长江水利委员会水文局质量管理体系文件.docx
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长江水利委员会水文局质量管理体系文件
长江水利委员会水文局〔一方公司〕
质量管理体系文件
质量手册
〔依据GB/T19001-2000idtISO9001:
2000标准〕
文件编号：
CJSW-A-B
受控号：
2004年3月28日发布2004年3月28日实施
长江水利委员会水文局
长江水利委员会水文局〔一方公司〕
质量管理体系文件
质量手册
〔依据GB/T19001-2000idtISO9001:
2000标准〕
2004年3月28日发布2004年3月28日实施
长江水利委员会水文局
版序：
B
岳中明
2004年3月28日
宋志宏金兴平陈松生熊明
2004年3月22日
编写：
〔以姓氏笔画为序〕
代文良冉曦李海源肖华
汪金成陈显维陈桂亚欧应钧
柳长征程海云蒋纯
2004年2月16日
文件更改控制
序号
文件更改通知
文件编号
更改页
更改人
更改
日期
验证人
验证日期
0前言
长江水利委员会水文局[BureauofHydrology〔BOH〕，ChangjiangWaterResourcesCommission（CWRC）]，简称长江委水文局，是隶属水利部长江水利委员会具有法人资格的正局级事业单位。
湖北一方科技开展，简称一方公司，是湖北省高新技术企业，与长江委水文局系一套班子，业务经营范围一致。
本局下设办公室〔质管办〕、方案财务处、人事劳动教育处、技术管理处、水质监测管理处等管理部门；水文气象预报处、水文水资源处、长江水文技术研究所、网络信息中心等业务部门；下辖的7个水文水资源勘测局〔水环境监测中心〕分别位于重庆、宜昌、荆州、武汉、南京、江苏太仓和丹江口等地。
长江委水文局技术力量雄厚，现有在职职工2200余人，其中教授级高级工程师12人，高级专业技术人员180余人，中级专业技术人员550余人，涉及专业20余种。
长江委水文局根本监测站网系统完整，现有水文站84个，水位站165个，雨量站22个，蒸发站14个，大型蒸发试验站2个，常规水资源质量监测断面79个，排污口监测断面8个，省界监测断面11个，河道观测固定断面2769个。
长江委水文局是水利部首批颁发甲级水文水资源调查评价证书、甲级建设工程水资源论证证书单位，也是国家测绘局首批颁发甲级测绘资格证书单位，7个水环境监测中心均获得国家计量认证合格证书。
本局主要业务经营范围：
流域综合规划和各类专业规划的水文水资源调查、评价和分析研究，建设工程水资源论证和防洪影响评价，河势演变观测与分析，水利水电工程水文设计成果的咨询、审查；水文根底设施建设规划，长江干流及主要支流的水文水资源、水环境、河道监测站网及信息系统的规划，流量、水位、泥沙、降水、蒸发、常规水质、主要污染源以及突发性污染事件、水功能区的监测和分析；工程测量、海洋测绘；水文气象预报站网论证、方案编制、系统开发、实时预报、中长期预报、水雨情自动测报系统开发建设及其新技术研究和推广应用，长江干流及主要支流的气象、水文水资源、水环境情报预报；流域水资源、泥沙公报编制。
自1950年成立以来，长江委水文局为长江流域防汛抗旱、流域规划、水资源开发利用、长江口综合治理及三峡、南水北调、葛洲坝等水利工程的规划、设计、施工、运行提供了准确可靠的水文、测绘、水环境、河流泥沙、水资源分析和水文气象情报预报成果。
40多项科技成果荣获国家、省〔部〕级优秀科技成果奖。
引进和开发了水文自动测报系统、缆道及测船流量监测控制系统、全球定位系统〔GPS〕、声学多谱勒流速剖面仪〔ADCP〕和多波束水道地形测绘系统。
研制开发了压阻式水位自记仪等一系列水文、泥沙、河道监测仪器。
建立了国家水文数据库以及长江水文、泥沙、水环境信息系统。
长江委水文局十分注重国内外科技交流活动，先后有200余位专家和科技工作人员出国参加国际学术会议、专业考察、进修、培训、讲学，并与澳大利亚、瑞士、日本、德国、美国、英国、荷兰、丹麦等国家的科研机构、公司建立了广泛的技术合作关系。
我们将以“科学管理、质量至上、持续改良、优质效劳〞的质量方针竭诚为社会各界效劳。
单位名称：
长江水利委员会水文局
通讯地址：
湖北武汉市解放大道1863号
邮政编码：
430010
传真：
〔027〕82829605
E-mail：
cjhoffice@cjh
单位法人：
岳中明办公：
〔027〕82820218
管理者代表：
宋志宏〔027〕82829655
联系人：
欧应钧〔027〕82829607
1范围
1.1总那么
本质量手册〔以下简称手册〕依据GB/T19001-2000idtISO9001:
2000?
质量管理体系要求?
，结合长江水利委员会水文局〔一方公司〕〔以下简称长江委水文局或本局〕的实际和产品特点编制。
本手册覆盖水资源设计和开发、水文测验、水环境监测、测绘、水文气象预报等5种产品。
本手册覆盖的区域：
长江委水文局办公室〔质管办〕、方案财务处、人事劳动教育处、技术管理处、水质监测管理处等管理部门；水文气象预报处〔长江水文气象预报中心〕、水文水资源处〔长江水文水资源研究所〕、长江水文技术研究所、网络信息中心、长江上游水文水资源勘测局〔长江上游水环境监测中心、长江上游水文预报中心〕、长江三峡水文水资源勘测局〔长江三峡水环境监测中心、长江三峡水文预报中心〕、荆江水文水资源勘测局〔荆江水环境监测中心〕、长江中游水文水资源勘测局〔长江中游水环境监测中心〕、长江下游水文水资源勘测局〔长江下游水环境监测中心〕、长江口水文水资源勘测局〔长江口水环境监测中心〕、汉江水文水资源勘测局〔汉江水环境监测中心〕等生产、科研部门。
各产品的生产单位：
水资源设计和开发产品：
水文水资源处、长江水文技术研究所；
水文测验、水环境监测、测绘产品：
各水文水资源勘测局；
水文气象预报产品：
水文气象预报处、长江上游水文预报中心、长江三峡水文预报中心。
1.2删减
本局在不影响提供满足顾客和适用的法律法规要求的产品的能力或责任的要求的根底上，将标准第七章的内容作了适当删减，删减标准的条款与理由如下：
本局水资源设计和开发产品：
过程的输出均能通过后续的监视和测量加以验证，也不使用监视和测量装置，因此对此类产品删减GB/T19001-2000标准中“7.5.2生产和效劳提供过程确实认〞、“7.6监视和测量装置的控制〞。
本局水文测验、水环境监测、测绘产品：
不做任何的设计和开发，过程的输出均能通过后续的监视和测量加以验证，因此对此类产品删减GB/T19001-2000标准中的“7.3设计和开发〞、“7.5.2生产和效劳提供过程确实认〞。
本局水文气象预报产品：
不做任何的设计和开发，过程的输出均能通过后续的监视和测量加以验证，也不使用监视和测量装置，因此对此类产品删减GB/T19001-2000标准中的“7.3设计和开发〞、“7.5.2生产和效劳提供过程确实认〞、“7.6监视和测量装置的控制〞。
2引用标准
GB/T19001-2000idtISO9001:
2000?
质量管理体系要求?
GB/T19000-2000idtISO9000:
2000?
质量管理体系根底和术语?
3术语和定义
〔1〕本手册采用GB/T19000-2000idtISO9000:
2000中的术语和定义。
〔2〕自定义术语
1〕水资源设计和开发：
水文水资源调查评价、水文分析计算、防洪影响评价、水资源开发利用论证、河流泥沙分析、河床演变分析与研究等；
2〕水文测验：
水文要素的监测、调查与分析等；
3〕水环境监测：
水环境质量状况的监测、调查与分析等；
4〕测绘：
工程测量、海洋测绘等；
5〕水文气象预报：
水文气象要素分析、预测、预报及发布等。
4质量管理体系
4.1总要求
图释
增值活动
信息流
以过程为根底的质量管理体系模式
本局采用以过程为根底的质量管理体系〔见上图〕，并管理其所需的过程〔包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程〕。
按照“PDCA〞方法，对各过程进行筹划〔P〕、实施〔D〕、检查〔C〕、处置〔A〕，使本局质量管理体系持续改良。
4.2文件要求
4.2.1总那么
本局质量管理体系文件包括：
〔1〕质量手册；
〔2〕质量方针和质量目标；
〔3〕程序文件共17个，其目录见本手册附录1；
〔4〕作业文件共65个，其目录见本手册附录2；
〔5〕质量记录。
质量手册是质量管理体系的纲领性文件，本局质量手册分受控本和非受控本，非受控本可提供应顾客。
4.2.2文件控制
本局质量管理体系运行的受控文件包括质量管理体系文件、外来文件、技术文件、计算机软件等。
本局编制了?
文件控制程序?
〔CJSW-B01〕，明确了各类受控文件的控制责任部门与人员并规定了以下方面所需的控制：
〔1〕文件在发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；
〔2〕必要时对文件进行评审与更新，并再次得到批准；
〔3〕确保文件的更改和现行修订状态得到识别；
〔4〕确保在使用处可获得适用文件的有关版本；
〔5〕确保文件保持清晰、易于识别；
〔6〕确保外来文件得到识别，并控制其分发；
〔7〕防止作废文件的非预期使用，假设因任何原因而保存作废文件时，对这些文件进行适当的标识。
4.2.3记录控制
本局编制了?
记录控制程序?
〔CJSW-B02〕，规定了符合产品要求和质量管理体系有效运行的记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制要求。
与产品符合性有关的记录由工程负责人负责控制，与质量管理体系运行有关的记录由记录的形成部门负责控制，各类记录的控制应确保清晰完整、易于识别、方便检索。
5管理职责
5.1管理承诺
局长通过组织开展以下活动，保证建立、实施并持续改良质量管理体系：
〔1〕以会议、局域网等形式不定期地向全体员工传达满足顾客及法律法规要求的重要性；
〔2〕制定质量方针，并通过会议、局域网等形式，使全体员工理解质量方针的内涵；
〔3〕确保质量目标的制定，并以会议、局域网等形式，使全体员工理解质量目标的意义；
〔4〕按方案进行管理评审，确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性；
〔5〕确保提供必要的资源，包括人力资源、根底设施和工作环境等，以保证产品符合规定要求。
5.2以顾客为关注焦点
局长郑重承诺：
以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。
具体按本手册7.2.1和8.2.1规定的内容实施。
5.3质量方针
科学管理，质量至上，持续改良，优质效劳。
局长批准发布质量方针，确保质量方针表达满足顾客要求和持续改良质量管理体系有效性的承诺，并根据内外部条件的变化和有关信息，负责组织对质量方针的持续适宜性进行评审。
5.4筹划
5.4.1质量目标
〔1〕科学管理，全员参与，求真求准，质量至上，产品合格率达100%。
〔2〕技术领先，设备先进，精益求精，持续改良，创水文、测绘品牌。
〔3〕信守承诺，诚信为本，顾客至上，优质效劳，合同履约率100%。
围绕本局质量目标，每年初各单位应制定本单位年度质量目标。
各单位质量目标需包括满足产品要求所需的内容。
本局按照?
水文局质量目标考核方法?
，同时结合内部审核，考核各单位质量目标实现情况。
5.4.2质量管理体系筹划
局长确保：
对本局质量管理体系所需的过程及其顺序和相互作用进行筹划，以实现质量目标和满足质量管理体系总要求。
在对质量管理体系的变更进行筹划时，保持质量管理体系的完整性。
5.5职责、权限与沟通
5.5.1职责和权限
本局组织机构如下列图所示：
长江委水文局〔一方公司〕组织机构图
本局规定的各级岗位、部门的主要职责、权限如下：
决策层：
〔1〕局长
1〕主持制定质量方针和目标，采取措施确保全体员工理解和贯彻执行；
2〕批准发布质量手册；
3〕任命管理者代表、局管工程负责人；
4〕主持管理评审，并采取措施确保质量管理体系持续的适宜性、充分性、有效性。
〔2〕分管人事劳动教育局长
1〕负责人力资源的总体配置；
2〕主持制定职工培训、考核方案；
3〕负责选拔和引进人才。
〔3〕分管方案经营局长
1〕负责方案经营管理，审批年度生产方案；
2〕负责局管工程评审。
〔4〕分管生产局长
1〕主持产品生产；
2〕负责配置生产所需资源。
〔5〕总工程师
1〕协助局长确定局管工程负责人，审定局管工程的技术方案；
2〕审定局管工程技术文件，主持局管工程成果审核；
3〕主持制定局科技开展规划和方案。
〔6〕副总工程师
1〕协助总工程师开展工作；
2〕审核分管专业技术文件。
〔7〕局管工程负责人
1〕参加工程合同洽谈和评审，组织编制筹划文件；
2〕负责工程工作的开展、协调、完成。
管理层：
〔1〕办公室〔质管办〕
负责质量管理体系对内、对外接洽；负责组织、指导、协调、催促、检查质量管理体系的运行；组织编写、修改质量管理体系文件；负责组织内部审核；负责收集、统计分析质量信息；负责发布适用的法律法规、技术标准有效版本清单；组织制定各单位年度质量目标；负责局机关办公设施及工作环境的配置。
〔2〕方案财务处
负责仪器设备等资源的配置；组织与产品有关要求的评审；负责下达生产科研任务；负责生产的协调、催促和产品交付；负责与顾客沟通。
〔3〕人事劳动教育处
负责内设机构、职能配置及编制管理；负责调整、配置人力资源；负责组织员工的教育、培训和考核；负责专业技术人员任职资格确实认；负责组织年度质量目标考核。
〔4〕技术管理处
负责水文测验、测绘工程的筹划、指导、检查、监督；负责贯彻执行有关技术标准；负责组织水文测验、测绘产品复审；负责组织新技术、新仪器、新设备的推广应用。
〔5〕水质监测管理处
负责水环境监测工程的筹划、指导、检查、监督；负责贯彻执行有关技术标准；负责组织水环境监测产品复审；负责组织新技术、新仪器、新设备的推广应用。
生产层：
〔1〕勘测局、局机关各业务部门负责人主持制定本单位年度质量目标；负责本单位质量管理体系的有效运行；负责本单位工程的筹划与实施；组织本单位员工的培训、考核工作；负责本单位员工质量意识教育。
〔2〕各勘测局总工程师〔或副总工程师〕
协助本单位负责人确定工程〔分工程〕负责人；审定工程技术方案；负责主持产品审核；负责审定有关技术文件。
〔3〕生产人员
按质量筹划、工作程序、作业文件等要求进行生产，确保产品符合规定要求。
其它与质量有关人员的职责应在本局或勘测局相关文件中予以明确。
5.5.2管理者代表
管理者代表除在其它方面的职责外，还具有以下方面的职责与权限：
〔1〕确保本局质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；
〔2〕向局长报告质量管理体系的业绩和任何改良的需要；
〔3〕通过宣传、教育、鼓励等措施在全局内提高满足顾客要求的意识；
〔4〕负责质量管理体系有关事宜的外部联络。
5.5.3内部沟通
通过口头、会议、文件及局域网等多种形式确保在局领导层、管理部门及专业技术部门之间信息能够有效沟通。
沟通的主要内容有：
管理职责、资源提供、产品实现〔包括顾客要求、顾客满意、产品质量、过程能力等〕及持续改良。
5.6管理评审
5.6.1总那么
局长主持评审质量管理体系，至少一年进行一次，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。
管理评审还应评价本局质量管理体系改良的时机和变更的需要，包括质量方针和质量目标。
5.6.2评审输入
管理评审输入信息应包括：
审核结果；顾客反应；过程的业绩和产品的符合性；预防和纠正措施的状况；以往管理评审的跟踪措施；可能影响质量管理体系的变更；改良的建议。
5.6.3评审输出
管理评审输出内容应包括：
质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性的评价；质量管理体系的改良需求；与顾客要求有关的产品的改良需求；资源的改良需求。
本局管理评审活动执行?
管理评审控制程序?
〔CJSW-B03〕。
6资源管理
6.1资源提供
本局确定并提供以下方面所需的人力资源、根底设施和工作环境：
〔1〕保持质量管理体系并持续改良其有效性；
〔2〕通过满足顾客要求，增强顾客满意。
6.2人力资源
本局制定各岗位能力准那么。
对从事影响产品质量工作的人员，提供培训或采取其他措施如招聘等，使各岗位的员工均具有履行岗位职责的能力，并对所采取的措施进行有效性评价。
本局人力资源控制活动执行?
人力资源控制程序?
〔CJSW-B04〕。
6.3根底设施
本局用于产品实现的根底设施包括：
办公、生产与生活用房及相关设施等；产品实现过程中所必需的计算机硬件和软件、监测与分析设备等；水文测船、监测车等。
方案经营部门负责确定并提供根底设施〔或自建自制〕。
技术管理处、水质监测管理处组织编写设备设施的操作规程，生产部门负责本部门根底设施的日常使用、维护与保养。
6.4工作环境
本局遵循“以人为本〞的理念，确保提供并管理使产品符合要求所需的工作环境及平安生产条件。
后勤部门负责满足各生产场所的照明、通风、防湿、防尘以及适宜的室内温度等要求，定期对工作环境进行检查、维护，各生产单位负责保持符合规定要求的工作环境。
7产品实现
7.1产品实现的筹划
〔1〕产品实现过程
本局筹划确定了水资源设计和开发、水文测验、水环境监测、测绘、水文气象预报等产品的实现过程〔见程序文件产品实现过程图〕，相应程序文件描述了产品实现过程的顺序及其相互关系、过程运行准那么和方法、过程所需资源以及如何监视、测量这些过程等，确保产品实现过程能力。
本局产品实现的筹划一般形成文件，与五种产品对应的筹划文件是：
水资源设计和开发?
工作大纲?
水文测验?
水文测验任务书?
水环境监测?
水环境监测生产任务书?
测绘?
专业设计书?
水文气象预报?
水文气象预报防汛筹划?
在进行产品实现筹划时，应考虑以下方面适当内容：
1〕产品的要求和质量目标；
2〕确定产品实现所需过程、文件和资源〔包括人员、设备等〕；
3〕确定产品实现过程中所需的验证、检验等活动的安排；
4〕明确产品实现所依据的准那么〔如规程标准〕；
5〕确定产品实现过程所需的记录。
〔2〕工程分类
本局生产工程按管理权限分为：
局管工程和勘测局管工程。
局管工程：
本局下达、实施监督并负责交付的工程。
勘测局管工程：
勘测局承接的工程。
〔3〕工程管理
本局局管工程、勘测局管工程实行工程负责制。
7.2与顾客有关的过程
7.2.1与产品有关的要求确实定
方案经营部门通过与顾客沟通，充分了解并确定顾客规定或隐含的要求；根据产品类型和特点确定与产品有关的法律法规要求，并为增强顾客满意而确定附加要求。
7.2.2与产品有关的要求的评审
在本局作出向顾客提供产品的承诺之前〔如在投标、接受合同或订单、口头协议之前〕应对产品要求进行评审。
通过评审确定产品要求，并评价本局是否有能力满足规定的要求。
由方案经营部门根据工程规模、技术复杂程度，确定采取会议评审、会签评审或授权评审。
本局评审活动执行?
与顾客有关的过程控制程序?
〔CJSW-B05〕。
7.2.3顾客沟通
合同签订前，方案经营部门负责与顾客沟通，进一步掌握顾客的要求；产品实现过程中，工程负责人负责与顾客沟通，及时掌握顾客要求的变化；工程完成后，方案经营部门负责不定期回访顾客，收集顾客的反应信息。
顾客沟通活动执行?
与顾客有关的过程控制程序?
〔CJSW-B05〕。
7.3设计和开发
7.3.1设计和开发筹划
工程负责人组织设计和开发工程的筹划，确定设计和开发阶段及其每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动以及设计和开发的职责和权限，同时应满足7.1的要求，并对相关设计和开发小组之间的接口进行管理。
本局只有水资源设计和开发产品有设计和开发过程，水资源设计和开发活动执行?
水资源设计和开发过程控制程序?
〔CJSW-B06〕。
7.3.2设计和开发输入
由工程负责人确定并组织评审与产品要求有关的输入，并保持记录，以确保输入是充分与适宜的。
设计和开发输入的内容包括：
〔1〕工程的功能和性能要求；
〔2〕适用的法律法规要求；
〔3〕适用时，以前类似设计提供的信息；
〔4〕设计和开发所必需的其他要求。
7.3.3设计和开发输出
〔1〕设计和开发人员根据工程任务书、设计任务单、工作大纲等开展设计和开发工作，并编制相应的设计和开发输出文件。
〔2〕设计和开发输出文件应满足输入要求，并应在放行前得到批准。
7.3.4设计和开发评审
根据设计和开发的进展情况，由工程负责人在适当阶段依据筹划安排组织对设计和开发进行评审，以确保设计和开发的适宜性、充分性和有效性。
评审一般采用会议评审的形式，对于较小的工程也可由相关专业的专家和分管总工采用会签评审。
会议评审的主持人由分管局长〔总工或工程负责人〕担任，由主持人签发?
设计和开发评审会议纪要?
，工程负责人或专业负责人组织落实提出的措施。
7.3.5设计和开发验证
为确保本局设计和开发输出满足输入的要求，依据筹划的安排，本局组织对设计和开发进行验证。
设计和开发验证可采用常规验证，还可采用与已证实的类似设计进行比拟、变换方法进行计算验证、模型试验等。
设计和开发验证形成的文件和相关材料编入该工程计算书。
7.3.6设计和开发确认
为确保本局设计和开发产品能够满足规定的使用要求或的预期用途的要求，依据筹划的安排，本局在产品交付之前组织对设计和开发进行确认。
确认活动由外部单位组织，工程负责人与确认单位联系，组织做好相关工作，保存正式确认纪要。
确认中提出的补充修改意见，由工程负责人组织实施完成，报确认单位认可。
7.3.7设计和开发更改
由于某种原因，需要进行设计和开发更改时，由相关专业负责人提出申请，工程负责人审批和组织实施。
并在适当时，对设计和开发的更改良行评审、验证和确认，经批准后实施。
7.4采购
本局质量管理体系覆盖的5种产品可能会发生采购，为此，本局制定了供方选择、评价和重新评价的准那么，根据准那么选择供方。
为确保供方的产品满足规定的要求，本局编制了?
采购控制程序?
〔CJSW-B07〕对采购信息及采购产品的验证的职责及要求均作了明确规定。
7.5生产和效劳提供
7.5.1生产和效劳提供的控制
为确保本局生产和效劳提供在受控条件下进行，满足顾客的要求，本局编制了5种产品实现的控制程序以及一系列作业文件〔见本手册附录〕，并规定本局从事影响产品质量工作的人员在生产过程中必须严格执行。
工程负责人应确保所负责的工程在受控条件下进行，受控条件包括：
〔1〕获得表述产品特性的信息；
〔2〕必要时，获得作业指导书；
〔3〕使用适宜的设备；
〔4〕获得和使用监视和测量装置；
〔5〕实施监视和测量；
〔6〕放行、交付和交付后活动的实施。
7.5.2标识和可追溯性
本局在5种产品的实现控制程序中对产品及检验状态均规定了标识的职责、方法和要求。
对有追溯性要求时，也规定了产品的唯一性标识。
7.5.3顾客财产
根据本局提供产品和效劳的特点，顾客财产分为顾客提供的技术文件、资料与顾客提供的实物类财产〔如仪器设备〕。
为使财产得到识别、验证、保护和使用，保证其符合规定要求，本局作如下规定：
〔1〕对顾客财产进行标识；
〔2〕由工程负责人负责对顾客财产进行验证，当发现顾客财产丧失、损坏或不适用的情况时，由方案经营部门与顾客沟通，妥善解决
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