版三标一体化管理体系内审检查表.docx

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版三标一体化管理体系内审检查表

ISO9001:

2015、ISO14001:

2015、GB/T28001-2011

质量、环境、职业健康安全三标一体化

------------------------------------------------------------

体系审核检查表

受审核部门：

领导层

审核地点：

审核日期：

审核员：

序号

内容

标准条款

检查内容和方法

检查结果

评价

ISO9001:

2015

ISO14001:

2015

GB/T28001-2011

理解组织及其环境

4.1

339098475葵wAwI:

4.1

询问领导层，影响本公司的内、外部因素主要有哪些？

对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？

理解相关方需求和期望

4.2

询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方有哪些？

相关方有哪些要求？

对相关方及其要求的信息是如何监视和评审的？

确定管理体系的范围

4.3

4.1

查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范围是否形成文件？

是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？

针对质量管理体系是否存在不适用的条款？

若有是否说明理由？

是否合理？

管理体系及其过程

4.4

4.1

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401509CD6鳖N2245957BB垻2148153E9叩

查看管理体系文件，确认是否按照标准的要求，建立、实施、保持和持续改进管理体系？

管理体系所需的过程包括哪些？

是否保持必要的形成文件的信息以支持过程运行？

是否保留必要的形成文件的信息作为运行证据？

领导作用和承诺

5.1.1

5.1

询问领导层，确认其通过哪些活动证实其对管理体系的领导作用和承诺？

以顾客为关注焦点

5.1.2

询问领导层，确认其通过哪些活动证实其以顾客为关注焦点的领导作用和承诺？

方针

5.2

4.2

检查质量/环境/职业健康安全方针，确认是否得到文件化。

询问领导层，管理方针的含义，方针如何在内部外部得到沟通？

组织的岗位、职责和权限

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5.3

4.1.1

查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？

职责和权限如何得到分派、沟通和理解？

询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。

资源总则

7.1.1

7.1

4.4.1

询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？

现有的资源有哪些约束？

可能需要外部提供的资源有哪些？

监视、测量、分析和评价总则

9.1.1

4.5.1

询问负责人，了解其对过程的监视和测量包括哪些？

是否覆盖了以下内容：

内外部环境、相关方的需求和期望、方针、目标、支持过程、生产过程、产品/环境/职业健康安全符合性、顾客满意、外部供方绩效等方面？

改进总则

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10.1

4.6

询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？

持续改进

10.3

4.5

询问管理层，公司是如何持续改进管理体系的？

4.6

备注：

A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合

编制：

审核：

记录编号：

ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年

体系审核检查表

受审核部门：

人事总务部

审核地点：

g-1t3ca2505361DD懝

审核日期：

审核员：

序号

内容

标准条款

检查内容和方法

检查结果

评价

ISO9001:

2015

ISO14001:

2015

GB/T28001-2011

组织的岗位、职责和权限

5.3

4.1.1

查看公司组织架构图，询问部门负责人，了解公司的部门、岗位设置如何？

职责和权限如何得到分派、沟通和理解？

281796E13渓200574E59乙~258626506攆397039B17鬗t280946DBE涾

人员

7.1.2

询问部门负责人，是否制定公司人力资源发展规划？

查看人员名册和档案，确认管理体系运行和控制所需的人员有哪些？

如何得到这些人员？

提供的人员是否满足需求？

基础设施

7.1.3

实地观察，确认公司管理体系过程运行所需的基础设施有哪些？

是否满足过程运行的需求？

维护情况如何？

尤其检查特种设备管理情况。

过程运行环境

7.1.4

实地观察，确认公司管理体系过程运行环境如何？

是否满足过程运行的需要？

知识

7.1.6

询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？

这些知识如何获得？

如何应用？

是否得到保持和更新？

能力

7.2

U34430867E虾<365788EE2転€397889B6C魬2558463F0揰

7.2

4.4.2

询问负责人，是否确定人员所需的能力？

如何评价其控制下的人员具备所需的能力？

是否建立员工绩效考核制度并实施？

为获取所需能力采取了哪些措施？

查看相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否满足需求。

意识

7.3

4.4.2

抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的管理方针？

是否清楚自己部门管理目标？

是否清楚其工作要求和违反要求时的后果？

信息交流

7.4

4.4.3

询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管理体系相关信息进行内部和外部沟通？

沟通的内容包括哪些？

沟通的内容是否完整？

沟通是否及时？

查看有无员工代表参加协商的活动记录?

环境因素

6.1.2

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询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？

环境因素是否得到有效识别？

危险源辨识、风险评价

4.3.1

询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？

危险源的识别与风险评价是否充分？

运行策划和控制

8.1

4.4.6

询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？

是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？

采取了哪些措施节约材料和能源？

是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。

应急准备和响应

8.2

4.4.7

询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？

建立了哪些应急预案？

现场观察，确认进行了哪些应急准备？

配备了哪些应急资源？

检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？

应急预案是否得到及时评价和更新？

备注：

A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合

编制：

审核：

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记录编号：

ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年

体系审核检查表

受审核部门：

营业部

审核地点：

审核日期：

审核员：

序号

内容

标准条款

检查内容和方法

检查结果

评价

ISO9001:

2015

ISO14001:

2015

GB/T28001-2011

产品和服务的要求

8.2

$21119527F剿303277677癷26924692C椬Cc

8.1

4.4.6

询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？

哪些部门参与了产品（服务）要求的确定？

确定的产品（服务）要求包括哪些？

是否考虑了适当的合规义务要求？

抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？

合同的变更时是如何处理的？

外部提供过程、产品和服务的控制

8.4

8.1

4.4.6

询问负责人，外部提供的废旧物资有哪些？

对这些外部供方分别如何控制？

是否进行了调查、评价和持续的监视？

查看外部供方的名录，抽查外部供方的控制记录，确认外部供方的控制是否符合要求？

抽查采购品的相关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？

交付后的活动

8.5.5

交付前是否经过自检？

交付后的活动有哪些？

顾客满意

9.1.2

询问负责人，了解其获取顾客满意的方法和途径有哪些？

抽查顾客满意度调查表，确认其是否按要求实施顾客满意度调查？

调查结果如何？

其它顾客满意信息有哪些？

是否对这些信息进行了分析和评价？

哪些改进机会？

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环境因素

6.1.2

询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？

环境因素是否得到有效识别？

危险源辨识、风险评价

4.3.1

询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？

危险源的识别与风险评价是否充分？

运行策划和控制

8.1

4.4.6

询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？

是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？

采取了哪些措施节约材料和能源？

是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。

应急准备和响应

8.2

4.4.7

询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？

建立了哪些应急预案？

现场观察，确认进行了哪些应急准备？

配备了哪些应急资源？

检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？

应急预案是否得到及时评价和更新？

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备注：

A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合

编制：

审核：

记录编号：

ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年

体系审核检查表

受审核部门：

生产部

审核地点：

审核日期：

审核员：

序号

内容

标准条款

检查内容和方法

检查结果

评价

ISO9001:

2015

ISO14001:

2015

GB/T28001-2011

251386232戲\L1=2603165AF斯382799587閇

监视和测量资源

7.1.5

询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？

是否满足监视和测量的需求？

查看测量设备清单、测量设备检定/校准计划等，确认有溯源要求的测量设备有哪些？

是否按计划实施校准和检验？

查看相关的校准或检定报告。

现场观察监视和测量资源状态，确认其是否得到适当的维护？

测量设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？

运行策划和控制

8.1

4.4.6

询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？

如何对风险和机遇进行控制？

生产作业是否有必要的作业指导文件？

是否按作业要求进行实施？

？

生产和服务提供的控制

8.5.1

查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？

人员能力是否满足要求？

设备运作是否正常？

设备是否得到维护和保养？

工作环境是否符合要求？

标识和可追溯性

8.5.2

产品标识、状态标识及安全标识是否清楚？

如何实现追溯？

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顾客或外部供方的财产

8.5.3

顾客财产或外部供方财产有哪些？

如何保护？

防护

8.5.4

对产品的防护措施有哪些？

是否有效？

更改控制

8.5.6

8.1

4.4.6

生产服务过程是否发生变更？

变更是否已经得到授权？

产品和服务的放行

8.6

询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环节？

查看相关的检验计划、检验规程，查看检验记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是否按要求实施？

检验结果是否满足标准的要求，并得到保存？

放行是否经过授权，授权信息是否可以追溯？

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不合格输出的控制

8.7

询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？

在什么情况下使用？

检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？

环境因素

6.1.2

询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？

环境因素是否得到有效识别？

危险源辨识、风险评价

4.3.1

询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？

危险源的识别与风险评价是否充分？

运行策划和控制

8.1

4.4.6

询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？

是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？

采取了哪些措施节约材料和能源？

是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。

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应急准备和响应

8.2

4.4.7

询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？

建立了哪些应急预案？

现场观察，确认进行了哪些应急准备？

配备了哪些应急资源？

检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？

应急预案是否得到及时评价和更新？

备注：

A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合

编制：

审核：

记录编号：

ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年

体系审核检查表

受审核部门：

财务部

审核地点：

审核日期：

审核员：

序号

内容

标准条款

检查内容和方法

检查结果

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评价

ISO9001:

2015

ISO14001:

2015

GB/T28001-2011

目标及其实现的策划

6.2

4.3.3

询问部门负责人，建立的质量/环境/职业健康安全目标中涉及财务资源的有哪些？

查看相关达成情况，确认目标的达成和监视情况。

资源总则

7.1.1

7.1

4.4.1

询问部门负责人，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些财务资源？

现有的财务资源有哪些约束？

环境因素

343458629蘩380029472鑲

401509CD6鳖N2245957BB垻2148153E9叩

6.1.2

询问部门负责人，与部门工作相关的环境因素有哪些？

环境因素是否得到有效识别？

危险源辨识、风险评价

4.3.1

询问部门负责人，与部门有关的危险源有哪些？

危险源的识别与风险评价是否充分？

运行策划和控制

8.1

4.4.6

询问负责人，如何向外部供方、承包方沟通环境/职业健康安全的要求，如何对其进行控制？

是否有能源资源节约日常运行进行检查和记录？

采取了哪些措施节约材料和能源？

是否对部门运行产生的危险废弃物进行有效管理并形成相应记录。

应急准备和响应

8.2

4.4.7

询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？

建立了哪些应急预案？

现场观察，确认进行了哪些应急准备？

配备了哪些应急资源？

检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？

应急预案是否得到及时评价和更新？

备注：

A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合

编制：

3783393C9鏉c361318D23责387269746靆C

审核：

记录编号：

ABCD-09-007-03-SOB/0本记录保存期3年

体系审核检查表

受审核部门：

管理部

审核地点：

审核日期：

审核员：

序号

内容

标准条款

检查内容和方法

检查结果

评价

ISO9001:

2015

ISO14001:

2015

GB/T28001-2011

应对风险和机遇的措施总则

276486C00氀34876883C蠼231835A8F媏yf391729904餄2201255FC嗼

6.1.1

询问部门负责人，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？

应对风险和机遇的措施包括哪些？

如何整合并实施这些措施？

如何评价这些措施的有效性？

环境因素

6.1.2

查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完整？

重要环境因素的评价准则是否有文件化？

重要环境因素的评价是否合理？

危险源辨识、风险评价

4.3.1

查看“危险源清单”和“重大危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？

危险源的风险评价是否充分？

重大危险源清单的评价是否合理？

合规义务

6.1.3

4.3.2

了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？