北京下半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题Word文件下载.docx

1、 A上海证券交易所不区分国债回购和企业债回购  B深圳证券交易所不区分国债回购和企业债回购& C地方政府债券也可比照国债参与债券回购& D上海证券交易所规定可参与回购的国债、企业债、公司债均可折成标准券 4.下列事项不需要经过2/3以上的独立董事通过的是_。 A公司及基金投资运作中的重大关联关系 B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所 C改变年度审计报告中签字的注册会计师 D法律、行政法规规定的其他事项 5. 同证券交易所相比，场外交易市场_。 A管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程 B通过公开竞价方式决定交易价格 C采取经纪制 D交易效率较高 6. B股托管银行最迟须在T+3日

2、_之前向中国结算公司发送结算交收指令。 A9:00 B11:00 C13:00 D15:00 7. 封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过_。 A30日 B60日 C90日 D120日 8. 上市公司应当在可转换公司债券期满后（）内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。 A1个工作日 B3个工作日 C10个工作 D5个工作日 9. 发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不得超过本次发行总量的_。 A10% B20% C30% D40% 10. 发行人向单个客户的销售比例_，应披露其名称及销

3、售比例。 A超过总额的10%的 B超过总额的20%或严重依赖于少数客户的 C超过总额的30%或严重依赖于少数客户的 D超过总额的50%或严重依赖于少数客户的 11. 属于分期付息债券的是_。 A附息债券 B贴现债券 C零息债券 D一次还本付息债券 12. 标的证券为股票的，应当符合条件有_。 A在交易所上市交易满2个月 B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C股东人数不少于1000人 D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 13. 根据技术分析理论，不能独立存在的切线是_ A扇形线 B百分比线 C通道线 D速度线 14. 目前在我国尚不存在的基金是_

4、。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 15. 目前我国封闭式基金按照_的比例计提基金托管费。 A0.15% B0.20% C0.25% D0.30% 16. 目前，证券登记结算公司_把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 17. 外国公司股票在美国上市通常采用_形式。 A股票 B存托凭证 C认股凭证 D股票期权 18. 企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起_内向国有资产监督管理机构提出核准申请。 A3个月 B5个月 C7个月 D8个月 19. 小型资本股票回报率和大型资本股票

5、回报率相比_。 A更低 B一样 C更高 D二者的回报率没有可比性 20. 在证券交易风险防范方面，对于证券公司来说，下面除了_外，都属于其自律管理内容。 A制度建设 B法律制度 C内部监察 D行业检查 21. 下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是_。 A信用衍生工具 B利率衍生工具 C货币衍生工具 D内置型衍生工具 22. _指基金资产因投资于各种债券（国债、地方政府债券、企业债、金融债等）而定期取得的利息收入。 A证券买卖差价收入 B基金的债券利息收入 C存款利息收入 D买入返售证券收入 23. 欧洲美元债券属于（）。 A本国债券 B外国债券 C欧洲债券 D武士债券 24. 对证券

6、交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向_设立的复核机构申请复核。 A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D证券服务机构 25. 目前我国封闭式基金按照_的比例计提基金托管费。 A0.15% B0.20% C0.25% D0.30% 26.自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行可转换公司证券。 A2 B4 C6 D8 27.根据我国相关规定，没有自营资格的证券公司进行自营买卖的，以下可能受到的处分中不包括_。 A没收非法所得 B罚款 C警告 D公示 28.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是_。 A一级有担保ADR B二级有担保ADR C三级有担保A

7、DR D144A规则下的私募ADR 29.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。 A基差风险 B保值风险 C替代风险 D流动性风险 30. 2005年中国证券业协会又对_进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。 A中国证券业协会证券分析师委员会工作规则 B中国证券分析师职业道德守则 C中国证券业协会证券分析师专业委员会章程 D中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法 31. 上市公司接受他人赠与资产的，如果该项资产的金额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并报表总资产的比例

8、达（）以上，应当按照有关规定履行信息披露和报告义务。 A30% B35% C40% D50% 32. 中国主权财富基金的发端是_。 A中国国际金融有限公司 B中国投资有限责任公司 C国家外汇储备管理局 D中国银监会 33. 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为_股。 A25000 B2500 C100 D10 34. B股的交收期和交收制度，实行_的逐笔交收制度。 AT+3 BT+2 CT+1 DT+0 35. 关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近_年内财务会计文件无虚

9、假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。 A1 B2 C3 D5 36. 首次公开发行股票的信息披露文件，不包括_。 A招股说明书及其附录和备查文件 B发行公告 C招股说明书摘要 D承销商尽职调查报告 37. 深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括_。 A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B小额交易 C协议转让 D上市开放式基金等的申购与赎回 38. 基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。 A1 B2 C3 D5 39. 根据我国证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。 A补偿

10、基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 40. 证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日_个月内启动推广工作，并在_个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。 A1，5 B3，15 C2，30 D6，60 41. 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做_。 A配股 B转配股 C除权股 D除息股 42. _对于信息管理的要求较高。 A定量投资 B定性投资 C主动投资 D被动投资 43. 商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为_。 A20年 B15年 C10年

11、 D5年 44. 在外国成熟的证券市场上，_是市场的主要参与者，具有举足轻重的作用，也被视为市场成熟的一个标志。 A个人投资者 B机构投资者 C政府投资者 D国际投资者 45. _是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A期货和期货类衍生产品 B期权和期权类衍生产品 C金融远期 D金融互换 46. 在美国存托凭证（ADR）的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是_。 A证券交易所 B存券银行 C托管银行 D中央存托公司 47. _增发新股可流通部分上市交易，当日股票_。 AT1日；不设涨跌幅限制 BT日；受涨跌幅限制 CT1日；受涨跌幅限制 DT日；不设涨跌幅限制 48. 可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用_来计算K。 A回归调整法 B直接计算法 C试错法 D趋势调整法 49. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于_。 A50% B10% C20% D60% 50. 依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，基金管理人运用基金资产买卖股票按照O.1%的税率征收（）。 A印花税 B企业所得税 C营业税 D个人所得税