顿
C.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
D.供应商应在中国期货业协会注册
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第六十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构可以要求期货公司的交易软件、结算软件的供应商提供该软件的相关资料，供应商应当予以配合。
国务院期货监督管理机构对供应商提供的相关资料负有保密义务。
31.根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监管管理机构派出机构
C.国务院期货监管管理机构
D.国务院商务主管部门
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第六条规定，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
32.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处的罚款。
A.1万元以上5万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.1万元以上3万元以下
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第七十九条规定，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。
33.期货交易的交割，由统一组织进行。
A.中国证监会派出机构
B.期货公司
C.交割仓库
D.期货交易所
答案：
D
[解答]参见《期货交易管理条例》第三十九条第一款规定。
34.以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是。
A.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案
B.由协会理事会制定，并报会员大会备案
C.由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准
D.由协会理事会制定，并报会员大会批准
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。
期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。
期货业协会设理事会。
理事会成员按照章程的规定选举产生。
35.国务院期货监管管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起内，做出批准或者不批准的决定。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.20个工作日
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第十六条第三款规定，国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
36.根据《期货交易管理条例》规定，依法设立的或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所是进行期货交易的法定场所。
A.期货交易所
B.期货公司
C.证券交易所
D.证券公司
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第四条规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
37.期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于。
A.会员
B.客户
C.期货交易所
D.期货保证金安全存管监控机构
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
38.期货交易所负责人，因违纪行为被解除职务的，若想担任期货交易所的负责人、财务会计人员，要求自被解除职务之日起逾年。
A.2
B.3
C.5
D.7
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第九条第一项规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
39.持仓限额是指期货交易所对期货交易者的规定的最高数额。
A.持仓品种
B.持仓时间
C.持仓量
D.持仓成本
答案：
C
[解答]参见《期货交易管理条例》第八十五条第八项规定。
40.客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由。
A.期货公司承担主要责任
B.期货公司承担
C.客户承担
D.期货公司与客户共同承担
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。
客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。
41.期货交易所不得公布上市品种期货合约的。
A.成交量
B.最高价与最低价
C.价格预测信息
D.成交价
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第二十八条第一款规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。
期货交易所不得发布价格预测信息。
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