北京下半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题Word文件下载.docx

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A．上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购&

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B．深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购&

C．地方政府债券也可比照国债参与债券回购&

D．上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券

4.下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。

A．公司及基金投资运作中的重大关联关系B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C．改变年度审计报告中签字的注册会计师D．法律、行政法规规定的其他事项

5.同证券交易所相比，场外交易市场__。

A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B．通过公开竞价方式决定交易价格C．采取经纪制D．交易效率较高

6.B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。

A．9:

00B．11:

00C．13:

00D．15:

00

7.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。

A．30日B．60日C．90日D．120日

8.上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。

A．1个工作日B．3个工作日C．10个工作D．5个工作日

9.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的__。

A．10%B．20%C．30%D．40%

10.发行人向单个客户的销售比例__，应披露其名称及销售比例。

A．超过总额的10%的B．超过总额的20%或严重依赖于少数客户的C．超过总额的30%或严重依赖于少数客户的D．超过总额的50%或严重依赖于少数客户的

11.属于分期付息债券的是__。

A．附息债券B．贴现债券C．零息债券D．一次还本付息债券

12.标的证券为股票的，应当符合条件有__。

A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

13.根据技术分析理论，不能独立存在的切线是__A．扇形线B．百分比线C．通道线D．速度线

14.目前在我国尚不存在的基金是__。

A．交易型开放式指数基金B．基金中的基金C．系列基金D．上市开放式基金

15.目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。

A．0.15%B．0.20%C．0.25%D．0.30%

16.目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A．每月B．每季度C．每半年D．每年

17.外国公司股票在美国上市通常采用__形式。

A．股票B．存托凭证C．认股凭证D．股票期权

18.企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起__内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

A．3个月B．5个月C．7个月D．8个月

19.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比__。

A．更低B．一样C．更高D．二者的回报率没有可比性

20.在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了__外，都属于其自律管理内容。

A．制度建设B．法律制度C．内部监察D．行业检查

21.下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是__。

A．信用衍生工具B．利率衍生工具C．货币衍生工具D．内置型衍生工具

22.__指基金资产因投资于各种债券（国债、地方政府债券、企业债、金融债等）而定期取得的利息收入。

A．证券买卖差价收入B．基金的债券利息收入C．存款利息收入D．买入返售证券收入

23.欧洲美元债券属于（）。

A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券

24.对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。

A．证监会B．证券业协会C．证券交易所D．证券服务机构

25.目前我国封闭式基金按照__的比例计提基金托管费。

A．0.15%B．0.20%C．0.25%D．0.30%

26.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。

A．2B．4C．6D．8

27.根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括__。

A．没收非法所得B．罚款C．警告D．公示

28.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。

A．一级有担保ADRB．二级有担保ADRC．三级有担保ADRD．144A规则下的私募ADR

29.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。

A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险

30.2005年中国证券业协会又对__进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。

A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B．《中国证券分析师职业道德守则》C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》

31.上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。

A．30%B．35%C．40%D．50%

32.中国主权财富基金的发端是__。

A．中国国际金融有限公司B．中国投资有限责任公司C．国家外汇储备管理局D．中国银监会

33.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。

A．25000B．2500C．100D．10

34.B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。

A．T+3B．T+2C．T+1D．T+0

35.关于公司发行新股的条件：

公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近__年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

A．1B．2C．3D．5

36.首次公开发行股票的信息披露文件，不包括__。

A．招股说明书及其附录和备查文件B．发行公告C．招股说明书摘要D．承销商尽职调查报告

37.深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。

A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B．小额交易C．协议转让D．上市开放式基金等的申购与赎回

38.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。

A．1B．2C．3D．5

39.根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。

A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金

40.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日__个月内启动推广工作，并在__个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。

A．1，5B．3，15C．2，30D．6，60

41.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。

A．配股B．转配股C．除权股D．除息股

42.__对于信息管理的要求较高。

A．定量投资B．定性投资C．主动投资D．被动投资

43.商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为__。

A．20年B．15年C．10年D．5年

44.在外国成熟的证券市场上，__是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。

A．个人投资者B．机构投资者C．政府投资者D．国际投资者

45.__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换

46.在美国存托凭证（ADR）的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是__。

A．证券交易所B．存券银行C．托管银行D．中央存托公司

47.__增发新股可流通部分上市交易，当日股票__。

A．T＋1日；

不设涨跌幅限制B．T日；

受涨跌幅限制C．T＋1日；

受涨跌幅限制D．T日；

不设涨跌幅限制

48.可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。

不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。

A．回归调整法B．直接计算法C．试错法D．趋势调整法

49.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于__。

A．50%B．10%C．20%D．60%

50.依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。

A．印花税B．企业所得税C．营业税D．个人所得税