上海市闵行区年国际理解教育外教进课堂项目财政.docx

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上海市闵行区年国际理解教育外教进课堂项目财政

上海市闵行区2015年“国际理解教育-外教进课堂”项目财政支出绩效跟踪评价

项目单位：

上海市闵行区教育学院

主管部门：

上海市闵行区教育局

二O一五年九月

附件1绩效跟踪管理评价表19

附件2评价底稿24

上海市闵行区2015年“国际理解教育-外教进课堂”项目财政支出绩效跟踪评价

摘要

一、项目要解决的主要问题、项目绩效目标

1、项目要解决的主要问题

国的英语教师通常采用传统的教学方法，受传统教育思维模式的限制，学生始终处于一种被动的学习氛围，没有时间去自主的思考，不能用心、动脑学习，更没机会口说英语。

要改变这种现状，只能突破传统教学的束缚，去寻找创新的模式。

国际理解教育-外教进课堂项目旨在外教轻松愉快的课堂气氛中学习英语，重视口语沟通交际能力的开发，同时能让学生接触纯正的母语发音和国外文化。

根据《上海市教育国际化工程“十二五”行动计划》（沪教委外[2012]79号）、《闵行区人民政府印发关于创新教育发展机制推动教育事业转型发展实施意见的通知》（闵府发[2013]30号）、闵行区教育局出台的《多元·共生·融合-区域推进基础教育国际化的路径与策略研究》的文件要求，该项目从2011年开始试点实施，经区教育局申请，区财政设立专项资金，以保障项目的开展。

2、项目整体绩效目标

通过项目实施加强闵行区外语特色办学，使得学生在英语学习兴趣、口语和交流能力方面得到拓展和提升。

推动学校开展国际化教育研究，通过合作教研和合作交流，中外教师的教学素养都得到了提升，课堂的有效性得到了更好的体现，外教进课堂项目提升了师生英语学科的核心素养。

二、项目资金安排和执行情况

2015年项目预算总额为404.8万元，全部由区级财政承担，资金专项用于外籍教师的聘用支出。

截止2015年8月31日，该项目未发生费用，资金执行率为0%。

根据计划应按学期结算资金，截止2015年8月31日，预算执行率应为46%，偏差原因为招投标工作尚未结束，截止2015年8月31日尚未与第三方服务机构签定合同，导致无法支付。

三、项目产出类绩效指标完成情况

项目对应的产出类指标完成计划及现阶段完成情况如下表：

序号

产出类指标

绩效目标

（年度）

截止2015年8月31日

计划完成

实际完成

课时计划完成率

100%

试点学校覆盖率

100%（12所试点全覆盖）

100%

外教到岗率

100%（14名外教到岗）

100%

外教老师缺课率

0（外教老师需按计划履行课程，无无故缺调课情况）考察外教老师课时计划完成情况，是否存在缺课。

外教老师考核通过率

100%

四、项目跟踪结果判定

项目运行情况基本正常，通过及时纠偏预计能够合理保证绩效目标的实现。

五、项目存在问题概述

1、存在的问题：

①默认现有第三方服务机构，项目在未政府采购方式下实施

上海博世凯进修学院作为优秀的第三方师资机构，从2012年开始每年通过公开招投标（由区教育局负责）中标，与区教育学院签订《闵行区教育局委托博世凯进修学院选派外教开展英语口语教学协议书》。

区教育局作为区教育学院的上级单位，负责第三方服务机构的招标工作，截至2015年8月31日，尚未完成招标工作，闵行区教育学院为了不耽误正常的外教教学工作，继续委托“博世凯”进修学院进行2014学年第二学期的教学工作，故形成尚未通过招投标确定中标机构，便委托第三服务机构进行教学工作的情况，同时也导致项目预算执行率低。

建议：

外教课程具有连续性，每个学期均要开展，故为了每学期都能衔接上，需要严格按计划进行招投标工作，加强招投标管理，明年应预先实施政府采购程序。

另外引入更多的竞争与多家合作机构，一方面使得外教队伍来源多样化，形成一定的竞争和淘汰机构，有利于提高外教的综合素质。

同时，目前区教育学院对项目的监督和考核管理以外教老师为主，考虑项目委外服务的特点，需在合同管理完善的前提下对第三方服务机构的跟踪和考核机制进行监督。

②项目普及程度不高，需探索阶段目标实现方式

此项目从2011年开始实施，目前共有12所学校参加，占闵行区中、小学总量的7.3%，且试点学校和受益学生相对固定，因此普及面比较有限。

在项目资金不变的情况下，要实现中长期目标（《多元·共生·融合-区域推进基础教育国际化的路径与策略研究》实施要求30%覆盖面）有一定难度，且从教育普惠和公平性角度来说，目前的实施方式造成受益围有限，容易形成“强校更强，弱校仍弱”的不平衡局面。

因此，需进一步明确项目阶段目标，并探索有效、可持续发展的实施方式。

建议：

2015年是项目实施的第五年，在总结前期试点经验的基础上，合理规划下一阶段的工作目标，适当考虑实施方式转变，利用有限的资源和资金，使得更多的学校和学生能受益，提高项目的“以育人为本”的核心意义，体现教育的普惠和公平。

建议可通过“校区轮换”或者针对若干个年级开展的方式使得更多的学生能受益，若条件允许还可采用“全区师资共享”、“外教帮带”、“区域外教英语兴趣组”等多样化模式来开展项目，因材施教带动全区英语教学更上一层楼，使得项目资金使用最优化。

上海市闵行区2015年“国际理解教育-外教进课堂”项目财政支出绩效跟踪评价

正文

一、项目概况

闵行区“国际理解教育—外教进课堂”项目从2011年开始试点实施，经区教育局申请，区财政设立专项资金，以保障项目的开展。

在区政府领导的关心和重视下，在区教育局和教育学院的努力下，项目旨在形成较完善的运作机制、鲜明的项目理念和特点，实施效果能够初见成效。

Ø通过项目与日常教学相辅相成，互为融通，能为学生构建起英语学习的立体空间；

Ø项目以牛津教材为核心、外教进课堂教材为延伸，使各所学校的校本课程更为丰厚；同时课程容拓宽学生英语学习的渠道，学生在学校中的学习体验更加丰富；

Ø开朗的外教、有趣的英语角、灵动的课程互动，使校园生活更丰富多彩，有效促进校园文化建设；

Ø在与外教交流、整合课程容、设计教学环节或者辅助外教上课的过程中，闵行本土的教师不断体验文化差异、积淀学科素养、开拓教学视野。

项目容为针对闵行区中、小学开展，通过引入外教的方式进行辅助教学，使得学生在英语学习兴趣、口语和交流能力方面得到拓展和提升。

2015年项目实施围是纳入试点围的12所学校（由闵行教育学院从《多元·共生·融合-区域推进基础教育国际化的路径与策略研究》试点学校中挑选后上报闵行区教育局同意），其中中学4所、小学8所。

项目实施单位为闵行区教育学院，实施方式主要采用服务外包，自2014年起通过公开招聘委托第三方专业机构实现对所需外籍教师的聘用、管理，并按照年度需求和学校课程计划安排外教进入试点学校执教。

（一）项目立项程序和依据

1、立项程序

2、立项依据

（1）《上海市教育国际化工程“十二五”行动计划》（沪教委外[2012]79号）文件中提出“义务教育阶段积极开展国际理解教育，拓展学生的国际视野，培养学生的国际理解素养”；

（2）《闵行区人民政府印发关于创新教育发展机制推动教育事业转型发展实施意见的通知》（闵府发[2013]30号）文件中明确“扩大国际理解教育实验校和外教进课堂实验校围”，是“建立课程与教学改革长效机制，实现教育涵品质的转型”的方式之一；

（3）2012年闵行区教育局出台的《多元·共生·融合-区域推进基础教育国际化的路径与策略研究》暨教育国际化重点项目实施方案，对闵行区教育国际化推进工作做出了战略性决策和实施要求。

实施要求：

①要积极推进“外教进课堂”项目，以增强学生国际语言交流能力，并使全区受益学校覆盖率达到30%；②在实施过程中计划以点带面、试点先行，对确定的试点学校和项目予以资金和政策扶持。

通过“点”的探索，不断积累和总结经验，形成有效路径和策略，再推广到“面”，最终产生集聚和辐射效应。

（二）项目要解决的主要问题、项目整体绩效目标、目标完成计划和现阶段完成情况

1、项目要解决的主要问题

国的英语教师通常采用传统的教学方法，受传统教育思维模式的限制，我们的课堂教学呈现出千篇一律的画面：

老师满堂灌，学生满堂写。

在这期间，学生始终处于一种被动的学习氛围，没有时间去自主的思考，不能用心、动脑学习，更没机会口说英语。

要改变这种现状，只能突破传统教学的束缚，去寻找创新的模式。

在外教教学课堂上，以幽默灵活的教学方法，激发学生学习英语的兴趣，外教真诚的鼓励，耐心的引导，积极的表扬学生。

在轻松愉快的课堂气氛中学习英语，重视口语沟通交际能力的开发，同时能让学生接触纯正的母语发音和国外文化。

2、项目整体绩效目标

通过项目实施加强闵行区外语特色办学，使得学生在英语学习兴趣、口语和交流能力方面得到拓展和提升。

3、项目目标完成计划

2015年项目目标为针对12所试点学校，完成相关的外教课程计划，并完成对外籍教师定向培训、辅导、管理以及考核工作。

项目目标阶段性实施计划和工作安排如下：

Ø项目需求论证（2015年2月上旬）：

由区教育学院聘请市、区学科专家组成专家组，与试点学校一起对项目需求进行论证，对课程方案进行审核并确定当年试点学校外教人员需求。

Ø第三方服务机构招标（2015年2-3月）：

由区教育局委托区招投标中心实施政府采购，并签订相关的合作合同。

Ø外教人员资质审查及派遣（2015年2-3月）：

由上述中标的第三方服务机构拟定外教人员，经上海市外专局审批后，将有资质的外教推荐给区教育学院。

最终由区教育学院确认本年度在闵行区执教的外教人员。

Ø外教人员教学实施2014学年下半学期（2015年3-6月）以及2015学年上半学期（2015年9月-2016年1月）：

受聘外教人员根据各学校外教课程计划安排，落实教学工作。

Ø外教人员工作情况考核（2015年6月/2016年1月）：

分区、校两个层面，由区教育学院及12所试点学校对外教人员工作情况进行考核。

考核容包括教学质量及外教授课有效性、外教对本土英语教学教研的贡献作用等。

4、项目现阶段完成情况

项目2015年2月上旬按计划完成需求论证；

2015年7月进行外教进课堂服务采购项目的公开招标，2015年8月经过评标后确定上海博世凯进修学院为中标单位，中标金额为4012555元。

上海博世凯进修学院挑选14名外教对纳入试点围的12所学校提供外教课程，外教的工作量为一学年工作39周，每周折合课时数为26课时。

外教的工作容为英语教学、社团活动、英语角、以及教研活动等。

截止2015年8月31日闵行区教育学院未与上海博世凯进修学院签定选派外教开展英语口语教学合同。

项目从试点实施开始一直由上海博世凯进修学院作为第三方服务机构，虽然2015年公开招标流程实施时间滞后，2015年3-6月的外教课程仍由上海博世凯进修学院提供服务，按计划完成相关外教课程，并根据闵行区教育学院的要求对外教进行专题培训，定期指导外教备课、教学，帮助外教选定授课所需要的教学用具，组织外教教学研讨活动，以保证外教的教学质量。

外教服务费用先由上海博世凯进修学院垫付。

截止2015年8月31日，2015年上半学期外教人员工作情况考核工作已结束。

（三）项目实施组织管理情况

闵行区教育局作为上级主管部门负责组建项目工作组，聘请市、区学科专家组成专家组，并组织项目招投标工作。

工作组设在闵行区教师进修学院，闵行区教师进修学院负责项目各环节的落实、过程管理和质量监控。

专家组负责对项目需求进行论证，对试点学校及课程方案进行审核，参与过程性质量监控和绩效评估。

闵行区教师进修学院指导第三方服务机构挑选有教师资质的外籍教师，设专人负责项目的工作人员和外籍教师负责人，组织外籍教师集体备课，并将每周的外教教学容和教案向所在学校和学院通报，以便学校和学院了解外教教学进度，并能有效地配合外教教学。

每学期，组织中外教师举办主题鲜明的全区英语教研活动，展示教学成果，推广、共享教学经验。

12所试点学校明确一位校级领导主管外事工作。

学校成立外事工作领导小组，设立外事办公室。

学校的外事、教务以及科研部门都应指定专人负责外教的日常教学管理工作。

校外事办全面负责外教的涉外工作。

外教的教学管理由教务处总体负责，具体落实。

后勤部门应积极配合外事部门做好外教的后勤保障工作。

资金拨付流程：

闵行区教育学院根据课时与上年度实际情况计算得出下年度所需要经费向区财政局提交预算申请，区财政局经过审核确定预算金额，待项目完成测试和考评后，按学期将资金拨付给第三方服务机构。

（四）项目预算安排和预算执行情况

1、项目预算安排

2015年项目预算总额为404.8万元，全部由区级财政承担，资金专项用于外籍教师的聘用支出，该项目进行绩效前评价，经区人大审核项目容及预算明细后通过。

审核后的预算明细如下：

支出容

数量

费用估算说明/支出标准

预算金额（元）

聘请外教工资费用

14人

外教工资按课时结算。

课时支出平均标准为285元/节

估算方式：

按照全年39周、每周26节课，计算得出。

4,,000.00

2、预算执行情况

截止2015年8月31日闵行区教育学院未与上海博世凯进修学院签定2015年选派外教开展英语口语教学合同，预算执行率为0%。

该项目从2011年开始试点实施，2012年申请财政专项资金试运行后（2013年项目预算排在试点学校），于2014年开始进入全面实施阶段。

前三年预算及执行情况如下表：

单位：

万元

年份

预算金额

执行金额

预算执行率

2012年

280.00

100%

2013年

0.00

2014年

404.80

404.77

100%

（五）项目所包含子项目的容、预算安排、预算执行情况、项目对应的产出效果类指标、产出类指标的完成计划及现阶段完成情况

本项目未设子项目。

项目对应的产出类指标完成计划及现阶段完成情况如下表：

序号

产出类指标

绩效目标

（年度）

截止2015年8月31日

计划完成

实际完成

课时计划完成率

100%

试点学校覆盖率

100%（12所试点全覆盖）

100%

外教到岗率

100%（14名外教到岗）

100%

外教老师缺课率

0（外教老师需按计划履行课程，无无故缺调课情况）考察外教老师课时计划完成情况，是否存在缺课。

外教老师考核通过率

100%

项目对应的效果类指标完成计划及现阶段完成情况如下表：

序号

效果类指标

绩效目标

（年度）

截止2015年8月31日

计划完成

实际完成

外教授课有效性

学生认为“有效”的比例达到90%以上。

从学生层面来考察外教老师授课效果，包括2方面的有效性：

（1）口语交流能力提高的有效性；

（2）对英语学习的兴趣爱好提升的有效性

计算方式：

通过学生调研获取数据，对上述2方面进行“有效”和“无效”作出评价，统计学生认为“有效”的比率）

外教对本土英语教学教研的贡献作用

（1）对中教英语教学的帮助作用程度95%（即教师认为有帮助作用的比率达到95%以上）；

（2）对校本教材编写和学校外语特色活动项目的参与度100%

学生、家长满意度

95%

参与学校满意度

95%

注：

该类效果类指标需在项目结束后进行大量的数据分析以及市场调研方可得出，截至2015年8月31日，效果未能显现，符合工作计划。

二、项目完成情况及偏差分析

（一）投入类指标完成情况及存在偏差，并说明原因。

1、项目立项类

（1）项目立项规性

a、项目立项符合规定程序，审批的文件和材料合规完整，立项的依据文件充分，不存在偏差。

立项依据包括：

《上海市教育国际化工程“十二五”行动计划》（沪教委外[2012]79号）、《闵行区人民政府印发关于创新教育发展机制推动教育事业转型发展实施意见的通知》（闵府发[2013]30号）、《多元·共生·融合-区域推进基础教育国际化的路径与策略研究》（闵行区教育局）

b、项目立项前已经过集体决策等，不存在偏差。

根据市、区相关文件要求，拟定项目年度预算后，经单位集体讨论决定后上报区财政局，区人大审核通过后批准实施。

（2）绩效目标质量

a、绩效目标出处明确，与立项目的有较强关联性，不存在偏差。

本项目的绩效指标与项目需解决的问题契合程度较高。

b、项目绩效目标可细化分解为具体可考量的绩效指标，不存在偏差。

产出类指标授课学校覆盖率、外教到岗率、学校外教课程计划完成率、外教老师考核通过率、外教老师缺调课率，效果类指标外教对本土英语教学教研的贡献作用、外教老师稳定性、外围学校的积极性、学生、家长满意度、参与学校满意度。

c、绩效指标通过清晰、可衡量的指标值予以体现，不存在偏差。

项目绩效目标对应的绩效指标均可以通过统计计算等方式进行具体量化考核。

2、资金落实类

2015年该项目总预算404.80万元（均为区级资金）。

截止2015年8月31日，该项目未发生费用，资金执行率为0%。

（二）过程类指标完成情况及存在偏差，并说明原因。

1、业务管理类

（1）工作计划完整性

a、项目编制了详细的工作实施方案，但未编制资金使用计划

根据往年资金使用情况，本项目将在招投标结束后与中标单位签订合同，具体资金支用计划将在合同中写明，资金使用计划无法提前预估，故本项目预算资金的使用未提前制定资金使用计划；

b、项目已设立了绩效目标和指标阶段性完成的时间节点，不存在偏差

截至2015年8月31日，现阶段绩效目标完成情况均符合阶段性计划目标。

（2）工作计划执行准确性

项目总体进度和项目完成进度基本符合项目实施方案的要求，但招投标程序时间的滞后导致项目实施先于招标程序。

（3）项目管理制度建立与执行

项目已制定或具有相应的业务管理制度，并有效执行。

项目管理执行《闵行区外籍教师进课堂项目方案》、《闵行区学校外事工作管理办法》、《“外教进课堂”项目试点学校需要配合的事项》、《“外教进课堂”项目口语教学助教职责》、《闵行区外教口语教学评估方案》。

2、财务管理类

（1）项目已制定合规的项目资金管理制度，不存在偏差。

上海市闵行区教育学院建立了财务管理制度，对预算管理、资金管理做了相应的规定，明确了专项资金的使用，提高了专项资金财务管理水平和资金使用效率。

（2）项目有效执行资金管理制度，不存在偏差。

项目严格按照《闵行区教育局党委关于执行“三重一大”制度的实施办法》（试行）闵教委[2009]11号、《上海市闵行区教育学院财务管理制度根据》、《外教进课堂专项资金管理制度》的要求执行，不存在偏差。

（三）产出类指标完成情况及存在偏差，并说明原因。

1、课时计划完成率

计划：

14名外教按每人每周26节课时，全部完成授课计划100%。

根据试点学校提供的日常听课记录表（外教）、课程表，截至2015年8月31日，按计划完成课时，不存在偏差。

2、授课学校覆盖率

计划：

年度试点围的12所学校全部开展试点项目，覆盖率100%。

根据试点学校提供的日常听课记录表（外教）、课程表，截至2015年8月31日，12所围学校全部开展试点项目，覆盖率100%，不存在偏差。

3、外教到岗率

计划：

14名外教老师全部到岗，能满足学年授课需求。

根据试点学校提供的日常听课记录表（外教），截至2015年8月31日，14名外教全部到岗，到岗率100%，不存在偏差。

4、外教老师考核通过率

计划：

由聘用学校组织考核，外教老师任教质量通过考核。

根据试点学校提供的考核资料以及区教育局提供的考核汇总资料，外教老师任课质量均通过考核，考核通过率100%，不存在偏差。

5、外教老师缺调课率

计划：

外教老师需按时履行课程，无无故缺调课情况。

根据试点学校提供的日常听课记录表（外教）、课程表及调查，无无故缺调课情况，缺调课率0%，不存在偏差。

三、对项目跟踪的结果判定

项目运行情况基本正常，通过及时纠偏预计能够合理保证绩效目标的实现。

四、影响项目绩效目标完成的主要问题及对产出类指标完成情况的预测

（一）影响项目绩效目标完成的主要问题

截至2015年8月31日，项目绩效目标完成情况良好，外教按时完成教学工作，第三方机构能够做到对外籍教师进行定向培训、辅导、管理，但根据计划应按学期结算资金，截止2015年8月31日，预算执行率应为46%，偏差原因为招投标工作尚未结束，截止2015年8月31日尚未与第三方服务机构签定合同，导致无法支付。

（二）产出类指标完成情况预测

截至2015年8月31日，项目产出类指标完成情况良好，授课学校覆盖率100%、外教到岗率100%、外教老师考核通过率100%、外教老师缺调课率0%，未发现可能影响项目产出类指标完成的问题存在。

五、建议和改进措施

1、发现的问题：

①默认现有第三方服务机构，项目在未政府采购方式下实施

建议：

另外引入更多的竞争与多家合作机构，一方面使得外教队伍来源多样化，形成一定的竞争和淘汰机构，有利于提高外教的综合素质。

②项目普及程度不高，需探索阶段目标实现方式

此项目从2011年开始实施，目前共有12所学校参加，占闵行区中、小学总量的7.3%，且试点学校和受益学生相对固定，因此普及面比较有限。

因此，需进一步明确项目阶段目标，并探索有效、可持续发展的实施方式。

建议：

2015年是项目实施的第五年，在总结前期试点经验的基础上，

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