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1、证券投资学复习题证券投资学复习题一、概念解释1. 证券2. 所有权证券3. 有价证券4. 商品证券5. 货币证券6. 期票7. 汇票8. 支票9. 信用证10. 直接投资11. 间接投资12. 内幕交易13. 操纵市场行为14. 可转换公司债券15. 证券投资16. 证券投机17. 系统性风险18. 利率风险19. 资本证券20. 有偿增资21. 证券发行市场22. 股票市场23. 债券市场24. 自营发行25. 委托发行26. 包销27. 代销28. 无偿增资29. 面额发行30. 自营经纪人31. 经纪商32. 市场风险33. 非系统性风险二、判断题1.证据证券也具有价值。( )2.有价证

2、券具有价格，其价格是其价值的表现。（）3. 资本证券是有价证券的一种， 表明了资本投资的事实， 并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。 ( )4. 对于直接投资而言， 长期投资的风险可能小于短期投资的风险；对于间接投资而言， 长期投资风险可能会高于短期投资的风险。 ( )5只对将来价格作预测，以便决定在某一时间把商品买进并在另一时间把商品卖出的行为称为地点套利。 （ ）6证券商就是经营证券买卖业务、经营代客买卖各类证券、经营代理发行公司销售业务的人。 ( )7二板市场是为一些达不到上市标准的高新技术公司发行股票，并为其上市交易提供机会的交易场所。 ( )8在由证券公司提供的交易柜台上进行证

3、券买卖的称柜台交易。 ( )9委托代理买入证券的买入价格低的优先于价格高的买入者成交。 ( )10期货交易是指证券买卖后将来办理结清手续的一种证券交易的方式。 ( )11空头交易是指证券投资者预计证券价格在未来将下跌， 故先行卖出并待价格下跌时再买回的一种信用交易方式。 ( )12证券投资者不能直接到证券交易所的交易市场上进行交易。()13债券表示一种债权、债务关系，是一种债权凭证。()14债券本金的偿还和利息的支付有法律保障。()15投资人可以到银行等金融机构将债券作为抵押取得贷款。()16债券的利率与银行利率成反比。()17公司债券是由公司发行的筹措较长期乃至长期资金的债务凭证，是一种固定

4、利息债券。( )18投资基金发行的基金证券是一种面向社会投资者的投资工具。 ( )19所有基金的投资组合和投资决策都是由基金管理人来负责的。 ( )20投资基金与股票、债券反映的关系是相同的。( )21投资基金的资产为所有投资者 ( 股东 ) 所有，并由股东大会选举产生董事会。()22在现实的证券市场上纯粹形态的投资基金是存在的。( )23成长与收入型基金分别把实现资本增值和提高现金收入作为不同的目标。()24对冲基金是为既想保本又想有所增值的投资者设计的，是属于低风险、低回报的基金。( )25股票的内在价值只是一种分析结果。()26普通股东优先认购权， 是指原有股东可以优先随意认购公司拟发行

5、的股票。()27股价波动的市场性因素是指股市的技术力量的强弱。( )28金融衍生产品是金融创新工具的一种。()29转债持有人可以在未来公司股价上扬时，以事先约定的转换价格转换成公司股票，从而获取差价收益。 （）30重点国有企业发行可转换公司债券的转换价格，以拟发行股票的价格为基准。()31一般而言，在可转换债券的存续期间内，转换价格保持不变。( )32可转换债券的转换期由发行转债公司自定。()33可转换公司债券虽然有机会转换为股票，甚至附加有回售条件，但总存在一次性偿付本息的压力。 ( )34可转换公司债券在发行时，会提高发行公司资本结构中的负债比率。()35期货合约的标的物可以是某种商品，也

6、可以是政府债券、股票指数、利率等。因此，所有的物品都能成为期货交易的标的物。 ( )36期货交易的买卖过程与投资者委托证券商在证券交易所的交易场所买卖证券的过程相似。 ( )37一般而言， 当投资者在考虑是否投资于股票或者购买什么股票时，可运用技术分析方法对股市和股价进行分析； 而在买卖股票的时机把握上， 一般可运用基本分析方法。 ( )38 利润表是反映该公司在某一会计期间内利润获取情况和分配情况的会计报表。( )39公司偿债能力是指公司偿还各种债务的能力。 ( )40公司的盈利能力是公司获取利润的能力。 ( )41技术分析无法反映股票市场实况和预测股价未来走势。 ( )42调整形态的图形表

7、示股价的原有走势将要逆转，也就是将要改变原先的股价走势方向。()43颈线是由两个或多个峰底连成的阻力线。 ( )44 V 形是在狂升或狂跌的股市中才会出现的一种反转形态。 ( )45加权移动平均数在计算时，给每一个计算数据以相同的权数，然后再平均求得。()46 KD指数作为股市的中、长期技术分析工具，颇为实用、有效。47当 K 值在 80 以上， D 值在 70 以上时，为超卖；而当 K 值在( )20 以下， D 值在30 以下时，为超买。 ( )48当 K 线的倾斜度趋于平缓时，是股价短期转势的警告信号。 ( )化。 ( )49BR是以昨日的收盘价与今日的最高、 最低价相比较， 计算出来的

8、强弱指标。()50 Y 值主要是用来衡量股价线与移动平均线之间的距离的一个指标。()三、单项选择题1下列凭证中属于证据证券的是A粮票 B 银行存单C借据 D 提单_2下列凭证中属于所有权证券的是A布票 B 存款单C股票 D 海运提单_3下列凭证中属于资本证券的是 _A汇票 B 信用证C可转换债券 D 银行存折4投资者在多头市场中，可购买 _A 0 l 的股票 B 0 的股票C 1 的股票 D 1 的股票5下列经济活动中属于证券投机行为的是A买卖外汇 B 赌博C买空、卖空 D 买进债券到期兑付_6长期金融市场是中长期资金借贷和中长期金融工具交易的市场，它包括A 贴现市场 B 黄金市场C 外汇市场

9、 D 证券市场_7买卖已经发行证券的市场是指A 初级市场 B 次级市场C 流转市场 D 交易市场_8经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币A三千万元 B 五千万元_C八千万元D 五亿元9目前，国内证券市场投资者中，大众投资者占A 40 B 50C 70 D 90_10国务院下属的对证券业进行专门监督管理的结构称为A 证监会 B 证券业协会C 证券交易所 D 证券公司_11证券市场可以通过对资金价格的_，引导货币资金的流向，灵活地调节社会资金,促进资金的有效合理配置。A 调高 B 调低C 利率导向 D 走势导向12证券发行人通过增发新股票以增加资本额的新股发行方式称为A 增资发行 B 有偿增资C

10、，无偿增资 D 不公开发行_13证券交易所由若干个证券商 ( 公司 ) ，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称_A 公司制 B 会员制C法人制 D 股份制14真实、完整、及时、易得是反映证券交易的_原则。A公开原则B公平原则C公正原则D知情者回避原则15 证券市场的公平原则主要是指对_A证券公司B发行者C投资者D 参与者16目前，我国的预约回购交易主要是指_A国债回购交易B股票回购交易C债券回购交易D基金回购交易17证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为_A空头交易B多头交易C信用交易D现货交易18股票交易采用以手为单位，即l

11、 手就是 1 个交易单位， l 手是指 _A面额为 1 元的股票l00 股B 任何 l00股股票C任何 1000 股股票D面额为 100 元的 1 股股票19佣金是投资者在委托买卖成交后向证券经纪商支付的费用。股票按成交金额的 _收取。A 2。 B 2 5。C3。 D 3520上海证券交易所目前国债回购品种有_A5 个B6 个C7 个D10 个21目前我国的证券交易所的组织形式为_A会员制，是营利性事业法人B费用有各单位共同负担的公司制C会员制，是非营利性事业法人D公司制，是非营利性事业法人22 _因素对评价一种债券的信用程度最不重A债券息率B债务规模及构成C发行者现金流量的稳定性程度D资产安

12、全性程度23在市场利率变动的情况下，公司债券价格与收益间的关系是 _A同比关系 B 反比关系C不成比例 D 没有关系24在下列各类债券中，受市场利率变动影响最大的的债券_A离到期日还有1 年，利率为8B离到期日还有3 年，利率为85C离到期日还有8 年，利率为75D离到期日还有6 年，利率为725当市场利率下降时，会使固定利率债券_A收益率提高B市价上涨C收益率不变D市价下降26按单利计息的债券，其票面利率应_按复利计息的票面利率。A高于B低于C 等于27企业债券收益要征收_个人收入调节税A5 B10C 15 D2028债券市价随市场利率上升而下跌，属于_A信用风险B违约风险C流动性风险D市场

13、风险29如果投资者担心市场利率风险，他应选择购买_A短期国债B 8 年期公司债券C 12 年期政府债券D 转换公司债30投资者买入债券日到该债券还本付息之日的时期_A持有期B待偿期C保存期D发行期31一个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的_A 30B 55C65D 8032按照公司法成立， 以营利为目的， 通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是 _A契约型基金 B 公司型基金C开放型基金 D 封闭型基金33开放型基金购回时，其赎回价格是参照基金的 _而定。A净资产值 B 面值C公众期望值 D 发行价格34评价积极成长型基金的表现，可以用形容 _A爬得高，跌得慢 B

14、 爬得慢，跌得慢C爬得高，跌得惨 D 爬得慢，跌得惨35通常在股市出现多头时，反应滞后的基金是 _A积极成长型基金 B 成长型基金C成长与收入型基金 D 对冲型基金36以兼顾收益的稳定和成长， 以为投资者减少和分散投资风险、确保基金资产的安全并谋求长期稳定的投资收益为投资目标的基金是A收入型基金 B 成长型基金C积极成长型基金 D 平衡型基金_37我国法律不允许发行无面额的段票，目前肢票每股的面额为A1元 B 100元C企业自定 D 10 元_38在公司分红上比普通段具有优先权， 但在公司剩余财产的分配上处于普通股之后的股票称为 _A优先股票 B 偿还股票C混合股票 D 后配股票39成长股的持

15、续成长率应较高，一般大公司的持续成长率应大于 _A5 B 10C 15 D 2040股票市场价格，就是通常所说的 _A票面价值 B 清算价值C股票价值 D 账面价值41按股东权利和义务的差别，股票分为 _A旧股和新股 B 记名胜票和不记名股票C国家股、法人股、个人股和外资股D普通股和优先股42普通股股票的市场价值的高低主要取决于 _A公司的未来收益 B 资产总值C账面价值 D 保留盈余43公司 _不需要股东投票表决。A发放现金红利 B 发放股票胜利C进行股票分割 D 进行小额投资44某股东拥有 X 公司的股票，并经过一分为二的分割。在股票分割后，该股东 _A股票收益会相应减少B股票收益会相应增

16、加C股票收益有时增加有时减少D股票数增加一倍45除了 _，公司不向其持有者发放红利。A普通股 B 优先股C可转换优先股 D 认股权证46股东按持有股票比例数分享公司收益的权利被称为 _A优先认股权 B 剩余财产索取权C资产权 D 财产权47下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是 _A可转换债券是公司的债权人B票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低C票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高D可转换债券在一定条件下可转换成公司股票48可转换公司债券发行后，资产负债率不高于 _A 50B60C 70D8049可转换公司债券的最长期限一般为_A3 年B5 年C8 年D10 年

17、50对于发行转债的公司而言，发行成本_股票融资的成本。A低于B高于C等于51转债最主要的金融特征是 _A一种复合型的金融工具B一种类似债券的投资品种C可以转换成股票D具有双重选择权52下列不属于期货的经济功能是 _A强制性 B 标准性C限制性 D 长期性53道琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道琼斯理论认为，对于注重短期投机操作的投资应侧重关注 _A主要趋势 B 次级波动C股价日常波动 D 长期趋势54道琼斯理论的缺点是 _A道氏理论不信任它所应用的两种平均数B道氏理论不注重股价长期趋势C道氏理论不能帮助投资者分析股价波动趋势D道氏理论不能把握预测股价的最高点和最低点55在波浪理论中，主波是由

18、 _A5 个浪组成 B 3 个浪组成C 一个主波和一个调整波组成D 2 个浪组成56公用事业处于行业生命周期的A初创期 B 成长期C稳定期 D 衰退期_57. 工程处于行业生命周期的 _A初创期 B 成长期C稳定期 D 衰退期58. 融保险业属于第三产业的 _A第一层次 B 第二层次C第三层次 D 第四层次59. 列股价技术走势形态中，属于调整形态的是A头肩形 C 双顶形 B 直线形_D 旗形60.K线图形中表示调整走势的 K 线为 _A大阴线 B 锤型线C十字线 D 一字线61. 市展望良好，显示买进信号的 _A对称三角形 B 上升三角形C下降三角形 D 倒置三角形62. 线加下影线的走势意

19、义为 _A股价先升后降，空方力量强大B股价上升有阻力C股价先跌后涨，后市股价将会继续上升D股价走势中空方力量较强63. 金交叉点是 _A短期移动平均线超越中期移动平均线之交点B中期移动平均线超越长期移动平均线之交点C短期移动平均线、中期移动平均线与长期移动均线之交点D卖出信号64. 结交叉点是 _A买进信号B中期移动平均线与长期移动平均线之交点C短期移动平均线与中期移动平均线之交点D短期移动平均线、中期移动平均线与长期移动平均线之交点65.SI 的值在 70 以上为 _A超买区域 B 超卖区域C盘整区域 D 买进机会66.K 线与 D 线相交叉向上时，且 K 值又大干 D 值时，表示 _A股价

20、走势是下降趋势 B 股价走势是盘整趋势C股价走势是上升趋势 D 卖出信号67.VR 的值在 80 150之间时，说明 _A股价进入超买区 B 股价进入超卖区C股价波动幅度大 D 股价波动幅度小68. 析研究每天人们买卖意愿的强弱变化的指标是A AR B BIAS CVR D BR69.IF 与 DEA在 0 轴之上，表示 _A股票市场行情为多头市场，即牛市B股票市场行情为空头市场，即熊市C胜票市场行情为盘整行情D MACD发出背离信号70. 威廉 指标低于 20，表是 _A股价处于超卖状态 B 股价将要下降C股价处于超买状态 D 股价处于底部71. 股价行情为盘整行情时， AR的值应为A 1.

21、0 B.0.81.2C . 72. 定金额投资计划是 _A每当股价下降一级时，便购进一定量股票的投资 计划B在一个投资期间，以相同的资金定期购买股票的一种投资计划C指投资者以一个确定的资金总额进行投资的一种投资计划D股票投资额在投资总额中所占比率固定的一种投资计划73. 变比率投资计划中的非标准型计划是指 _A调整投资组合中的证券比例B调整投资组合中的股票比率C在股价呈上涨但未超过平均价值时，不减少股票比率D在股价虽下跌但尚未低于平均价值时，不增加股票比率74. 标准型投资计划中，关键在于 _A确定股票与债券的投资比率B确定股票投资金额C确定债券投资金额D确定股价或股价指数的平均价值四、简答题

22、1. 简述证券投资与储蓄的关系2. 简述资本证券的概念及特征3. 述证券投资风险的概念、种类和防范方法4. 券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪5. 交易中的多头交易和空头交易的区别是什么6. 券现货交易的特点有哪些7. 券场外交易方式的特点有哪些 ?8. 述国债、地方债券、金融债券和公司债券9. 述债券信用评级的目的、原则及信用级别的划分10. 济周期与股市周期的联系体现在哪些方面11. 指数有何作用 ?12. 述道琼斯理论的主要观点和优缺点13. 波浪理论的理论基础。14. 投资的基本策略15. 投资的主要方法16. 股票市场价格的评价方法有哪些。17. 投资基金的性质是什么 ?这样看

23、起来，反而是朝生暮死的蝴蝶为可羡了。它们在短短的一春里尽情地酣足地在花间飞舞，一旦春尽花残，便爽爽快快地殉着春光化去，好像它们一生只是为了酣舞与享乐而来的，倒要痛快些。像人类呢，青春如流水一般的长逝之后，数十载风雨绵绵的灰色生活又将怎样度过？是违法问题热也让同样5我也投入与他人啊读后感124204531582114624452001156420153地 方发的供货商啥好烦的人个人太炎热和谁让他就如同0000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000000