K3ERP需求调研指南财务供应链篇.docx

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K3ERP需求调研指南财务供应链篇

总体调研（General）

基本情况

1.企业地址、邮编、、传真，项目联系人等基本资料。

2.企业经营围，产品线和主导产品。

3.企业近几年的产值及销售额。

4.企业高层领导机构、员工总人数。

5.组织结构图，列出各主要部门的人员，职责及部门经理。

6.概要描述企业的运营模式。

7.画出一位置示意图，标明市场、销售、生产计划、采购、库房、制造、质量、财务等关键部门的位置。

企业发展

1.企业目前主营业务的现状及成长性预测。

2.企业短期的发展目标以及长期的发展战略？

3.企业计划如何实现既定的规划？

信息化建设

1.目前企业微机软、硬件基本情况。

是否已经使用计算机管理软件，使用效果如何？

可否提供系统相关文档？

2.现有的系统存在哪些不足？

本次信息化建设需要解决哪些问题，其中最迫切的什么问题？

3.企业有没有考虑过信息化建设的总体规划和实施步骤？

可否提供相关文档。

4.企业对信息化的主要需求及期望目标？

5.企业主要的竞争对手，是否了解他们的信息化程度如何？

财务部分（Financial）

总账管理（GeneralLedger）

●总体情况

1.财务部门的组织架构及部门职责？

人员分配情况？

2.企业有几套财务账，之间关系如何？

有无部往来业务，是否已经建立部银行？

3.财务制度是否健全，这些制度的落实情况如何？

4.目前财务体系中有没有使用计算机管理系统（应收、应付、总账、报表、现金、固定资产等），使用情况如何？

●业务核算

1.请大致描述目前所使用的会计科目结构？

2.请简要描述企业各类凭证的制单、审核流程（收款、销售、支出、转账等）。

3.企业如何定义会计年度。

4.在企业财务结账过程中经常会出现的问题是什么？

5.是否属于金税工程接入单位？

6.企业从财务角度如何处理委托代销？

7.月末货物已到而发票未到如何处理？

采用何种价格暂估？

8.企业有无进独立出口权，有哪些外币业务?

应付款管理（AccountPayable）

●总体情况：

1.企业是否制订了相关应付款管理制度，落实情况如何？

2.有没有一个完整的组织结构体系，对应付款进行管理？

●付款管理

1.企业对付款有什么样的处理策略，哪个部门有最终的付款决定权？

在什么样的情况下，付款要通过总经理批准？

2.经常使用哪些支付方式？

3.对应付余额是否进行账龄分析？

账龄如何分时段？

●报表

1.目前有哪些主要应付款报表？

多长时间制作一次？

应收款管理（AccountReceivable）

●总体情况

1.企业是否制订了相关应收款管理制度，落实情况如何？

2.有没有一个完整的组织结构体系，对应收款进行管理？

●收款管理

1.一般从发货到货款回笼需要多长时间，各品种有否不同。

2.对应收余额是否进行账龄分析？

3.企业坏账审批的流程和坏账准备金的管理情况。

●报表

1.目前有哪些主要应收报表？

多长时间制作一次？

现金管理（CashManagement）

●总体情况

1.企业是否制订了相关现金管理制度，落实情况如何？

●现金管理业务

1.如何进行银行对账？

2.如何编制现金流量表？

3.是否做现金预测方面的工作，如何做？

4.如何制定企业付款计划？

●报表

1.资金管理方面的主要报表？

发票管理（InvoiceManagement）

●总体情况

1.有没有发票管理的制度，落实情况如何（包括应收发票、应付发票）？

●日常管理

1.每月的发票大致数量（增值税发票、普通发票）？

2.应付发票是否需要和采购单或验收入库单匹配，应收发票是否需要客户签收的送货单或销售出库单匹配？

3.运费，杂项费用如何处理？

4.费用发票的审批与入账流程如何？

业务部分（Distribution）

销售管理（OrderManagement）

●总体情况

1.企业的销售体系管理的情况如何。

2.销售组织结构如何，目前的销售是以分支机构或厂方销售代表为主还是代理商为主？

3.有无专设的招投标机构，产品中标情况如何？

●分支机构

1.分支机构（如果有的话）是否独立核算？

2.对分支机构的管理情况如何，分支机构有没有独立的隶属总部的财务人员。

●销售人员

1.有否完整的销售人员业绩评估策略，实施情况如何。

2.销售人员的客户公关记录有否严格的报备制度。

3.如何防止销售人员侵害企业利益，有什么具体措施。

●代理商

1.代理商的分布情况和管理的情况。

2.代理商的结算方式和计算周期。

3.有否对成品进行单件号跟踪，控制代理商窜货。

4.有否年终返利，返利的结算模式如何

●客户管理

1.客户的大约数量及分布，在管理上是否按照地区进行划分？

2.企业有否客户详细资料，这些资料是集中管理还是分散在各地？

3.企业如何实现客户的资质管理与检查，是否有专职的部门或流程？

4.如何实现同客户的对账、催款，具体由哪个部门负责？

5.产品对不同客户扣率如何管理？

6.有没有长期大宗协议客户？

7.是否存在OEM客户？

●销售预测

1.企业进行销售预测的依据及方法？

●销售合同

1.销售合同是如何形成的，有没有审批过程？

目前有哪些种类？

2.销售合同是由哪个部门负责管理，如何管理？

●销售订单

1.销售人员是如何接收订单的，接受客户订单以后，销售人员如何处理？

2.如何进行订单的批准、调整和取消？

3.出口订单与国订单在处理方式上有何联系和不同？

4.销售合同中对质量条款有何约定？

●销售发货

1.销售网络的地域分布情况？

2.销售开销货单时，具体登录哪些信息？

3.企业由哪个部门负责产品的发货运输，发货计划如何制定，如何安排不同的运输方式（自运、托运；路运、海运、空运）？

4.是否对要发货的订单作发货启运计划？

计划容是否包括：

车辆、运费方法、车辆的体积、重量等?

有否现成的装车单格式？

5.如何进行客户收货确认，客户签收的单据是否作为对账的依据？

6.同托运企业采用怎样的结算方式？

7.是否有详细的销售记录，能否进行批号（单件号）销售跟踪，如何管理？

●销售退货

1.退货流程如何？

审批权限如何控制？

由哪个部门按照怎样的程序向质量部门进行退货审批的申请？

2.如何处理未收到客户款的销售退回业务（企业财务处理委托代销业务的方式，同处理退货方式到一致性）？

3.如何处理收到客户款的销售退回业务，退款、换货还是其他处理？

采购（PurchaseOrder）

●总体情况

1.采购部门的组织机构、人员岗位情况以及单据的流转情况。

2.企业目前对原料的采购行为是否直接受生产部门物料需求的影响？

●供应商管理

1.企业目前的供应商管理包含哪些容，有无完善的供应商信息管理？

2.现行的供应商认证与管理工作是怎样运作的？

如何对供应商进行质量资质监控？

采购部负责哪些工作？

3.供应商有无分类？

分类依据？

4.有无对供应商进行询价、报价管理？

5.有无对供应商进行考核或评估？

除质量指标外，还有哪些指标？

6.如何查询供应商的业务记录并与供应商进行对账？

7.同供应商之间有无商业惯例中的付款折扣条款。

●采购计划

1.是否采用非MRP计划的方法生成物品的请购请求？

如是，指明是哪一种：

●重定货点

●按批量采购

●按单一订单需求采购

●按最低库存量采购

2.生产的计划需求和计划外需否分别生成请购计划的？

请购计划的审批流程和权限是怎样的？

3.对于请购计划，是否建立了合理采购批次或采购量的管理方法？

原材料库存的控制由谁负责？

4.请购计划是否存在调整的情况？

它们的审批程序是怎样的？

●采购申请

1.采购申请的提交、变更和批准怎样处理？

2.是否所有采购都需首先提交采购申请？

●采购订单

1.采购业务是否全部通过标准订单的形式执行，是否经常进行没有纸面合同的采购？

2.对固定（稳定）供应商，是否存在一揽子协议或框架性协议的方式？

3.除了标准采购订单，还有几种采购订单？

如合同、协议等。

4.采购订单的审批流程是怎样的？

审批流程中各审批人的权限如何？

●金额限制

●账户限制

●按照企业惯例执行，没有严格的约束

5.采购订单生成后，是否存在调整的情况？

如果存在，会有哪些情况？

它们的处理、审批程序是怎样的？

6.有无对采购合同执行率的考核制度？

7.采购合同中对质量条款有何约定？

●采购接收

1.货物运抵仓库后，是否进行数量与质量的验收？

由哪个部门负责？

有没有先入库再进行入库验收的情况？

2.采购接收是否与采购订单核对，由哪个部门负责？

是否知道仓库接收的这批货物对应哪一个采购订单，如何得知？

3.入库验收（包括质检）需要多长时间？

质检入库流程是怎样的？

4.如果运抵的货物多于订购数量的情况？

是否仍旧入库？

处理流程是怎样的？

5.如果运抵的货物数量少于或质量低于订购要求，处理流程是怎样的？

6.如果接收的物料虽不是订购物料，但接收物料可替代采购物料使用的情况，处理流程是怎样的？

7.如果采购物料运抵时间提前或延迟于采购订单的到货时间，处理流程是怎样的？

8.对于一个订单，但是供货商分批发货（接收）的情况下是如何处理的。

●采购物料退货

1.在什么情况下会产生采购退货？

采购退货是否有审批流程？

2.如何处理已经支付货款的采购退货？

3.如何处理尚未支付货款的采购退货？

仓库部分（Warehouse）

●总体情况

1.请描述一下库存的物理分布以及逻辑上的区分是怎样的，目前管理的总体情况如何？

2.有无实行子库划分？

3.在同一子库中有无实行库位管理？

4.是否有类似虚仓的管理？

5.库存物资如何进行分类？

是否实行了部编码（条形码）管理？

尤其是原料、半成品、成品、盘具、备品备件、包装等。

6.企业的产品有多少已经申请了条形码？

库存管理（InventoryManagement）

●成品及半成品

1.库存物资如何进行批号控制？

在仓库中如何标识别不同的到货批次？

2.仓库如何管理半成品，有没有半成品仓库（或者在车间有专门的存储区），半成品库的收货、发货流程如何？

3.销售出库的类型有哪几种？

是否存在捐赠、领样、试用等形式？

4.请描述仓库对销售退回的处理流程？

●委外加工物料

1.是否有委外加工业务

2.如有委外加工业务请描述外协件的检验、收货、退货流程？

●生产物料

1.生产物料的发放和收回流程？

2.目前的生产物料发放采用何种方法（配发、利用），是否有原料准备员进行配料、发料。

●杂项发料和杂项接收

1.对非采购订单接收的物料和非销售发料的物料的控制？

2.有否存在倒冲领料？

3.仓库是否使行手工账登记，账实是否相符？

●库存物料的调拨

1.什么情况下会对库存中的物料进行调拨，在企业部是否比较多？

2.材料在库存之间的调拨流程是怎样的，尤其是对办事处之类的异地调拨是如何处理的？

●库存物料的调整

1.在哪些情况下会对仓库中的物料进行调整（指库仓位间的调整）？

2.对仓库中现有库存进行调整的依据是什么？

●库存盘点

1.物资盘点处理的方法和流程？

（全面盘点或抽查盘点）盘点周期为多长？

2.是否对高价值物品与低价值物品的盘点频率是一样的？

一般会在何时进行存货盘点？

3.与财务对账周期为多长？

4.仓库与生产、财务对账的容？

5.仓库与生产对账，数量不一致时如何处理？

6.库存盘点结果的财务处理？

7.是否实施库卡的管理，库卡结余数是实际盘点数，还是计算结余数？

生产部分（manufacture）

计划管理

●计划制订

1.生产计划由哪个部门制订，该部门的人员机构如何，现有计划人员数量？

2.制订计划的周期（周、月、季度、年）？

实际操作中最常用的是那种计划？

3.制订计划的大