证券从业考试交易押题卷二题目+解析.docx

1、证券从业考试交易押题卷二题目+解析交易押题卷二（解析）单选题(1) 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、10B、2C、3D、5专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：205证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。(2) 深圳证券交易所规定，每个交易日（ ），交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。A、9:1511:30B、9:209:25C、9:259:30D、11:3015:00专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页

2、码：36深圳证券交易所规定，每个交易日9：259：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报作处理。(3) 一般来说,证券买卖委托受理过程不包括()。A、申请委托B、验证相关证件C、审查客户填写的委托单D、查验资金及证券专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：36证券买卖委托受理过程包括验证与审单、查验资金及证券。(4) ()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。A、虚拟匹配剩余量B、虚拟未匹配量C、虚拟开盘参考价格D、虚拟匹配量专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：63虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时

3、揭示的申报数量。(5) 投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。A、开户B、申报C、成交D、委托专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：27投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。(6) 证券公司客户资产管理业务试行办法中规定，证券公司从事资产管理业务，其净资本不得低于人民币（）。A、2亿元B、1亿元C、5000万元D、2000万元专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：198证券公司客户资产管理业务试行办法第十七条的规定。(7) （）应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个

4、工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。A、证券公司注册地中国证监会派出机构B、证券业协会C、证监会D、国务院专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：217考察设立集合资产管理计划受理的程序。(8) 严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（ ）的凭证。A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益D、投资回报专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：1证券是各类财产所有权或债权凭证的通称,是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容取得相应权益的凭证。(9) 关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行B

5、、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金C、禁止从自营账户中提取现金D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：184自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。(10) 根据上海证券交易所交易规则的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。A、100手B、1000手C、5000手D、1万手专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：51上交所：国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。(11) 证券金融公司应当每年

6、按照税后利润的（）提取风险准备金。 A、5% B、10% C、15% D、20% 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：263证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。 (12) 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。A、证监会B、中国结算公司C、证券业协会D、证券公司专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：44过户费属于中国结算公司的收入。(13) 关于投资者买卖证券，以下说法错误的是（）。A、投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算结构申请开立证券账户B、投资者通过委托经纪商来进行证券交易C、投资者在柜台委托、网上委托和电话委托

7、中只可选择一种委托方式D、投资者在办理委托买卖证券时，要向经纪商下达委托指令专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：27，28客户办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他委托方式。(14) 证券经纪商向客户收取的佣金不得高于成交金额的（ ）。A、1B、2C、2.5D、3专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：43证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3。(15) 证券投资基金是一种（）方式。A、稳定投资B、集合投资C、长期投资D、专业投资专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：3-4证券投资基金是一种利益共享、风险共担的集

8、合证券投资方式。(16) 根据深圳证券交易所交易规则规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指（）。A、以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格B、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销C、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销D、以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：32

9、对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。(17) 2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为（）。A、7天1年B、1天1年C、1天4个月D、7天4个月专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：269全国银行间债券市场债券交易规则规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。(18) 按照中国证券业协会发布的有关管理办法的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。A、接受投资者委托办理股份转让业务B、受托办理股份转让公司股权确认事宜C、办理所推荐的股份

10、转让公司挂牌事宜D、根据中国证券业协会的要求，协助调查指定事项专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：171“办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜”为主办业务，其他三项为代办业务。(19) 下列不属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为的是（ ）。A、为非上市公司提供股份转让服务B、泄露客户的商业秘密或个人隐私C、代客户在相关、合同等资料上签字D、为客户之间的融资提供中介专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：131其他三项都属于证券经纪业务禁止行为。(20) 证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（ ）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A、商业银行B、证

11、券登记结算结构C、证券公司D、证券交易所专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：25证券托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 证券存管是指证券公司将投资者交给其持有的证券及其自身持有的证券统一送交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。(21) 从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的（）。A、名单和照片B、简历C、个人档案D、身份证明专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：180从事IB业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站

12、，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。(22) 投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（ ）的形式出现。A、柜台委托B、电话委托C、自助终端委托D、口头委托专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：28电话委托和自助终端委托属于非柜台委托。(23) 证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，（ ）。A、可以自行完成对冲B、可在证券公司内部完成交易C、不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价D、上报中国证监会专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：35证券经纪商在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、

13、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价。(24) 我国ST股票日涨幅限制为( )。A、15%B、10%C、5%D、8%专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：40ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。(25) 下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（ ）。A、如实填写开户书B、了解交易风险，明确买卖方式C、寻求司法保护D、采用正确的委托手段专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：77寻求司法保护是委托人的权利。寻求司法保护，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。其他三项属于委托人的义务而非权

14、利。(26) （）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。A、证监会B、证券交易所C、证券公司D、登记结算机构专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：65证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。(27) 开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（ ）。A、1.11元B、100元C、0元D、1元专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：159由于申报价格拦不能空白，故约定始终都填写为1元。(28) 证券交易所会员代表应由（）担任。A、高级管理人员B、保

15、荐人C、独立董事D、任何人专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：14证券交易所会员代表应由高级管理人员担任。(29) 指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。A、做市商，订单驱动B、买卖方，做市商C、订单驱动，做市商D、做市商，买卖方专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：11指令驱动系统是一种订单驱动市场，而报价驱动系统是一种做市商市场。(30) 融资融券业务是指在（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。A、场外交易场所B、证券交易所或者场外交易场所C、证券交易所D、

16、证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：229此题考察融资融券的定义。(31) 目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（ ）。A、上证100指数B、上证50指数C、新上证综合指数D、上证成分股指数专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：63目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括上证100指数。(32) 目前我国B股印花税的收取标准为（ ）。A、成交面值的1B、成交金额的2C、成交金额的1D、成交面值的2专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：442008年9月19日以后，证券交易印花税只对出让方按成交

17、金额的千分之一征收，对受让方不再征收。(33) 在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券业协会D、中国证监会专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：50证券交易所可以调整大宗交易最低限额。(34) 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（ ）。A、2美元B、1美元C、5美元D、10美元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：43根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为1美元。(35) 关于证券交易清算与交收的区

18、别，下列表述中错误的是（）。A、清算是对应收、应付证券及价款的计算B、清算确定应收、应付数额或金额，发生财产的实际转移C、交收是办理证券和价款的收付，发生财产的实际转移D、清算不发生财产的实际转移专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：289考察证券交易清算与交收的区别。清算确定应收、应付数额或金额，不发生财产的实际转移。(36) 根据证券法的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。A、持有公司股份达到3%的自然人B、上市公司的监事C、证券监督管理机构的工作人员D、证券交易所的有关人员专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：189-190持有公司股份达到5%

19、以上的股东才属于知情人。(37) 根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不低于（ ）。A、人民币10亿元B、人民币8亿元C、人民币5亿元D、人民币2亿元专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：172最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。(38) 从资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法规定的内容看,主要是采用了()制度。A、客户交易结算资金第三方存管B、会员分级结算C、新股发行现金申购D、客户交易结算资金独立存管专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度

20、：易 页码：147从资金申购上网定价公开发行股票实施办法和沪市股票上网发行资金申购实施办法规定的内容看,主要是采用了新股发行现金申购制度。(39) 最低结算备付金限额计算公式中涉及的“上月证券买入金额”，不包括（）。A、债券回购初始融出资金金额B、到期购回金额C、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额D、买断式回购到期购回金额专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：293上月证券买入金额包括在证券交易所上市交易的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额

21、。(40) 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。A、5000，10000B、10000，50000C、1000，50000D、1000，5000专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：274在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。(41) 集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。A、按合同约定承担投资风险B、知情的权利C、参与和退出集合资产管理计划的权利D、代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：221

22、考察集合资产管理计划中证券公司及客户享有的权利。其他三项为客户的权利与义务。(42) 最低结算备付金限额的确定，不包括（）。A、上月交易天数B、上月证券买入金额C、上月买断式回购到期购回金额D、最低结算备付金比例专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：293最低结算备付金限额=上月证券买入金额*最低结算备付金比例/上月交易天数。(43) 在我国，新股网上竞价发行是指（ ）利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。A、新股

23、发行人B、新股发行主承销商C、证券交易所D、证券登记结算公司专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：146在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。(44) 客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。A、1B、2C、3D、5专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：242客户融券期间，其本人或关联

24、人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起3个交易日内向证券公司申报。(45) 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。A、3个月B、6个月C、1年D、3年专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：242可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满3个月。(46) 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。A、第一笔成交价B、收盘价C、最后一笔成交价D、第一个申报价专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：57证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。(47) 证券公司自营业务不具有（）特点

25、。A、决策的自主性B、交易的风险性C、资金的安全性D、收益的不确定性专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：183证券自营业务的特点表现在以下几方面：决策的自主性；交易的风险性；收益的不确定性。(48) 关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。A、由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”B、申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定C、申报指令不能更改或撤销D、同一交易日只能进行一次申购或赎回申报专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：159由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“1元”；申报指令可以更改或撤销，但申

26、报已被受理的除外；同一交易日可进行多次申购或赎回申报。(49) 对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时,证券发行人应在实施权益分派公告日()前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A、5个交易日B、4个交易日C、3个交易日D、2个交易日专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：150证券发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前,向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。(50) 按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的()。A、20%B、15%C、10%D、5%专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：

27、易 页码：69按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的20%。(51) 上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立（ ）账户的投资者。A、B字头和D字头B、B字头和C字头C、A字头和D字头D、A字头和B字头专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：274上海证券交易国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B字头和D字头账户的投资者。(52) 全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。A、30天B、60天C、90天D、91天专家解析：正确答案：D 题型：常识题

28、难易度：易 页码：269全国银行间债券市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过91天。(53) 严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制融资融券业务的（）。A、市场风险B、客户信用风险C、业务管理及集中度风险D、信息技术风险专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：中 页码：251-252严格合同管理、履行风险提示是客户信用风险控制手段之一。(54) 根据上海证券交易所交易规定的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额( )。A、50万美元B、30万美元C、300万美元D、1000万美元专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：50根据上海证券交易所交易规定的规定，B股

29、大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。(55) 有关委托方式，说法错误的是（）。A、市价申报只适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易B、限价委托的缺点是成交速度慢，可能无法成交C、限价委托方式的优点是成交迅速且成交率高D、在限价委托下，证券可以以客户给定的价格成交，有利于客户实现预期投资计划专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：31市价委托方式的优点是成交迅速且成交率高。(56) 证券公司自营业务中，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（ ）。A、80%B、100%C、150%D、500%专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难

30、易度：中 页码：186自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500% 。(57) 柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。A、开设柜台的金融机构B、投资者C、证券交易所D、证券登记结算机构专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：9柜台交易的转让价格一般由开设柜台的金融机构报出。(58) 按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足（ ）的部分，应当一次性申报卖出。A、10张B、100张C、1手D、10手专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：30按照深圳证券交易所规定，卖出债券时，余额不足10张部分，应当一次性申报卖出。(59) 投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。A、口头传达B、书面委托C、电话自动委托D、网上委托专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：28考察为买卖的形式。其余三项均为正确的委托方式。(60) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续