上海下半年基金从业资格资产负债表必背公式模拟试题Word文件下载.docx
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6、截至2007年年底，共有__家基金管理公司获得QDII资格，__只QDII基金进入运作期。
A．5；
5B．5；
1C．12；
5D．12；
1
7、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．杠杆性C．联动性D．高风险性
8、__需直接从基金财产中列支。
A．申购费B．赎回费C．基金转换费D．基金管理费
9、关于现金比例变化法的说法，错误的是__。
A．通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B．较为直观C．通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力D．市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好
10、____是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
A：
消极的股票风格管理及应用B：
积极的股票风格管理及应用C：
混合的股票风格管理及应用D：
独立的股票风格管理及应用
11、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A：
风险控制制度B：
员工自律C：
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：
董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
12、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A．特雷诺指数B．夏普指数C．道-琼斯指数D．詹森指数
13、下列机构可以参与证券投资的有__。
A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．证券投资基金
14、基金销售监管中的公平原则要求__。
A．公开监管机构全部业务活动内容B．基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
15、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。
A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法
16、防范基金销售技术风险的措施有__。
A．关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备B．信息技术运营有完善的备份措施和方案C．应做好业务保障设施的日常管理与维护保养D．应定期组织信息系统运营的应急演练
17、道·
琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A：
30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B：
30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C：
20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D：
20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
18、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A．研究能力B．从业经验C．投资能力D．操作风格
19、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的__。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性
20、____采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
首次发行未上市的股票B：
送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C：
发行未上市的债券和权证D：
非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
21、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：
2%B：
3%C：
4%D：
5%
22、基金定期定额投资计划的优点有__。
A．免去投资者多次申购的烦琐手续B．风险控制效应C．成本效应D．复利效应
23、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。
A．兴业社会责任基金B．南方全球精选基金QDⅡ基金C．ETF联接基金D．汇丰晋信2016基金
24、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2B．3C．4D．5
25、基金的运作费用包括__。
A．审计费B．持有人大会费C．上市年费D．信息披露费
26、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。
A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证
27、基金的促销手段包括__。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系
28、一只基金在收益分配前的份额净值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。
____A：
1.16元B：
1.28元C：
1.23元D：
1.18元
29、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略
30、股东大会是股份公司的权力机构，由__组成。
A．持股5%以上的股东B．全体股东C．全体员工D．公司高级管理人员
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；
少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A．平均市值B．平均市盈率C．平均收益率D．平均市净率
32、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A．基金收益分配原则B．募集基金的目的C．基金交易价格D．基金运作方式
33、下列债券发行的定价方式中，__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
A．以价格为标的的荷兰式招标B．以价格为标的的美式招标C．以收益率为标的的荷兰式招标D．以收益率为标的的美式招标
34、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A：
按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计B：
债券市价（不含国债）合计C：
国债、货币资金合计D：
列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%）
35、____一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。
算术平均收益率B：
平均收益率C：
时间加权收益率D：
几何平均收益率
36、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____A：
基金规模和基金存续期限的可变性不同B：
份额计算方式C：
影响基金价格的主要因素不同D：
收益与风险不同
37、证券市场是指__。
A．证券发行和交易市场B．证券的流通市场C．证券的发行市场D．证券的交易市场
38、认购开放式基金的步骤通常包括__。
A．开户B．认购C．协调D．确认
39、下列属于金融衍生工具的有__。
A．金融远期合约B．金融债券C．金融期权D．金融互换
40、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效__的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。
A．1年以上不满3年B．1年以上不满10年C．5年以上不满10年D．5年以上不满15年
41、开放式基金连续__以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。
A．2个开放日B．2日C．3个开放日D．3日
42、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。
”A：
《证券投资基金法》B：
《中华人民共和国公司法》C：
《中华人民共和国证券法》D：
《中华人民共和国刑法》
43、《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于____实施。
1998年12月29日B：
1999年1月1日C：
1999年7月1日D：
1999年12月1日
44、开放式基金的分红方式有__和__两种。
A．股票分红B．现金分红C．分红再投资转换为基金份额D．债券利息
45、我国积极管理的股票型基金一般按照__的比例计提基金管理费。
A．1.0%B．1.5%C．2.0%D．2.5%
46、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是__。
A．开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中B．非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格C．股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成D．与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高
47、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是__。
A．美式权证B．欧式权证C．认沽权证D．百慕大式权证
48、基金募集前____，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。
一天B：
三天C：
七天D：
十天
49、下列各项不属于基金费用的是____A：
管理人报酬B：
托管费C：
交易费用D：
基金申购费
50、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照__买卖基础金融资产的合约。
A．未来价格B．资产价格C．约定价格D．市场价格
51、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。
A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金
52、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来
53、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日
54、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。
1991B：
2001C：
2002D：
2003
55、以下关于风险与收益关系的描述正确的是__。
A．在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿B．风险和收益的本质联系可以表述公式是：
预期收益率：
无风险利率+风险补偿C．收益与风险相对应D．预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿
56、开放式基金份额的认购收费模式包括__。
A．分期收费B．中端收费C．前端收费D．后端收费
57、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过__而形成的系统。
A．建立组织机制B．运用管理方法C．实施操作程序与监控措施D．设置安全监督管理机制
58、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A．实体资产证券化B．资产支撑证券化C．住房抵押贷款证券化D．现金资产证券化
59、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为__。
A．浮动利率债券B．息票累积债券C．固定利率债券D．零息债券
60、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事__。
A．宏观经济分析B．行业发展状况分析C．上市公司价值分析D．微观经济分析
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