证券投资学复习题.docx
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证券投资学复习题
证券投资学复习题
一、概念解释
1.证券
2.所有权证券
3.有价证券
4.商品证券
5.货币证券
6.期票
7.汇票
8.支票
9.信用证
10.直接投资
11.间接投资
12.内幕交易
13.操纵市场行为
14.可转换公司债券
15.证券投资
16.证券投机
17.系统性风险
18.利率风险
19.资本证券
20.有偿增资
21.证券发行市场
22.股票市场
23.债券市场
24.自营发行
25.委托发行
26.包销
27.代销
28.无偿增资
29.面额发行
30.自营经纪人
31.经纪商
32.市场风险
33.非系统性风险
二、判断题
1.
证据证券也具有价值。
（）
2.
有价证券具有价格，其价格是其价值的表现。
（
）
3.资本证券是有价证券的一种，表明了资本投资的事实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。
（）
4.对于直接投资而言，长期投资的风险可能小于短期投资的风险；对于间接投资而言，长期
投资风险可能会高于短期投资的风险。
（）
5．只对将来价格作预测，以便决定在某一时间把商品买进并在另一时间把商品卖出的行为
称为地点套利。
（）
6．证券商就是经营证券买卖业务、经营代客买卖各类证券、经营代理发行公司销售业务的
人。
（）
7．二板市场是为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票，并为其上市交易提供机会
的交易场所。
（）
8．在由证券公司提供的交易柜台上进行证券买卖的称柜台交易。
（）
9．委托代理买入证券的买入价格低的优先于价格高的买入者成交。
（）
10．期货交易是指证券买卖后将来办理结清手续的一种证券交易的方式。
（）
11．空头交易是指证券投资者预计证券价格在未来将下跌，故先行卖出并待价格下跌时再买
回的一种信用交易方式。
（）
12．证券投资者不能直接到证券交易所的交易市场上进行交易。
（
）
13．债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。
（
）
14．债券本金的偿还和利息的支付有法律保障。
（
）
15．投资人可以到银行等金融机构将债券作为抵押取得贷款。
（
）
16．债券的利率与银行利率成反比。
（
）
17．公司债券是由公司发行的筹措较长期乃至长期资金的债务凭证，是一种固定利息债券。
（）
18．投资基金发行的基金证券是一种面向社会投资者的投资工具。
（）
19．所有基金的投资组合和投资决策都是由基金管理人来负责的。
（）
20．投资基金与股票、债券反映的关系是相同的。
（）
21．投资基金的资产为所有投资者（股东）所有，并由股东大会选举产生董事会。
（
）
22．在现实的证券市场上纯粹形态的投资基金是存在的。
（）
23．成长与收入型基金分别把实现资本增值和提高现金收入作为不同的目标。
（
）
24．对冲基金是为既想保本又想有所增值的投资者设计的，是属于低风险、低回报的基金。
（）
25．股票的内在价值只是一种分析结果。
（
）
26．普通股东优先认购权，是指原有股东可以优先随意认购公司拟发行的股票。
（
）
27．股价波动的市场性因素是指股市的技术力量的强弱。
（）
28．金融衍生产品是金融创新工具的一种。
（
）
29．转债持有人可以在未来公司股价上扬时，
以事先约定的转换价格转换成公司股票，
从而
获取差价收益。
（
）
30．重点国有企业发行可转换公司债券的转换价格，
以拟发行股票的价格为基准。
（
）
31．一般而言，在可转换债券的存续期间内，转换价格保持不变。
（）
32．可转换债券的转换期由发行转债公司自定。
（
）
33．可转换公司债券虽然有机会转换为股票，
甚至附加有回售条件，
但总存在一次性偿付本
息的压力。
（）
34．可转换公司债券在发行时，会提高发行公司资本结构中的负债比率。
（
）
35．期货合约的标的物可以是某种商品，也可以是政府债券、股票指数、利率等。
因此，所
有的物品都能成为期货交易的标的物。
（）
36．期货交易的买卖过程与投资者委托证券商在证券交易所的交易场所买卖证券的过程相
似。
（）
37．一般而言，当投资者在考虑是否投资于股票或者购买什么股票时，
可运用技术分析方法
对股市和股价进行分析；而在买卖股票的时机把握上，一般可运用基本分析方法。
（）
38．利润表是反映该公司在某一会计期间内利润获取情况和分配情况的会计报表。
（）
39．公司偿债能力是指公司偿还各种债务的能力。
（）
40．公司的盈利能力是公司获取利润的能力。
（）
41．技术分析无法反映股票市场实况和预测股价未来走势。
（）
42．调整形态的图形表示股价的原有走势将要逆转，也就是将要改变原先的股价走势方向。
（
）
43．颈线是由两个或多个峰底连成的阻力线。
（）
44．V形是在狂升或狂跌的股市中才会出现的一种反转形态。
（）
45．加权移动平均数在计算时，给每一个计算数据以相同的权数，然后再平均求得。
（
）
46．KD指数作为股市的中、长期技术分析工具，颇为实用、有效。
47．当K值在80以上，D值在70以上时，为超卖；而当K值在
（）
20以下，D值在
30以下时，
为超买。
（）
48．当K线的倾斜度趋于平缓时，是股价短期转势的警告信号。
（）
化。
（）
49．BR是以昨日的收盘价与今日的最高、最低价相比较，计算出来的强弱指标。
（
）
50．Y值主要是用来衡量股价线与移动平均线之间的距离的一个指标。
（
）
三、单项选择题
1．下列凭证中属于证据证券的是
A．粮票B．银行存单
C．借据D．提单
________
2．下列凭证中属于所有权证券的是
A．布票B．存款单
C．股票D．海运提单
________
3．下列凭证中属于资本证券的是________
A．汇票B．信用证
C．可转换债券D．银行存折
4．投资者在多头市场中，可购买________
A．0＜β＜l的股票B．β＝0的股票
C．β＝1的股票D．β＞1的股票
5．下列经济活动中属于证券投机行为的是
A．买卖外汇B．赌博
C．买空、卖空D．买进债券到期兑付
________
6．长期金融市场是中长期资金借贷和中长期金融工具交易的市场，它包括
A．贴现市场B．黄金市场
C．外汇市场D．证券市场
________
7．买卖已经发行证券的市场是指
A．初级市场B．次级市场
C流转市场D．交易市场
________
8．经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币
A．三千万元B．五千万元
________
C．八千万元
D五亿元
9．目前，国内证券市场投资者中，大众投资者占
A．40％B．50％
C．70％D．90％
________
10．国务院下属的对证券业进行专门监督管理的结构称为
A．证监会B．证券业协会
C．证券交易所D．证券公司
________
11．证券市场可以通过对资金价格的
_______，引导货币资金的流向，
灵活地调节社会资金
促进资金的有效合理配置。
A．调高B．调低
C．利率导向D．走势导向
12．证券发行人通过增发新股票以增加资本额的新股发行方式称为
A．增资发行B．有偿增资
C，无偿增资D．不公开发行
________
13．证券交易所由若干个证券商（公司），不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称
________
A．公司制B．会员制
C．法人制D．股份制
14．真实、完整、及时、易得是反映证券交易的________原则。
A．公开原则
B
．公平原则
C．公正原则
D
．知情者回避原则
15证券市场的公平原则主要是指对
________
A．证券公司
B
．发行者
C．投资者
D．参与者
16．目前，我国的预约回购交易主要是指
________
A．国债回购交易
B
．股票回购交易
C．债券回购交易
D
．基金回购交易
17．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，
采用信用交易方式买进证券，
然后等涨价后再
抛出的证券交易方式称为
________
A．空头交易
B
．多头交易
C．信用交易
D
．现货交易
18．股票交易采用以手为单位，即
l手就是1个交易单位，l手是指________
A．面额为1元的股票
l00股
B．任何l00
股股票
C．任何1000股股票
D．面额为100元的1股股票
19．佣金是投资者在委托买卖成交后向证券经纪商支付的费用。
股票按成交金额的________
收取。
A．2‰。
B．2．5‰。
C．3‰。
D．3．5‰
20．上海证券交易所目前国债回购品种有
________
A．5个
B
．6个
C．7个
D
．10个
21．目前我国的证券交易所的组织形式为
________
A．会员制，是营利性事业法人
B．费用有各单位共同负担的公司制
C．会员制，是非营利性事业法人
D．公司制，是非营利性事业法人
22．________因素对评价一种债券的信用程度最不重
A．债券息率
B．债务规模及构成
C．发行者现金流量的稳定性程度
D．资产安全性程度
23．在市场利率变动的情况下，公司债券价格与收益间的关系是________
A．同比关系B．反比关系
C不成比例D．没有关系
24．在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的的债券
________
A．离到期日还有
1年，利率为
8％
B．离到期日还有
3年，利率为
8．5％
C．离到期日还有
8年，利率为
7．5％
D．离到期日还有
6年，利率为
7％
25．当市场利率下降时，会使固定利率债券
________
A．收益率提高
B
．市价上涨
C．收益率不变
D
．市价下降
26．按单利计息的债券，其票面利率应
________按复利计息的票面利率。
A．高于
B
．低于
C．等于
27．企业债券收益要征收
________个人收入调节税
A．5％B
．10％
C．15％D
．20％
28．债券市价随市场利率上升而下跌，属于
________
A．信用风险
B
．违约风险
C流动性风险
D
．市场风险
29．如果投资者担心市场利率风险，他应选择购买
________
A．短期国债
B
．8年期公司债券
C．12年期政府债券
D．转换公司债
30．投资者买入债券日到该债券还本付息之日的时期
________
A．持有期
B
．待偿期
C．保存期
D
．发行期
31．一个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的
________
A．30％
B
．55％
C．65％
D
．80％
32．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基
金是________
A．契约型基金B．公司型基金
C．开放型基金D．封闭型基金
33．开放型基金购回时，其赎回价格是参照基金的________而定。
A．净资产值B．面值
C．公众期望值D．发行价格
34．评价积极成长型基金的表现，可以用形容________
A．爬得高，跌得慢B．爬得慢，跌得慢
C．爬得高，跌得惨D．爬得慢，跌得惨
35．通常在股市出现多头时，反应滞后的基金是________
A．积极成长型基金B．成长型基金
C．成长与收入型基金D．对冲型基金
36．以兼顾收益的稳定和成长，以为投资者减少和分散投资风险、
确保基金资产的安全并谋
求长期稳定的投资收益为投资目标的基金是
A．收入型基金B．成长型基金
C．积极成长型基金D．平衡型基金
________
37．我国法律不允许发行无面额的段票，目前肢票每股的面额为
A．1元B．100元
C．企业自定D．10元
________
38．在公司分红上比普通段具有优先权，但在公司剩余财产的分配上处于普通股之后的股票称为________
A．优先股票B．偿还股票
C．混合股票D．后配股票
39．成长股的持续成长率应较高，一般大公司的持续成长率应大于________
A．5％B．10％
C．15％D．20％
40．股票市场价格，就是通常所说的________
A．票面价值B．清算价值
C．股票价值D．账面价值
41．按股东权利和义务的差别，股票分为________
A．旧股和新股B．记名胜票和不记名股票
C．国家股、法人股、个人股和外资股
D．普通股和优先股
42．普通股股票的市场价值的高低主要取决于________
A．公司的未来收益B．资产总值
C．账面价值D．保留盈余
43．公司________不需要股东投票表决。
A．发放现金红利B．发放股票胜利
C．进行股票分割D．进行小额投资
44．某股东拥有X公司的股票，并经过一分为二的分割。
在股票分割后，该股东________
A．股票收益会相应减少
B．股票收益会相应增加
C．股票收益有时增加有时减少
D．股票数增加一倍
45．除了________，公司不向其持有者发放红利。
A．普通股B．优先股
C．可转换优先股D．认股权证
46．股东按持有股票比例数分享公司收益的权利被称为________
A．优先认股权B．剩余财产索取权
C．资产权D．财产权
47．下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是________
A．可转换债券是公司的债权人
B．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低
C．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高
D．可转换债券在一定条件下可转换成公司股票
48．可转换公司债券发行后，资产负债率不高于________
A．50％
B
．60％
C．70％
D
．80％
49．可转换公司债券的最长期限一般为
________
A．3年
B
．5年
C．8年
D
．10年
50．对于发行转债的公司而言，发行成本
________股票融资的成本。
A．低于
B
．高于
C．等于
51．转债最主要的金融特征是________
A．一种复合型的金融工具
B．一种类似债券的投资品种
C．可以转换成股票
D．具有双重选择权
52．下列不属于期货的经济功能是________
A．强制性B．标准性
C．限制性D．长期性
53．道·琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道·琼斯理论认为，对于注重短期投机操作
的投资应侧重关注________
A．主要趋势B．次级波动
C．股价日常波动D．长期趋势
54．道·琼斯理论的缺点是________
A．道氏理论不信任它所应用的两种平均数
B．道氏理论不注重股价长期趋势
C．道氏理论不能帮助投资者分析股价波动趋势
D．道氏理论不能把握预测股价的最高点和最低点
55．在波浪理论中，主波是由________
A．5个浪组成B．3个浪组成
C．一个主波和一个调整波组成
D．2个浪组成
56．公用事业处于行业生命周期的
A．初创期B．成长期
C．稳定期D．衰退期
________
57.工程处于行业生命周期的________
A．初创期B．成长期C．稳定期D．衰退期
58.融保险业属于第三产业的________
A．第一层次B．第二层次
C．第三层次D．第四层次
59.列股价技术走势形态中，属于调整形态的是
A．头肩形C．双顶形B．直线形
________
D．旗形
60.K
线图形中表示调整走势的K线为________
A．大阴线B．锤型线
C．十字线D．一字线
61.市展望良好，显示买进信号的________
A．对称三角形B．上升三角形
C．下降三角形D．倒置三角形
62.线加下影线的走势意义为________
A．股价先升后降，空方力量强大B．股价上升有阻力C．股价先跌后涨，后市股价将会继续上升D．股价走势中空方力量较强
63.金交叉点是________
A．短期移动平均线超越中期移动平均线之交点
B．中期移动平均线超越长期移动平均线之交点
C．短期移动平均线、中期移动平均线与长期移动均线之交点
D．卖出信号
64.结交叉点是________
A．买进信号
B．中期移动平均线与长期移动平均线之交点C．短期移动平均线与中期移动平均线之交点D．短期移动平均线、中期移动平均线与长期移动平均线之交点
65.SI的值在70以上为________
A．超买区域B．超卖区域
C．盘整区域D．买进机会
66.K线与D线相交叉向上时，且K值又大干D值时，表示________
A．股价走势是下降趋势B．股价走势是盘整趋势
C．股价走势是上升趋势D．卖出信号
67.VR的值在80％~150％之间时，说明________
A．股价进入超买区B．股价进入超卖区
C．股价波动幅度大D．股价波动幅度小
68.析研究每天人们买卖意愿的强弱变化的指标是
A．ARB．BIASC．VRD．BR
69.IF与DEA在0轴之上，表示________
A．股票市场行情为多头市场，即牛市
B．股票市场行情为空头市场，即熊市
C．胜票市场行情为盘整行情
D．MACD发出背离信号
70.威廉指标低于20，表是________
A．股价处于超卖状态B．股价将要下降
C．股价处于超买状态D．股价处于底部
71.股价行情为盘整行情时，AR的值应为
A．1.0B.0.8~1.2
C．１.５Ｄ．０
72.定金额投资计划是________
A．每当股价下降一级时，便购进一定量股票的投资计划
B．在一个投资期间，以相同的资金定期购买股票的一种投资计划
C．指投资者以一个确定的资金总额进行投资的一种投资计划
D．股票投资额在投资总额中所占比率固定的一种投资计划
73.变比率投资计划中的非标准型计划是指________
A．调整投资组合中的证券比例
B．调整投资组合中的股票比率
C．在股价呈上涨但未超过平均价值时，不减少股票比率
D．在股价虽下跌但尚未低于平均价值时，不增加股票比率
74.标准型投资计划中，关键在于________
A．确定股票与债券的投资比率
B．确定股票投资金额
C．确定债券投资金额
D．确定股价或股价指数的平均价值
四、简答题
1.简述证券投资与储蓄的关系
2.简述资本证券的概念及特征
3.述证券投资风险的概念、种类和防范方法．
4.券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪
5.交易中的多头交易和空头交易的区别是什么
6.券现货交易的特点有哪些
7.券场外交易方式的特点有哪些?
8.述国债、地方债券、金融债券和公司债券
9.述债券信用评级的目的、原则及信用级别的划分
10.济周期与股市周期的联系体现在哪些方面
11.指数有何作用?
12.述道·琼斯理论的主要观点和优缺点
13.波浪理论的理论基础。
14.投资的基本策略
15.投资的主要方法
16.股票市场价格的评价方法有哪些。
17.投资基金的性质是什么?
这样看起来，反而是朝生暮死的蝴蝶为可羡了。
它们在短短的一春里尽情地酣足地在花间飞舞，一旦春尽花残，便爽爽快快地殉着春光化去，好像它们一生只是为了酣舞与享乐而来的，倒要
痛快些。
像人类呢，青春如流水一般的长逝之后，数十载风雨绵绵的灰色生活又将怎样度过？
是违法问题热也让同样
5我也投入与他人啊读后感
124204531582114624452001156420153
地方
发的供货商啥好烦的人个人太
炎
热
和
谁
让
他
就
如
同
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