内部审核程序文件.docx
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内部审核程序文件
部审核程序
(编号:
CWSZ-CX-0)5
1目的定期进行管理体系部审核,及时发现和纠正管理体系活动中出现的问题,确保管理体系持续有效运行。
2适用围本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系覆盖的所有单位和部门。
3相关文件
3.1《记录控制程序》。
3.2《管理评审程序》。
3.3《纠正和预防措施工作程序》。
4职责
4.1管理者代表
4.1.1负责审批公司年度管理体系贯标计划和部审核计划。
4.1.2批准成立审核组及审核组成员。
4.1.3审批审核工作报告。
4.1.4主持管理体系部审核工作会议,审批纠正措施。
4.2综合办公室
4.2.1负责编制年度管理体系贯标计划和部审核工作计划。
4.2.2挑选与被审核对象无直接责任关系的部审核员组成审核组,建议审核组长,报请管理者代表批准。
4.2.3协调部审核过程中出现的问题。
4.2.4负责公司部审核员的培训、聘任等日常管理工作。
4.2.5保管管理体系部审核文件和记录。
4.3受审核方接受审核,对部审核工作给与全面合作,并对出现的不符合项实施纠正措施。
5工作程序
5.1年度审核计划
5.1.1综合办公室每年年初编制管理体系年贯标计划,于每年元月底前报管理者代表批准后实施。
年度部审核不少于一次,审核容要覆盖管理体系涉及到的所有部门和单位
5.1.2当相关方及员工有严重抱怨、组织机构或职能分配发生重大改变时,由管理者代表根据具体情况,决定是否增加审核频次。
5.2审核准备
5.2.1成立审核组综合办公室组织成立审核小组,聘任具有审员资格、且与被审核部门、单位无直接责任关系的人员担任审核员,从审核组中任命一名审核组长,全面负责本次审核的具体组织实施工作。
审核组的组成须经管理者代表批准。
5.2.2编制审核计划
综合办公室按年度贯标计划规定的部审核频次,在审核实施前7天制定出具体的审核实施计划,填写《部审核计划表》,经管理者代表批准后实施。
《部审核计划表》的容应包括审核容、审核依据、审核围、审核组成员及分工、审核时间等。
5.2.3审小组分工审核组长在审核前依据审计划给小组成员分工,必要时编制审检查表,写明具体的审核容和方法,作为现场审核的检查依据。
5.2.4审核前一天由审核组通知受审核部门、单位,再次核定审核时间,如有问题及时调整,并要求受审核部门、单位做好准备工作,通知有关人员到位,保证审核工作的有效进行。
5.3审核实施
5.3.1首次会议首次会议由审核组长主持,审核组成员、受审核方负责人及相关人员参加,组长向
到会者介绍审核目的、依据、围、方法和审核员分工及日程安排。
5.3.2现场审核现场审核实行组长负责制,根据审核计划和《审检查表》进行审核,审核方法可采用询问、观察现场、查阅文件和记录等方式进行,认真做好记录,抽查要做到随机抽样,现场观察要注意客观证据,记录要具有可追溯性。
对发现的问题,要得到受审核方确认,经审核组研究确定后开出不合格报告,并填写《审不合格报告》,并经受审核方领导签字确认。
受审核方在分析查明原因的基础上制定纠正措施。
5.3.3末次会议
审核组整理好审核过程中形成的资料后,审核组长召集审核组和被审核方负责人及有关人员参加末次会议,报告审不合格项、审核总体情况和审核结果,由审核组长宣布审结论,对存在的问题进行分析,提出纠正和改进建议。
5.3.4纠正措施跟踪检查审组负责对纠正措施跟踪验证,督促按期完成,并保存记录。
5.3.5审核报告
综合办公室在纠正措施跟踪检查结束后编写《部审核报告》,经管理者代表审批后下发到各受审核方,此文件作为管理评审输入容。
5.4审记录部体系审核中使用的全部记录由综合办公室按《记录控制程序》进行保管。
6记录和表格
6.1《部审核计划》编号:
CX-05-01
6.2
《审检查表》
编号:
CX-05-02
6.3
《审不合格报告》
编号:
CX-05-03
6.4
《部审核报告表》
编号:
CX-05-04
6.5
《不合格项分布统计表(质量管理体系)》
编号
:
CX-05-05
6.6
《不合格项分布统计表(职业安全健康管理体系)
》编号
:
CX-05-06
6.7
《不合格项分布统计表(环境管理体系)》
编号
:
CX-05-07
部审核计划
编号:
CX-05-01序号:
日期
时间
受审核部门
审核容
审核
人员
备注
GB/T19001/2008
GB/T14001/2004
GB/T28001/2011
GB/T50430与
GB/T19001相对应
审批:
日期:
审检查表
编号:
CX-05-02序号:
受审核部门
部门负责人
审核时间
审核组长
审核员
审核结果
章节号
审核容及方法
审核记录
合
格
不合格
观
察
审不合格报告
编号:
CX-05-03序号:
受审核部门
报告编号
审核日期
审核依据
GB/T19001-2008章节号:
GB/T50430-2007章节号:
GB/T24001-2004章节号:
GB/T28001-2011章节号:
其他
《管理体系文件》有关法律法规
不合格事实述(开列出判定所引用的标准或其它文件名称、具体条款和相应原文)
不合格类型:
□严重□轻微□审核员:
部门陪同人:
处理要求:
□处置□分析原因□制定纠正措施部门负责人:
原因分析:
(参加人:
)
拟采取的纠正/预防措施:
(计划完成日期:
年月日)
部门负责人:
审核员认可:
年月日
审批意见:
管理者代表:
年月日
跟踪验证:
验证人:
年月日
部审核报告表
审核目的
审核围
审核依据
QMS
GB/T19001-2008idtISO9001:
2008
公司管理体系文件
GB/T50430-2007
EMS
GB/T24001-2004idtISO14001:
2004
OSHMS
GB/T28001-2011
适用的法律法规
审核时间
审核组长
审核成员
体系有效性评价
审核报告分发
日期及围
编号:
CX-05-04序号:
编制:
审批:
日期:
不符合项分布统计表(质量管理体系)
单位
要素
合计
4.1
4.2
5.1
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
6.2
6.3
6.4
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
8.1
8.2
8.3
8.4
8.5
合计
编号:
CX-05-05序号:
注:
×——重要不合格项△——次要不合格
审核时间:
年月
日
不符合项分布统计表(职业安全健康管理体系)
单位
要素
合计
4.1
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.5.5
4.6
编号:
CX-05-06序号
注:
×——重要不合格项
△——次要不合格项
审核时间:
年月
日
不符合项分布统计表(环境管理体系)
单位
要素
合计
4.1
4.2
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.4.1
4.4.2
4.4.3
4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.5.5
4.6
编号:
CX-05-07序号:
注:
×——重要不合格项
△——次要不合格项
审核时间:
年月
日