基础押题卷三题目文档格式.docx
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A实物债券
B凭证式债券
C记账式债券
D电子式债券
12下列有关股票基金表述中，不正确的是（）。
A股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
B股票基金的优点是资本的成长潜力较大。
C按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金
D股票基金是最重要的基金品种
14我国商业银行债券不包括（）。
A小微企业专项金融债券
B商业银行委托信托公司发行的信托产品
C商业银行次级债券
D商业银行混合资本债券
15与封闭式基金相比,（）是开放式基金所特有的风险。
A市场风险
B技术风险
C巨额赎回风险
D管理能力风险
16中国证券登记结算公司仅为（）开立结算帐户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。
A投资者
B证券公司
C保险公司
D证券投资基金
17我国募集设立的第一支ETF是（）。
A深圳50ETF
B上证50ETF
26证券市场本质上是[]直接交换的场所。
A资本证券
B有价证券
C价格
D价值
27金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（）。
A资产业务
B负债业务
C中间业务
D表外业务
28上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的（）内编制完成季度报告并披露。
A1个月
B2个月
C3个月
D4个月
29在我国,根据《证券投资基金运作管理办法》的规定,（）以上的基金资产投资于股票的,为股票基金。
A50%
B60%
C70%
D80%
30在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。
A股票型基金
B债券型基金
C货币市场基金
D混合型基金
31以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。
A经济周期循环对股票市场的影响非常显著
B股票价格水平通常是经济周期变动的先导性指标
C股票价格的变动性往往与实际经济的繁荣或衰退同步运行
D经济景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势
32按照基础工具分类,远期外汇合约属于（）。
A股权类产品衍生工具
B货币衍生工具
C利率衍生工具
D信用衍生工具
33债券的价格变动风险随着期限的增加而（）。
A降低
B增加
C不变
D无法确定
34沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的[]。
A12%
B5%
C10%
D8%
35按照债券形态分类,无记名国债属于（）。
A记账式债券
B实物债券
C凭证式债券
36我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金,属于（）。
A内幕交易行为
B操纵市场行为
C欺诈客户行为
D虚假陈述行为
37银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。
A个人投资者
B银行机构投资者
C银行和非银行金融机构等机构投资者
D非银行金融机构投资者
38下列不属于证券市场显著特征的选项是（）。
A证券市场是价值直接交换的场所
B证券市场是财产权利直接交换的场所
C证券市场是价值实现增值的场所
D证券市场是风险直接交换的场所
39无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。
A数量
B资金
C比例
D份数
40期货IB业务起源于（）。
A英国
B德国
C意大利
D美国
41中证100指数定位于（）。
A小盘指数
B中盘指数
C大中盘指数
D大盘指数
42根据《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》,中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（）。
A20%
B30%
C35%
D40%
43证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
A净资产
B净资本
C利润率
D净收益
44以下关于股票合并的说法错误的是（）。
A股票合并是指将若干股票合并成1股
B股票合并改变了公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
C股票合并后，股东所持市值不发生变化
D股票合并常见于低价股
452007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。
AADR
BCDOs
CCDS
DABS
46证券公司应当采取措施切实保障董事的（）,为董事履行职责提供必要条件。
A知情权
B管理权
C收益权
D经营权
47按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。
A5000万
B1亿
C2亿
D5亿
48根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。
A商业银行、基金公司、保险公司、证券公司
B商业银行、社保基金、保险公司、证券公司
C商业银行、基金公司、社保基金、证券公司
D人民银行、基金公司、保险公司、证券公司
49以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。
A行业可持续性
B行业或产业竞争机构
C抗外部冲击能力
D管理层质量
50下列关于证券市场法律法规的表述中,正确的是（）。
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C《证券投资基金法》属于法律
D《证券投资基金法》属于自律性规章
51《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。
A证券公司要完善治理机构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信责任
B严谨挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
C证券公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
D完善以净资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策
52股票是一种（）。
A设权证券
B真实资本
C有价证券
D物权证券
53（）的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也可以免缴所得税。
A扬基债券
B武士债券
C亚洲债券
D欧洲债券
54双重交易机制是（）的重要特征，投资者可以在一级市场交易，也可以在二级市场交易。
ALOF
BETF
C期货
D期权
55股权类产品的衍生工具不包括（）。
A股票期货
B股票指数期货
C股票期权
D货币期货
56证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。
A证券收益
B筹资能力
C预期报酬率
D证券价格
57在有担保的存托凭证中,必须完全符合美国会计准则的是（）。
A一级有担保存托凭证
B二级有担保存托凭证
C三级有担保存托凭证
D144A私募存托凭证
58根据我国政府对WTO的承诺,我国加入WTO后3年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过（）。
A1/3
B49%
C33%
D30%
59在有担保的存托凭证中，必须完全符合美国会计准则的是（）。
60我国《证券法》规定,向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过（）人的,为公开发行,必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准。
A500
B100
C200
D300
多选题
61基金份额持有人与基金管理人之间的关系是[]
A委托人与受益人的关系
B委托人,受益人与受托人的关系
C受益人与所有人的关系
D所有者与经营者的关系
62有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票。
这一记载的金额也称为（）。
A票面金额
B股票价值
C票面价值
D股票面值
63股票的账面价值又称（）。
A股票面值
B股票净值
C股票内在价值
D每股净资产
64我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件（）。
A公司债券的期限为一年以上
B公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C公司股本总额不少于人民币三千万元
D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
65基金份额持有人的义务包括（）等。
A承担基金亏损或终止的有限责任
B在封闭式基金存续期间,可以要求赎回基金份额
C遵守基金契约
D缴纳基金认购款项及规定的费用
66存托凭证一般可以代表外国（）。
A股票
B债券
C期权
D期货
67我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同[]。
A发行方式以及发行的审核方式不同
B发行的主体的范围不同
C担保要求不同
D发行定价方式不同
68债券是（）。
A债权债务关系的表现
C无期证券
D有价证券
69“国九条”提出了健全资本市场体系,丰富证券投资品种的纲领性意见,其含义有（）。
A建立多层次股票市场体系
B积极稳妥发展债券市场
C稳步发展期权市场
D建立以政府为主导的品种创新机制
70财政政策对股票价格影响的主要表现有（）。
A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B通过调节税率影响企业利润和股息
C干预资本市场各类交易适用的税率
D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求
71投资咨询机构及其就业人员从事证券服务业务,禁止的行为包括[]
A代理委托人从事证券投资
B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C与委托人约定分享证券收益成分和证券投资损失
D利用媒体传播虚假信息
72金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）。
A金融期货
B金融远期合约
C金融期权和金融互换
D结构化金融衍生工具
73有关证券市场的发展历史,以下说法正确的有（）。
A美国证券市场是从买卖政府债券开始的
B20世纪70年代开始,证券市场出现了高度繁荣的局面
C15世纪意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖
D1790年成立了美国第一个证券交易所—费城证券交易所
74从内容上看,中国证券市场对外开放包含以下几个方面:
（）。
A有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
B开放国内资本市场
C对我国香港和澳门地区的开放
D在国际资本市场筹集资金
75证券投资的政策性风险源于（）。
A经济周期的波动
B新法规的出台
C市场供求的变化
D政策的改变
76设立证券登记结算公司应当具备的条件有（）。
A自有资金不少于人民币1亿元
B自有资金不少于人民币2亿元
C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
77判断股票的流动性强弱主要分析方面包括（）。
A市场深度
B报价紧密度
C价格弹性或者恢复能力
D以上都是
78股息作为股东的投资收益，其具体形式可以有（）。
A股票股息
B现金股息
C负债股息
D建业股息
79外国债券在发行法律方面的特性有（）。
A受发行地所在国有关法规的管制和约束
B必须经官方主管机构批准
C不需要官方主管机构批准
D不受货币发行国有关法令的管制和约束
80下列有关金融期权的表述正确的是[]
A期权的买方可以有条件地履行合约规定的义务
B期权的买方可以选择行使他所拥有的权利
C期权的买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予的权利
D期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
81我国证券投资基金的交易费用主要包括（）。
A印花税
B交易佣金和证管费
C增值税
D过户费和经手费
82按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。
A私募证券
B其他证券
C债券
D股票
83证券金融公司的职责包括（）。
A为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
B监测分析全市场融资融券情况,运用市场化手段防控风险
C证监会确定的其他职责
D对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
84与普通股票相比较,下列表述中,属于优先股票的特点是（）。
A二级市场价格波动小
B适宜短期投资
C风险高
D收入稳定
85我国《证券法》规定，证券公司（），必须经国务院证券监督管理机构批准。
A变更业务范围
B变更持有3%以上股权的股东
C设立、收购或者撤销分支机构
D变更公司形式
86金融期权交易的基础资产有（）。
A金融期货合约
B金融期权合约
C利率
D外汇
87证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括（）。
A代期货公司、客户收付期货保证金
B提供期货行情信息、交易设施
C代理客户进行期货交易、结算或者交割
D协助办理开户手续
88明知是（）所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助其转换、转移资产的,构成洗钱罪。
A贪污贿赂犯罪
B金融诈骗犯罪
C走私犯罪
D黑社会性质的组织犯罪
89与其他债券相比,政府债券的特点是（）。
A安全性高
B流通性强
C收益稳定
D免税待遇
90作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用货币出资,也可以用其他形式的资产,如（）等作价出资。
A工业产权
B实物
C非专利技术
D土地使用权
91道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括（）等指标。
A道-琼斯公正市价指数
B工业股价平均数
C商业股价平均数
D公用事业股价平均数
92我国证券交易所对权证上市资格的要求包括（）。
A标的股票的流通股份市值
B标的股票的活跃性
C权证存量
D权证存续期
93上市公司内幕信息知情人登记管理制度中应当明确内幕信息知情人的[]等必要方式将上述事项告知有关人员等内容
A违反保密规定的责任
B禁止内幕交易告知书
C通过签订保密协议
D保密义务
94基金托管人是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担（）等相应职责的当事人。
A安全保管基金财产
B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C办理基金备案手续
D对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账
95根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有（）。
A独立董事可以向董事会提议召开临时股东会
B可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
C独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明
D为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构
96有关LOF和ETF的不同之处的表述，正确的有（）。
AETF属于被动投资的指数型基金，而LOF不仅可以采用指数型基金模式，也可以是主动管理型基金
BLOF的申购与赎回均以现金进行
CETF采用实物申购、赎回机制
D以上说法都对
97股票发行市场的主要参与者包括（）。
A证券发行人
B保荐人
C证券投资者
D证券中介机构
98无限售条件股份包括（）。
AA股
BB股
C境外上市外资股
DH股指数期货
99证券的流通是通过（）实现的。
A到期兑付
B承兑
C贴现
D转让
100对投资者而言,优先股是一种比较安全的投资对象,这是因为（）。
A在公司财产清偿时先于普通股票
B在公司财产清偿时后于普通股票
C股息收益稳定
D风险相对较小
101基金管理人通常将成长型基金资产投资于（）的成长公司的股票。
A信誉度较高
B长期成长前景
C长期盈余
D安全性较高
102金融衍生工具的杠杆效应一定程度上决定了它的（）。
A高风险性
B高联动性
C高投机性
D高投资性
103与现货市场投机相比,期货市场投机的特点是（）。
A具有更高的风险性
B具有较低的风险性
C期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机
D期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机
104影响筹资者确定债券利率的主要因素有（）。
A借贷市场利率水平
B筹资者资信
C期限长短
D税收政策
105按照《公司法》规定,股东可以用（）等能够用货币估价并可依法转让的非货币财产作价出资。
A知识产权
B土地使用权
C实物
D货币
106以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的有（）。
A股票、基金反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系
B股票和债券属于直接投资工具，基金是间接投资工具
C股票的直接收益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，风险较大
D基金的收益可能高于债券，投资风险又可能小于股票
107证券公司风险控制指标达到预警标准的,中国证监会派出机构可采取的措施包括（）。
A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B停止批准增设、收购营业性分支机构
C要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
D限制转让财产或在财产上设定其他权利
108可以在证券交易所挂牌交易的证券,除了股票以外,还有（）。
A基金
B公司债
C权证
D国债
109股票具有的特征包括（）。
A收益性
B流动性
C安全性
D偿还性
110我国已先后在（）等市场发行国际债券。
A伦敦
B新加坡
C法兰克福
D东京
判断题
111现货交易是双方约定在未来某时刻,按照现在确定的价格进行交易。
A正确
B错误
112用于管理气温变化风险的天气期货是一种在非金融变量基础开发的一种金融衍生工具。
113上市公司中期报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。
114中证债券型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的债券型基金组成,60%以上的基金资产投资于债券的,为债券基金。
115交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。
116股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。
117场外交易市场的交易制度通常采取做市商制。
118根据我国相关规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当按照规定对发行人进行辅导。
119申请证券评级业务许可的资信评级机构,实收资本或净资产不得少于2000万元。
120金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。
121申请分别从事证券或期货投资咨询业务的机构，应当有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
122货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额高，流动性强，收益较高。
123目前在代办股份转让系统挂牌的公司仅是中关村科技园区高科技公司。
124对投资者来说,在票面利率水平相同的条件下,分期付息方式的债券实际获得的利益可能高于一次性付息方式的债券。
125由于证券投资基金奉行分散投资策略,所以投资于证券投资基金是没有风险的。
126证券交易所的组织形式大致可分为公司制和会员制两种形式。
127证券投资基金的管理费通常是按照每个估值日基金总资产的一定比率,逐日计提,按月支付。
128证券投资顾问业务提供的投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。
129双重选择权是可转换公司债券最主要的金融特征,它的存在使投资者和发行人的风险、收益限定在一定的范围以内,并可利用这一特点对股票进行套期保值。
130我国台湾证券交易所发表的股价指数中,最具代表性的是发行量加权股价指数。
131金融期货的套期保值功能是通过期货交易把价格风险转移给愿意承担风险的人,以达到投机获利的目的。
132我国《公司法》规定,为减少注册资本,公司可以回购本公司股份。
133中央汇金投资有限责任公司属于金融控股机构，它于2010年在全国银行间债券市场成功发行的两期人民币债券，属于金融债券。
134证券公司申请中间介绍（IB）业务的，向中国证监会提交备案文件即可。
135基金管理人与基金托管人之间是互相制衡的关系。
136证券公司的净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期,现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。
137证券代表的是一定数额的实物资产,投资者持有证券也就是同时拥有这部分资产,因而证券本身具有收益性。
138金融衍生工具是指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格（或数值）变动的派生金融产品。
139附权证债券的权证有效期通常不等于债券期限，并且在正股除权除息时也不需调整行权价格和行权比例。
140购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。
141证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的,应当对分公司、证券营业部,分别按每家2000万元、500万元计提风险资本准备。
142存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
存托凭证一般代表股票,有时也代表债券。
143投资债券所获现金流量再投资的利息收入,受市场收益率变化的影响。
144会计师事务所申请证券
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