上半新疆期货从业法律法规第四章公司治理考试试卷_精品文档.docx

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2016年上半年新疆期货从业法律法规第四章：

公司治理考试试卷

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、相关系数的绝对值为1时，表明两个变量间存在着____

A：

正相关关系

B：

负相关关系

C：

完全线性相关关系

D：

不完全线性相关关系

2、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列__情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。

A．期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B．违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定

C．违反风险监管指标管理规定

D．中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形

3、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。

A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加

B．最小变动价位过大，会减少交易量

C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃

D．最小变动价位过小，会使交易复杂化

4、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境内，会受到相同的经济因素的影响和制约，两个市场的价格变动趋势。

A：

相反

B：

一般相同

C：

不一定

D：

完全相同

5、下列关于客户账户管理的表述，错误的是（）。

A．客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

B．期货公司应当为客户申请交易编码

C．经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

D．期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户

6、除"期货风险准备金"外，期货公司认为某项负债需要在计算净资本时予以调整的，应当经____同意。

A：

中国证监会及其派出机构

B：

中国期货业协会

C：

中国证券业协会

D：

期货交易所

7、某纺织厂3个月后将向美国进口棉花250000磅，当前棉花价格为72美分/磅，为防止价格上涨，该厂买入5手棉花期货避险，成交价格78.5美分/磅。

3个月后，棉花交货价格为70美分/磅，期货平仓价格为75.2美分/磅，棉花实际进口成本为__美分/磅。

A．73.3

B．75.3

C．71.9

D．74.6

8、关于我国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下表述正确的有__。

A．采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法，控制市场风险

B．套期保值交易头寸实行审批制，其持仓也受限制

C．交易所调整限仓数额须经理事会批准，报中国证监会备案后实施

D．会员或客户的持仓数量不得超过交易所规定的持仓限额

9、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括．

A：

介绍业务资格申请书

B：

董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C：

净资本等指标的计算表及相关说明

D：

全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

10、期货从业人员应当遵守保密原则，具体内容包括（）。

A．保守国家秘密

B．保守所在期货经营机构秘密

C．保守投资者的商业秘密

D．保守投资者的个人隐私

11、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

结算协议应当包括的内容有__。

A．保证金标准

B．结算流程

C．争议处理方式

D．违约责任

12、期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由（）统一制定并公布。

A．物价部门

B．商务部

C．中国证监会

D．国务院有关主管部门

13、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起（）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A．3

B．5

C．7

D．15

14、政府为了扶持农业，对农产品规定了高于其均衡价格的支持价格。

政府为了维持价格，应该采取的相应措施是____

A：

增加对农产品的税收

B：

实行农产品配给制

C：

收购过剩的农产品

D：

对农产品生产者予以补贴

15、我国沪深300股指期货合约的最后交易日是____

A：

合约到期月份的第三个周五，遇法定节假日顺延

B：

合约到期月份的第二个周五，遇法定节假日顺延

C：

合约到期月份的第一个周五，遇法定节假日顺延

D：

合约到期月份的第二个周五

16、在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜的是．

A：

董事长

B：

总经理

C：

董事会秘书

D：

董事

17、一般情况下，大户报告制度要求会员在某品种持仓投机头寸达到持仓限量的（）以上时，应向交易所报告资金情况、头寸情况等。

A．50%

B．60%

C．70%

D．80%

18、通过期货交易形成的价格具有__的特点。

A．对未来供求关系及其价格变化趋势进行预期的功能

B．间断地反映供求关系及其变化趋势

C．集中在交易所内通过公开竞争达成

D．被视为一种权威价格，成为现货交易的重要参考依据

19、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A．“期货交易所”

B．“商品交易所”

C．“证券交易所”

D．“商品交易所”或者“期货交易所”

20、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。

A．掌握限制损失和滚动利润的原则

B．金字塔式买入卖出

C．灵活运用止损指令

D．制定交易的计划

21、客户开立账户，应当出具（）等证件。

A．中国公民身份证明

B．中国法人资格合法证件

C．中国某大学的学生身份证明

D．中国其他经济组织资格的合法证件

22、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

A．中国证监会及其派出机构

B．中期协

C．中金所

D．中期协及其派出机构

23、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

A．1500万

B．3000万

C．4500万

D．5000万

24、某交易者预计大豆期货价格会上升，故买入10手12月份大豆期货合约。

此后该大豆期货价格上升，若此交易者要进行金字塔式操作，应__。

A．卖出现有的12月份大豆期货合约10手

B．买入12月份大豆期货合约20手

C．卖出现有的12月份大豆期货合约7手

D．买入12月份大豆期货合约6手

25、由于持有现货需花费一定费用，期货价格通常要高于现货价格，这对。

A：

市场为反向市场，基差为负值

B：

市场为反向市场，基差为正值

C：

市场为正向市场，基差为正值

D：

市场为正向市场，基差为负值

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，应当在期货公司的风险监管报表上签字确认的人员有（）。

A．期货公司法定代表人

B．期货公司经营管理主要负责人

C．期货公司财务负责人及结算负责人

D．制表人

2、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币__万元。

A．3000

B．3500

C．4000

D．4500

3、证券公司申请介绍业务资格，应当符合（）条件。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

4、证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。

A．财务

B．人员

C．经营场所

D．结算系统

5、证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制制度

B．风险隔离制度

C．合规、审慎经营原则

D．独立经营原则

6、公司制期货交易所董事长职权包括（）。

A．主持股东大会

B．组织协调专门委员会的工作

C．检查董事会决议的实施情况并向董事会报告

D．主持董事会会议和董事会日常工作

7、期货公司董事、监事和高级管理人员应当遵守（）。

A．公司章程

B．法律、行政法规

C．中国证监会的规定

D．自律规则、行业规范

8、对期货行情图叙述正确的是.

A：

期货行情图主要反映了某一时段某种期货合约的价格的走势

B：

货行情图常见的是K线图和竹线图

C：

K线图，横轴代表价格，纵轴代表时间

D：

竹线图中的竖线是一个交易日中的最高价和最低价的连线；一条与竖线垂直且位于竖线左侧的短横线，表示该日的开盘价

9、下列属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A．维护客户和公司的合法利益

B．保护客户、中小股东的利益

C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D．不得利用职务之便为自己谋取属于本公司的商业机会

10、下列关于中国证监会的表述中，正确的是__。

A．有权依法对期货公司进行监督管理

B．有权依法对期货公司分支机构进行监督管理

C．中国证监会派出机构无权监督管理期货公司

D．中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理

11、股票期货的优点包括__。

A．交易费用低廉

B．卖空股票期货更便捷

C．具有杠杆效应

D．能进行单一股票的套利策略

12、期货交易所可以__。

A．参与期货交易活动

B．参与期货价格形成

C．拥有合约标的商品

D．设计期货合约

13、期货公司风险监管指标达到预警标准的，中国证监会派出机构可以采取（）措施。

A．向公司出具警示函，并抄送其全体股东

B．对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平

C．要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D．责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

14、套利者一般是利用不同交割月份、不同期货市场和不同商品之间的差价进行套利，可相应地分为。

A：

跨期套利

B：

跨商品套利

C：

跨行业套利

D：

跨市场套利

15、期货合约的主要条款包括__。

A．交易单位与合约价值

B．最小变动价位

C．每日价格最大波动限制

D．最后交易日

16、美国芝加哥期货交易所小麦期货合约月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面关于其8月小麦期货期权合约描述正确的是__。

A．8月期权合约履约后头寸成为8月小麦期货合约

B．8月期权合约被称为系列期权合约

C．8月期权合约履约后头寸成为9月小麦期货合约

D．8月期权合约被称为标准期权合约

17、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请，应提交的申请材料有（）。

A．申请书

B．任职资格申请表

C．身份、学历、学位证明

D．中国证监会规定的其他材料

18、张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。

该期货公司__。

A．行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B．应该将该事情在期货协会备案

C．应该在自己的网站上公告

D．行为违法，由证监会按规定处罚

19、世界上有色金属期货交易主要集中在__。

A．伦敦金属交易所

B．纽约商业交易所

C．东京工业品交易