评审工作实施细则Word格式.docx

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涉及剧毒化学品生产或危险化工工艺的危化品生产企业须由二级评审单位进行评审。

第十一条安全标准化二级评审单位应具备以下条件：

1.具有法人资格，注册资金500万元以上，固定资产400万元以上。

2.有与其开展工作相适应的固定办公场所和设施、设备，具有必要的技术支撑条件，办公场所工作面积不少于400㎡。

3.有健全的管理制度和安全标准化评审工作质量保证体系。

4.本单位承担评审工作的专职人员不少于25名。

取得评审人员培训合格证书的人员不少于15名，其中：

具有安全、机械、电气、化工工艺、土木工程、仪表自动化等专业的本科（含）以上学历或相应专业高级工程师职称的评审人员均不少于1名，具有危险化学品相关安全知识或化工生产实际经验的人员不少于8名。

5.设有安全标准化专职负责人。

专职负责人应具有安全或化工专业本科（含）以上学历，具有注册安全工程师资格，并取得评审人员培训合格证书。

6.建立有安全标准化专家库。

第十二条安全标准化三级评审单位应具备以下条件：

1.具有法人资格，注册资金300万元以上，固定资产200万元以上。

2.有与其开展工作相适应的固定办公场所和设施、设备，具有必要的技术支撑条件，办公场所工作面积不少于250㎡。

4.本单位承担评审工作的专职人员不少于16名。

取得评审人员培训合格证书的人员不少于10名，其中：

具有安全、机械、电气、化工工艺、土木工程、仪表自动化等专业的本科（含）以上学历或相应专业高级工程师职称的评审人员均不少于1名，具有危险化学品相关安全知识或化工生产实际经验的人员不少于5名。

第十三条安全标准化二级、三级评审单位资质证书的有效期为3年。

资质证书有效期满需要延期的，评审单位应当于期满前3个月向省安监局提出申请，经复审合格后予以办理延期手续；

不合格的，不予办理延期手续。

第十四条承担评审工作的评审人员应具备以下条件：

1.具有化学、化工或安全专业大专（含）以上学历或中级（含）以上技术职称，或具有安全评价师或注册安全工程师资格。

2.从事危险化学品或化工行业安全相关的技术或管理等工作经历3年以上。

3.经中国化学品安全协会考核取得评审人员培训合格证书。

第十五条评审人员培训合格证书有效期为3年。

有效期满申请换证的，应当于期满前3个月向发证单位申请，经再培训并考核合格，换发新证。

第十六条自评员应具备以下条件：

1.具有化学、化工或安全专业中专（含）以上学历，或具有注册安全工程师资格。

2.从事危险化学品或化工行业安全相关的技术或管理等工作3年以上。

3.经省安监局确定的单位组织的自评员培训，取得自评员培训合格证书。

第十七条安全标准化专家应具备以下条件：

1.经危化品企业安全标准化专门培训。

2.从事化工工艺、设备、仪表、电气等专业或安全管理的工作10年以上，或从事化工设计工作5年以上。

第三章自评与申请

第十八条危化品企业要成立以主要负责人为组长、各职能部门参加的安全标准化创建工作领导小组，形成企业主要负责人挂帅、分管领导牵头、各职能部门分工协作、责任部门组织推进、岗位员工全员参与的标准化工作机制。

要针对企业岗位和专业实际，把《危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准》（以下简称《评审标准》）和《山西省危险化学品从业单位安全生产标准化补充要求及评审标准》（以下简称《补充标准》）等有关标准规范的要求，分解细化到企业各个岗位和各个专业，制定岗位标准和专业标准，做到责任明确到每个部门、措施落实到每个环节、标准细化到每个岗位、培训教育延伸到每个员工，全面开展“岗位达标”、“专业达标”活动。

第十九条危化品企业可组织专家或自主选择评审单位为企业开展安全标准化提供咨询服务，对照《评审标准》和《补充标准》等有关标准规范的要求，对本企业安全生产条件及安全管理现状进行诊断，确定适合本企业安全标准化的具体要素，编制诊断报告（见附件1），提出诊断问题、隐患和建议。

危化品企业应对诊断报告指出的问题和隐患进行整改，落实诊断报告中的相关建议。

第二十条危化品企业安全标准化运行一段时间后，主要负责人应组建自评工作组，对安全标准化工作与《评审标准》及《补充标准》等有关标准规范的符合情况和实施效果开展自评，形成自评报告。

自评工作组应至少有1名自评员。

第二十一条危化品企业自评结果符合《国家安全监管总局关于印发危险化学品从业单位安全生产标准化评审标准的通知》（安监总管三〔2011〕93号）等有关文件规定的申请条件的，方可提出安全标准化达标评审申请。

第二十二条申请安全标准化一级、二级、三级达标评审的危化品企业，应分别向国家安全监管总局、省安监局、市安监局申请。

第二十三条危化品企业申请安全标准化达标评审时，应提交下列材料（一式三份）：

1.危险化学品从业单位安全生产标准化评审申请书（见附件2）。

2.危险化学品从业单位安全生产标准化诊断报告

3.危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告（见附件3）。

第四章受理与评审

第二十四条安全监管部门收到危化品企业的达标评审申请后，应在10个工作日内完成申请材料审查工作。

经审查符合申请条件的，予以受理并告知企业，同时应在2个工作日内，从省安监局公告的评审单位中选定评审单位，并向其转交危化品企业提交的申请材料，由选定的评审单位依法独立开展评审工作。

经审查不符合申请条件的，不予受理，书面告知申请企业并说明理由。

第二十五条评审单位应在接到安全监管部门的评审通知之日起40个工作日（不含企业整改时间）内完成对危化品企业的评审。

评审工作完成后，评审单位应在10个工作日内向相应的安全监管部门提交评审报告。

第二十六条评审单位应根据危化品企业规模及化工工艺等要求，配足相应的评审人员，应包括管理、技术、工艺等专业评审人员和相关安全技术专家，其中在评审生产企业时专职评审人员不应少于5名，评审经营企业时专职评审人员不应少于2名，组成评审工作组，并指定评审组组长。

评审工作组成员应按照评审计划和任务分工实施评审。

评审单位应当采用资料核对、人员询问、现场核查等方式对申请企业进行评审。

主要对企业自评报告、现场提交资料进行核实；

对生产装置、设施和作业场所等进行现场检查；

根据企业特点确定重点岗位，对重点岗位和人员执行安全生产责任制和安全管理制度情况、操作技能、安全知识和应急知识等进行现场询问。

其中：

一线生产、管理等重点岗位的现场考核率要达到100%，重要岗位的人员要按一定比例进行现场询问。

评审单位应当如实记录评审工作并形成记录文件；

评审内容应覆盖企业涉及的所有评审要素和所有生产经营活动、场所，评审记录应详实、证据充分。

第二十七条评审工作组在评审过程中，对发现的问题应提出整改建议，申请单位完成整改后，评审单位应到现场复核，并形成评审报告。

参加评审的评审组成员应在评审报告上签字，并注明评审人员培训合格证书编号。

评审报告经评审单位负责人审批后存档。

评审工作组应将评审报告提交给企业，并报企业所在地市、县两级安全监管部门。

第二十八条评审计分方法：

1.安全标准化评审应按照《评审标准》和《补充标准》的相关要求进行。

每个A级要素满分为100分，各个A级要素的评审得分乘以相应的权重系数（见附件4），然后相加得到评审得分。

评审满分为100分，计算方法如下：

式中：

—总分值；

—权重系数；

i—各A级要素得分值；

n—A级要素的数量（1≤n≤12）。

2.当企业不涉及相关B级要素时为缺项，按零分计。

A级要素得分值折算方法如下：

—A级要素实得分值；

—扣除缺项后的要素满分值。

3.每个B级要素分值扣完为止。

第二十九条评级标准：

安全标准化一级、二级、三级企业评审得分均在80分（含）以上，且每个A级要素评审得分均在60分（含）以上且同时具备以下条件：

安全标准化一级企业：

符合国家安全监管总局安全标准化一级企业的具体条件；

安全标准化二级企业：

评审得分≥90分，且符合《评审标准》和《补充标准》所规定安全标准化二级企业的达标评审条件。

安全标准化三级企业：

评审得分≥80分，且符合《评审标准》和《补充标准》所规定安全标准化三级企业的达标评审条件。

第三十条评审单位应将评审工作资料及时存档，包括技术服务合同、评审通知、诊断报告、评审计划、评审记录、现场询问和勘查记录、否决项与扣分项清单、评审报告、企业申请资料、影像资料等相关证明材料。

第三十一条初次评审未达到三级标准的企业，经整改合格后，重新提出评审申请。

第五章审核与发证

第三十二条安全监管部门应在接到评审单位提交的评审报告之日起10个工作日内完成审核，形成审核意见。

第三十三条安全监管部门对符合条件的安全标准化达标企业予以公告，并颁发安全标准化证书和牌匾。

危化品企业安全标准化二、三级证书和二级牌匾由省安监局统一规定样式和编号模式（见附件5、6）。

安全标准化证书和牌匾有效期为3年，自安全监管部门审核通过之日算起。

危化品企业应在安全标准化等级证书有效期届满前3个月向安全监管部门提出延期换证达标评审申请。

第三十四条安全监管部门应至少每6个月公告一次安全标准化达标企业名单。

在公告安全标准化达标企业名单前，公告单位应征求下一级安全监管部门的意见。

第六章监督管理

第三十五条评审单位应严格按照《评审标准》和《补充标准》开展评审工作，确保安全标准化评审工作的质量。

评审单位应对出具的评审报告的真实性负责。

第三十六条市安监局应定期对辖区内安全标准化达标企业进行抽查，建立抽查档案，并将抽查情况报告省安监局，每年抽查比例不低于20%，3年内对每个达标危化品企业至少抽查一次。

省安监局每年抽查比例不低于5%。

抽查内容应覆盖企业适用的安全标准化所有要素，且覆盖企业半数以上的管理部门和生产现场。

第三十七条取得安全标准化证书后，危化品企业应每年至少进行一次自评，形成自评报告。

危化品企业应将自评报告报相应的安全监管部门审查，对发现问题的危化品企业，负有监管责任的安全监管部门应监督其完成整改。

未按照规定进行自评的，由相应的安全监管部门责令限期自评。

企业发生改、扩建或者迁移生产经营、储存场所等重大事项变更的，在变更发生后，应对本企业安全标准化运行体系及时更新、调整，并开展自评。

变更后的自评报告应及时报相关安全监管部门备案。

第三十八条危化品企业有下列情形之一的，由相应的安全监管部门撤销其安全标准化企业达标等级并进行公告，收回其安全标准化证书和牌匾：

1.申请材料不真实、在评审过程中弄虚作假的；

2.安全标准化抽查或核查不达标的；

3.发生死亡事故或其他较大以上生产安全事故的；

4.安全许可证被注销、撤销、吊销或过期的；

5.拒绝接受安全生产监督检查的。

危化品企业安全标准化证书被撤销后，应在1年内完成整改，整改后可提出三级达标评审申请。

第三十九条评审单位有下列情形之一的，由相应的安全监管部门撤销其评审资质并公告：

1.故意出具虚假证明、报告的；

2.因对评审人员疏于管理，造成事故或重大经济损失的；

3.未建立有效的质量保证体系，无法保证评审工作质量的；

4.安全监管部门检查发现存在重大问题，或不再具备评审单位资质条件的；

5.安全监管部门发现其评审的达标企业安全标准化达不到《评审标准》及有关文件规定的要求的。

第四十条评审人员有下列行为之一的，其培训合格证书由原发证单位注销并公告：

1.隐瞒真实情况，故意出具虚假证明、报告的；

2.未按规定办理换证的；

3.允许他人以本人名义开展评审工作或参与标准化工作诊断等咨询服务的；

4.因工作失误，造成事故或重大经济损失的；

5.利用工作之便，索贿、受贿或牟取不正当利益的；

6.法律、法规规定的其他行为。

第四十一条安全标准化达标企业在取得安全标准化证书后3年内满足以下条件的，可直接换发安全标准化证书：

1.未发生人员死亡事故，或者10人以上重伤事故（一级达标企业含承包商事故），或者造成1000万元以上直接经济损失的爆炸、火灾、泄漏、中毒等事故。

2.安全标准化持续有效运行，并有有效记录。

3.安全监管部门或者评审单位监督检查未发现企业安全管理存在突出问题或者重大隐患。

4.未改建、扩建或者迁移生产经营、储存场所，未扩大生产经营许可范围。

5.每年至少进行1次自评。

第七章附则

第四十二条本实施细则印发前已经通过安全标准化达标评审并取得相应等级证书的危化品企业，应按照本实施细则第十八、十九条规定进行诊断，并按照《评审标准》和《补充标准》完善和提高安全标准化水平，待原有达标等级证书有效期届满3个月前重新提出安全标准化三级企业达标评审申请。

第四十三条集团公司统一管理的加油站等危险化学品经营单位，可以集团公司内设的管理单元（县公司或管理片区等）为单位申请安全标准化达标评审，管理单元的划分不应跨县（市、区）。

现场评审时应覆盖管理单元所包括的所有站点，但应以单独站点来编制评审报告和公告达标站点名单。

第四十四条本实施细则自发布之日起施行，《山西省安全生产监督管理局关于印发山西省危险化学品生产企业安全标准化考评办法（试行）的通知》（晋安监危化字〔2009〕325号）、《山西省危险化学品经营企业安全标准化考评办法》（晋安监危化字〔2009〕260号）同时废止。

《山西省合成氨生产企业安全质量标准》、《山西省氯碱生产企业安全质量标准》、《山西省焦化行业安全质量标准》、《山西省其它危险化学品生产企业安全标准》、《山西省危险化学品经营单位安全标准》要继续作为各级安全监管部门和危化品企业开展安全标准化工作、提高安全生产管理水平的有效手段和重要工具。

第四十五条各市安监局可根据本实施细则制定本地区危化品企业安全标准化评审实施办法。

附件：

1.危险化学品从业单位安全生产标准化诊断报告

2.危险化学品从业单位安全生产标准化评审申请书

3.危险化学品从业单位安全生产标准化自评报告

4.A级要素权重系数

5.危险化学品从业单位安全生产标准化证书样式

6.危险化学品从业单位安全生产标准化牌匾样式

7.新修订的《山西省危险化学品从业单位安全生产标准化补充要求及评审标准》

附件1

危险化学品从业单位安全生产标准化

诊断报告

诊断单位：

（盖章）

企业名称：

企业类型：

□生产□储存□经营□使用

所属行业：

□氯碱□合成氨□焦化□工业气体

□电石□涂料□农药□其它

申请等级：

□一级□二级□三级

诊断日期：

年月日至年月日

山西省安全生产监督管理局制

专家组

专家组

姓名

评审人员培训合格证书编号

专业及经历

签字

组长

成员

企业地址：

电话：

传真：

邮编：

年月日至年月日

诊断目的：

诊断范围：

诊断准则：

保密承诺：

企业主要参加人员：

企业的基本情况：

文件诊断综述：

现场诊断综述（安全生产条件、安全管理等）：

适合本企业的要素项

A级要素

B级要素

《评审标准》B级要素是否存在缺项：

诊断发现的主要问题、隐患和建议概述及纠正要求：

组长：

审批人：

年月日（诊断单位盖章）

附件2

申请编号：

受理编号：

申请日期：

受理日期：

评审申请书

申请企业：

□生产□经营□储存□使用

年月日

一、企业评审申请书

：

本企业按照危险化学品企业安全生产标准化的有关工作要求和相关评审标准，自年月起，组织开展安全生产标准化工作，于年月日对照评审标准进行了自评，自评得分为。

根据《山西省危险化学品从业单位安全生产标准化评审工作实施细则》，现申请危险化学品安全生产标准化

级企业达标评审。

请予受理。

法定代表人签字：

（单位盖章）

二、企业信息

单位名称

地址

邮编

性质

□国有□集体□股份制□私营□合资□独资□其它

法定代表人

固定资产

产值

联系人

电话

传真

安全许可证号

有效期

是否倒班

□是□否

倒班人数及方式

员工总数

安全管理机构

安全管理人员

1.本次申请前，企业曾经取得的安全生产标准化等级和时间：

□一级□二级□三级□无；

2．如果是某集团公司的成员，请注明该集团公司的名称全称：

3．安全生产标准化牵头部门：

4．计划在什么时间评审?

5．企业的相关负责人（经理/厂长、主管厂级领导、总工程师、安全生产标准化负责人）

姓名

职务

6．申请企业主要化学品名称、用途、数量：

（可另附页）

名称

用途

数量（吨）/年

属性

8．如有分支机构或多个现场（包括临时现场），请填写以下内容

联系人

员工数

电话/传真

主要业务活动描述

9．企业安全生产标准化工作领导小组和工作小组人员名单：

所在部门

企业负责安全生产标准化工作的责任部门

10．如果委托中介咨询机构或专家提供咨询服务的，请注明机构或专家：

专家

单位

专业

三、有关情况说明

1．近五年（一级企业）或近三年（二级企业）或近一年（三级企业）发生生产安全事故的情况：

2．可能造成较大安全、职业健康影响的活动、产品和服务：

3．安全管理状况（主要管理措施及主要业绩）：

4．有无特殊危险区域或限制的情况：

5．企业安全生产标准化工作情况简介：

四、其他信息、文件资料

1．是否同意遵守评审要求，并能提供评审所必需的真实信息？

□是□否

2.在提交申请时,请同时提交以下文件，并装订成册：

1）企业简介（企业性质、地理位置和交通、产品和生产规模、从业人员、企业下属单位情况等）；

2）工商营业执照、安全许可证复印件；

3）安全管理人员名单；

4）组织机构图；

5）安全生产责任制和安全生产管理制度（清单）；

6）厂区平面布置图；

7）重大风险清单；

8）重大危险源清单；

9）关键装置和重点部位清单；

10）其它需提交的材料。

附件3

自评报告

原有等级：

□一级□二级□三级□无

评审等级：

评审日期