证券从业考试交易押题卷二题目+解析.docx
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证券从业考试交易押题卷二题目+解析
交易押题卷二（解析）
单选题
（1）证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A、10
B、2
C、3
D、5
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
205
证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
（2）深圳证券交易所规定，每个交易日（），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
A、9:
15~11:
30
B、9:
20~9:
25
C、9:
25~9:
30
D、11:
30~15:
00
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
36
深圳证券交易所规定，每个交易日9：
25~9：
30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。
（3）一般来说,证券买卖委托受理过程不包括（）。
A、申请委托
B、验证相关证件
C、审查客户填写的委托单
D、查验资金及证券
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
36
证券买卖委托受理过程包括验证与审单、查验资金及证券。
（4）（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
A、虚拟匹配剩余量
B、虚拟未匹配量
C、虚拟开盘参考价格
D、虚拟匹配量
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
63
虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。
（5）投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。
A、开户
B、申报
C、成交
D、委托
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
27
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。
（6）《证券公司客户资产管理业务试行办法》中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。
A、2亿元
B、1亿元
C、5000万元
D、2000万元
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
198
《证券公司客户资产管理业务试行办法》第十七条的规定。
（7）（）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A、证券公司注册地中国证监会派出机构
B、证券业协会
C、证监会
D、国务院
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
217
考察设立集合资产管理计划受理的程序。
（8）严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
A、现金股利和股票股利
B、投票权和表决权
C、权益
D、投资回报
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
1
证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。
（9）关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。
A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行
B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金
C、禁止从自营账户中提取现金
D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
184
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
（10）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A、100手
B、1000手
C、5000手
D、1万手
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
51
上交所：
国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。
（11）证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
263
证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。
（12）根据我国现行有关制度的规定，过户费属于（）的收入。
A、证监会
B、中国结算公司
C、证券业协会
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
44
过户费属于中国结算公司的收入。
（13）关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。
A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户
B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易
C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托中只可选择一种委托方式
D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
27，28
客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。
（14）证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（）。
A、1‰
B、2‰
C、2.5‰
D、3‰
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
43
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。
（15）证券投资基金是一种（）方式。
A、稳定投资
B、集合投资
C、长期投资
D、专业投资
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
3-4
证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。
（16）根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。
A、以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
B、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
C、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销
D、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
32
对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。
（17）2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。
A、7天…1年
B、1天…1年
C、1天…4个月
D、7天…4个月
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
269
《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
（18）按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A、接受投资者委托办理股份转让业务
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
D、根据中国证券业协会的要求，协助调查指定事项
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
171
“办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜”为主办业务，其他三项为代办业务。
（19）下列不属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的是（）。
A、为非上市公司提供股份转让服务
B、泄露客户的商业秘密或个人隐私
C、代客户在相关、合同等资料上签字
D、为客户之间的融资提供中介
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
131
其他三项都属于证券经纪业务禁止行为。
（20）证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A、商业银行
B、证券登记结算结构
C、证券公司
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
25
证券托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
证券存管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
（21）从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。
A、名单和照片
B、简历
C、个人档案
D、身份证明
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
180
从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。
（22）投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。
A、柜台委托
B、电话委托
C、自助终端委托
D、口头委托
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
28
电话委托和自助终端委托属于非柜台委托。
（23）证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，（）。
A、可以自行完成对冲
B、可在证券公司内部完成交易
C、不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价
D、上报中国证监会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
35
证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。
（24）我国ST股票日涨幅限制为（）。
A、15%
B、10%
C、5%
D、8%
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
40
ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。
（25）下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。
A、如实填写开户书
B、了解交易风险，明确买卖方式
C、寻求司法保护
D、采用正确的委托手段
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
77
寻求司法保护是委托人的权利。
寻求司法保护，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。
其他三项属于委托人的义务而非权利。
（26）（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券公司
D、登记结算机构
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
65
证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
（27）开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。
由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。
A、1.11元
B、100元
C、0元
D、1元
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
159
由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为1元。
（28）证券交易所会员代表应由（）担任。
A、高级管理人员
B、保荐人
C、独立董事
D、任何人
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
14
证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。
（29）指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。
A、做市商，订单驱动
B、买卖方，做市商
C、订单驱动，做市商
D、做市商，买卖方
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
11
指令驱动系统是一种订单驱动市场，而报价驱动系统是一种做市商市场。
（30）融资融券业务是指在（）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A、场外交易场所
B、证券交易所或者场外交易场所
C、证券交易所
D、证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
229
此题考察融资融券的定义。
（31）目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。
A、上证100指数
B、上证50指数
C、新上证综合指数
D、上证成分股指数
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
63
目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括上证100指数。
（32）目前我国B股印花税的收取标准为（）。
A、成交面值的1‰
B、成交金额的2‰
C、成交金额的1‰
D、成交面值的2‰
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
44
2008年9月19日以后，证券交易印花税只对出让方按成交金额的千分之一征收，对受让方不再征收。
（33）在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。
A、证券登记结算公司
B、证券交易所
C、证券业协会
D、中国证监会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
50
证券交易所可以调整大宗交易最低限额。
（34）根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。
A、2美元
B、1美元
C、5美元
D、10美元
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
43
根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为1美元。
（35）关于证券交易清算与交收的区别，下列表述中错误的是（）。
A、清算是对应收、应付证券及价款的计算
B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移
C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移
D、清算不发生财产的实际转移
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
289
考察证券交易清算与交收的区别。
清算确定应收、应付数额或金额，不发生财产的实际转移。
（36）根据《证券法》的规定，（）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A、持有公司股份达到3%的自然人
B、上市公司的监事
C、证券监督管理机构的工作人员
D、证券交易所的有关人员
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
189-190
持有公司股份达到5%以上的股东才属于知情人。
（37）根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（）。
A、人民币10亿元
B、人民币8亿元
C、人民币5亿元
D、人民币2亿元
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
172
最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。
（38）从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了（）制度。
A、客户交易结算资金第三方存管
B、会员分级结算
C、新股发行现金申购
D、客户交易结算资金独立存管
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
147
从《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定的内容看,主要是采用了新股发行现金申购制度。
（39）最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，不包括（）。
A、债券回购初始融出资金金额
B、到期购回金额
C、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D、买断式回购到期购回金额
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
293
上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
（40）在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。
A、5000，10000
B、10000，50000
C、1000，50000
D、1000，5000
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
274
在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。
（41）集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（）。
A、按合同约定承担投资风险
B、知情的权利
C、参与和退出集合资产管理计划的权利
D、代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
221
考察集合资产管理计划中证券公司及客户享有的权利。
其他三项为客户的权利与义务。
（42）最低结算备付金限额的确定，不包括（）。
A、上月交易天数
B、上月证券买入金额
C、上月买断式回购到期购回金额
D、最低结算备付金比例
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
293
最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。
（43）在我国，新股网上竞价发行是指（）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
A、新股发行人
B、新股发行主承销商
C、证券交易所
D、证券登记结算公司
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
146
在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。
（44）客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。
A、1
B、2
C、3
D、5
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
242
客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。
（45）可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。
A、3个月
B、6个月
C、1年
D、3年
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
242
可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满3个月。
（46）根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（）。
A、第一笔成交价
B、收盘价
C、最后一笔成交价
D、第一个申报价
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
57
证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
（47）证券公司自营业务不具有（）特点。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、资金的安全性
D、收益的不确定性
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
183
证券自营业务的特点表现在以下几方面：
决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。
（48）关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。
A、由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”
B、申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定
C、申报指令不能更改或撤销
D、同一交易日只能进行一次申购或赎回申报
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
159
由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”；申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外；同一交易日可进行多次申购或赎回申报。
（49）对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,证券发行人应在实施权益分派公告日（）前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
A、5个交易日
B、4个交易日
C、3个交易日
D、2个交易日
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
150
证券发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。
（50）按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A、20%
B、15%
C、10%
D、5%
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
69
按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的20%。
（51）上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（）账户的投资者。
A、B字头和D字头
B、B字头和C字头
C、A字头和D字头
D、A字头和B字头
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
274
上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。
（52）全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过（）。
A、30天
B、60天
C、90天
D、91天
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
269
全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。
（53）严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。
A、市场风险
B、客户信用风险
C、业务管理及集中度风险
D、信息技术风险
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
251-252
严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。
（54）根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。
A、50万美元
B、30万美元
C、300万美元
D、1000万美元
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
50
根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
（55）有关委托方式，说法错误的是（）。
A、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B、限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交
C、限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高
D、在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
31
市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高。
（56）证券公司自营业务中，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。
A、80%
B、100%
C、150%
D、500%
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
186
自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
（57）柜台交易的转让价格一般由（）报出。
A、开设柜台的金融机构
B、投资者
C、证券交易所
D、证券登记结算机构
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
9
柜台交易的转让价格一般由开设柜台的金融机构报出。
（58）按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（）的部分，应当一次性申报卖出。
A、10张
B、100张
C、1手
D、10手
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
30
按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出。
（59）投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。
A、口头传达
B、书面委托
C、电话自动委托
D、网上委托
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
28
考察为买卖的形式。
其余三项均为正确的委托方式。
（60）委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续
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