上海下半年基金从业资格资产负债表必背公式模拟试题Word文件下载.docx

1、6、截至2007年年底，共有_家基金管理公司获得QDII资格，_只QDII基金进入运作期。 A5；5 B5；1 C12；5 D12；1 7、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 8、_需直接从基金财产中列支。 A申购费 B赎回费 C基金转换费 D基金管理费 9、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时

2、能力较好 10、_是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。 A：消极的股票风格管理及应用 B：积极的股票风格管理及应用 C：混合的股票风格管理及应用 D：独立的股票风格管理及应用11、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_ A：风险控制制度 B：员工自律 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 12、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。 A特雷诺指数 B夏普指数 C道-琼斯指数 D詹森指数13、下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D

3、证券投资基金14、基金销售监管中的公平原则要求_。 A公开监管机构全部业务活动内容 B基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化 C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利 D监管部门对被监管对象给予公正待遇 15、衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 16、防范基金销售技术风险的措施有_。 A关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备 B信息技术运营有完善的备份措施和方案 C应做好业务保障设施的日常管理与维护保养 D应定期组织信息系统运营的应急演练 17、道琼斯指数股价综合平均数的编制对象是_

4、A：30家著名大工商业公司股票，20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 B：30家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票 C：20家著名大工商业公司股票，30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票 D：20家著名大工商业公司股票，15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票 18、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A研究能力 B从业经验 C投资能力 D操作风格 19、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍

5、生工具的_。 A跨期性 B期限性 C联动性 D不确定性或高风险性 20、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。首次发行未上市的股票 B：送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票 C：发行未上市的债券和权证 D：非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 21、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_ A：2% B：3% C：4% D：5% 22、基金定期定额投资计划的优点有_。 A免去投资者多次申购的烦琐手续 B风险控制效应 C成本效应 D复利效应

6、 23、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是_。 A兴业社会责任基金 B南方全球精选基金QD基金 CETF联接基金 D汇丰晋信2016基金24、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 25、基金的运作费用包括_。 A审计费 B持有人大会费 C上市年费 D信息披露费 26、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。 A认购权证和认沽权证 B价内权证和价外权证 C美式权证和欧式权证 D认股权证和备兑权证 27、基金的促销手段包括_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 28、一只基金在收益分配前的份额净

7、值是1.23元，假设每份基金分配0.05元收益，在进行分配后基金的份额净值将会下降到。_ A：1.16元 B：1.28元 C：1.23元 D：1.18元 29、对基金经理投资理念的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 30、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。 A持股5%以上的股东 B全体股东 C全体员工 D公司高级管理人员 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、判断股票型基

8、金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。 A平均市值 B平均市盈率 C平均收益率 D平均市净率 32、下列哪项不是基金合同需明确的内容_ A基金收益分配原则 B募集基金的目的 C基金交易价格 D基金运作方式33、下列债券发行的定价方式中，_是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。 A以价格为标的的荷兰式招标 B以价格为标的的美式招标 C以收益率为标的的荷兰式招标 D以收益率为标的的美式招标 34、以下不属于投资组合公告的披露事项的是_ A：按行业分类的股票投资组合（股数、市值占基金资产净值的比例）及股票面值合计 B：债券市价（不含国债）合计

9、 C：国债、货币资金合计 D：列示基金投资中，按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细，至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例（%）35、_一般可以用作对平均收益率的无偏估计，因此它更多地被用来对将来收益率的估计。算术平均收益率 B：平均收益率 C：时间加权收益率 D：几何平均收益率 36、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是_ A：基金规模和基金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式 C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同 37、证券市场是指_。 A证券发行和交易市场 B证券的流通市场 C证券的发行市场 D证券的交易市场 38、认购开放式基金的步骤

10、通常包括_。 A开户 B认购 C协调 D确认 39、下列属于金融衍生工具的有_。 A金融远期合约 B金融债券 C金融期权 D金融互换 40、根据有关法律法规规定，在基金宣传推介材料介绍基金历史业绩时，对于基金合同生效_的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩。 A1年以上不满3年 B1年以上不满10年 C5年以上不满10年 D5年以上不满15年41、开放式基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请。 A2个开放日 B2日 C3个开放日 D3日 42、我国_规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院

11、根据本法的原则另行规定。” A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 43、中华人民共和国证券法（简称证券法）于_实施。1998年12月29日 B：1999年1月1日 C：1999年7月1日 D：1999年12月1日44、开放式基金的分红方式有_和_两种。 A股票分红 B现金分红 C分红再投资转换为基金份额 D债券利息 45、我国积极管理的股票型基金一般按照_的比例计提基金管理费。 A1.0% B1.5% C2.0% D2.5% 46、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是_。 A开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中 B非

12、交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一个交易日只有一个价格 C股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成 D与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益也较高 47、下列各项中，只能在失效日当日行权的权证是_。 A美式权证 B欧式权证 C认沽权证 D百慕大式权证 48、基金募集前_，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。一天 B：三天 C：七天 D：十天 49、下列各项不属于基金费用的是_ A：管理人报酬 B：托管费 C：交易费用 D：基金申购费 50、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。 A未来价格 B资产价格 C约定价格 D市场

13、价格 51、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。 A成长型基金收入型基金平衡型基金 B成长型基金平衡型基金收入型基金 C收入型基金成长型基金平衡型基金 D收入型基金平衡型基金成长型基金 52、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。 A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理 D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 53、根据证券投资基金信息披露管理办法

14、，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金合同生效的当日 D基金合同生效的次日 54、中国证券业协会基金业委员会成立于_年。1991 B：2001 C：2002 D：2003 55、以下关于风险与收益关系的描述正确的是_。 A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿 B风险和收益的本质联系可以表述公式是：预期收益率：无风险利率+风险补偿 C收益与风险相对应 D预期收益率是投资者承受各种风险应得的补偿 56、开放式基金份额的认购收费模式包括_。 A分期收费 B中端收费

15、C前端收费 D后端收费 57、基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过_而形成的系统。 A建立组织机制 B运用管理方法 C实施操作程序与监控措施 D设置安全监督管理机制 58、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是_。 A实体资产证券化 B资产支撑证券化 C住房抵押贷款证券化 D现金资产证券化 59、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券为_。 A浮动利率债券 B息票累积债券 C固定利率债券 D零息债券 60、基金管理公司的投资管理部门中，研究部主要从事_。 A宏观经济分析 B行业发展状况分析 C上市公司价值分析 D微观经济分析