分包资源管理办法Word格式.docx

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4.1分包商准入注册管理

4.1.1办理分包商准入注册须提供的资料：

1）企业证件：

营业执照（三证合一）、施工资质证书、安全生产许可证等相关证件扫描件并加盖公章；

2）法定代表人的身份证扫描件并盖章；

3）法人代表授权委托书（附件4）；

4）被授权人的身份证扫描件并盖章；

5）企业简介

6）企业近三年业绩汇总表，盖公章。

附合同主要页码的扫描件。

新成立公司未有相关业绩材料的，可以做情况说明并盖章；

7）加盖企业公章的近三年财务状况证明（含近三年财务审计报告，附资产负债表、现金流量表、利润表并全部盖章。

）新成立公司未有相关报表的，可以做情况说明并盖章；

8）由分包单位法定代表人签字、加盖分包单位公章的“准入告知书”（附件5）；

9）加盖分包单位公章的“准入承诺书”（附件6）。

4.1.2分包商准入注册办理

1）分包商的准入注册办理途径：

全部采用中国五矿采购电子商务平台注册。

2）分包商准入注册办理流程：

通过二级单位、直管项目部（推荐单位）的资格预审、考察报告和公司工程管理部资格复审及组织分包评审小组评审合格后进入平台。

具体流程见附件2。

3）分包评审小组人员由3人组成，从公司分包准入评审专家库中随机抽取。

4）核查分包单位准入注册资料时，要对其合规性排查。

其组织机构中不允许xx在职领导干部担任股东、董事长（执行董事）、董事、监事、总经理及其他行政职务。

5）分包商办理准入注册不能在分包招标前紧急办理，要提前15天办理完成，严格按准入注册流程办理，提供完整的资料。

4.1.3分包商实地考察

1）分包商实地考察内容

a）分包企业的基本情况；

b）分包企业在建工程管理情况；

c）分包商是否存在拖欠农民工工资情况或煽动工人闹事；

d）到分包商机构所在地有关单位进行资信调查；

e）其他需考察内容。

2）分包商实地考察报告

二级公司、直管项目部对办理准入注册的分包商进行实地考察，出具《分包商考察报告》（记录1）。

4.2分包商履约考核

4.2.1分包商的考核评价内容

考核评价详细内容见《分包商月考核评价表》（记录2）。

分包考核评价表中的内容不得随意删减，各二级单位、直管项目部对考核内容和考核标准可进一步细化，但总分值不变。

4.2.2考核阶段

分为月度、季度、年度三个阶段。

4.2.3考核形式

考核评价实行百分制，90（含）－100分为优秀；

80（含）-89分为良好，70（含）-79分为合格，70分以下为不合格，扣分必须写明扣分事实依据。

4.2.4季度、年度考核评价规则

1）每个项目上的每个分包商的季度考核评价结果，取该分包商在该项目上本季度三个月度分包考核评价结果的平均值。

2）公司工程管理部依据各项目部的月度分包考核结果，形成公司的季度考核评价结果。

每个分包商只出具一个季度考核评价结果，该结果取该分包商在各项目部季度考核评价结果的平均值。

3）两级公司工程管理部每年底对分包商进行年度考核，考核结果取每个分包商的全年季度考核结果的平均值，形成分包商年度考核评价结果。

统计每个分包商全年四个季度的考核结果，作为分包商年度资信等级评审的重要依据。

4.2.5考核评价结果公示

公司分包商的季度、年度考核评价结果由公司工程管理部负责，于次季度初、次年初在公司信息化平台上公示。

4.2.6考核结果应用

分包商季度考核出现一次不合格时，原A、B级向下降一级使用，原C级半年内限制投标，在手合同在监督下履行完成；

当出现年内连续两次不合格或一年内两次不合格，归为不合格分包商，降为D级；

一年内三次不合格，归为公司分包商“黑名单”。

4.2.7分包商“黑名单”

1）公司分包商“黑名单”

a）“黑名单”申请，由二级单位、直管项目部及公司相关部门提出，经公司工程管理部核准后列为公司分包商“黑名单”并公示。

审批表见记录3，流程见附件3。

b）对有下列行为之一的分包商，列为公司分包商“黑名单”。

“黑名单”分包商自公布之日起三年内在xx禁用，未履行完的分包合同视具体情况监督履行完成或终止清退出场。

期满后可以由推荐使用单位重新考察，合格后，提交推荐申请报告，经公司工程管理部审批同意后归为C级使用。

1连续3次接到投标邀请函未予回复是否参与投标的；

⑵公开招标中报名参与资格预审，审核通过后不投标或报价在拦标价±

10%以外又无合理书面解释3次（含）以上的分包商；

⑶中标但拒签合同，又无合理书面解释2次（含）以上的分包商；

⑷未履行分包合同约定条款，拒绝执行劳务人员实名制，且恶意拖欠农民工工资，导致农民工上访，给公司造成恶劣影响的；

⑸自行或串通第三方恶意对公司提出诉讼或仲裁，非法损害公司合法权益的；

⑹有价格欺诈或采取弄虚作假、串标和围标等不正当竞争手段的；

⑺未按照合同履行义务，给公司造成重大经济损失的；

⑻采取贿赂等不正当手段向公司员工及其利益相关人员谋取利益行为的；

⑼产品出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；

⑽发生恶意诽谤、诬告、陷害等不正当经营行为，给公司员工的社会声誉造成较大负面影响的；

⑾严重违反中国xx其它有关规定的。

3）xx集团“黑名单”

按照xx集团要求，对达到xx“黑名单”条件的（4.2.7⑹～⑾条款），由公司工程管理部部长核准，经公司总经理会议评审核准后，上报xx集团采购中心审批通过后，在中国五矿采购电子商务平台上发布相关信息，对其实行三年内禁入中国五矿集团处罚。

流程见附件4。

4.3合格分包资源的维护

4.3.1不合格分包方的处理

1）不合格的分包商包括年内季度考核连续两次不合格或一年内两次不合格、一年内未响应招标且无合理解释的原C级分包商、连续两年没有施工任务的分包商四种情况。

2）不合格的分包方，既包括分包企业也包括该分包方委派驻现场的项目负责人，处以禁止投标一年的处罚。

3）不合格分包商禁用一年后，可以由分包商申请，由推荐单位重新考察合格后，提交申请报告，经公司工程管理部审核合格后归为C级使用。

4.3.2公司工程管理部建立公司《合格分包商管理台帐》（记录4），动态更新，各单位组织分包招标时，必须从公司《合格分包商管理台帐》中选择分包商。

4.4分包商资信分级管理

公司对分包商实行资信分级管理制度，将分包商按A、B、C、D四个等级划分。

具体等级定位如下：

A级：

战略合作伙伴；

B级：

重点合作伙伴；

C级：

一般合作伙伴；

D级：

不合格分包商。

4.4.1定级、晋级原则

1）D级：

全年季度考核两次（含）不合格、一年内未响应招标且无合理解释的原C类分包商、连续两年没有施工任务的分包商归为D级。

2）C级：

新准入注册、合作时间一年以内、办理一次性准入及因不合格清退后重新办理准入的分包商，全部归C级。

全年季度考核评价优良以上低于两次且不合格少于两次的；

3）C晋B级：

合作一年以上且全年季度考核优良以上达两次（含）及以上且无不合格时，可由C晋升为B级。

4）B晋A级：

合作一年以上且全年季度考核优良以上达三次（含）及以上且无不合格时，可由B晋升为A级。

5）特殊情况：

从xx集团其它兄弟单位转入服务关系的分包商，其资信等级可以一并平移到公司。

由引入单位说明相关情况并推荐拟用资信等级，经公司工程管理部核准后可直接进入B或A级。

4.4.2降级原则

1）即时调级原则

满足下列条件之一的，做降一级处理：

a）连续两次收到投标邀请函未予回复是否参与投标的；

b）公开招标中报名参与资格预审，审核通过后不投标或报价在拦标价±

10%以外又无合理书面解释2次的；

c）中标但拒签合同，又无合理书面解释1次的；

d）4.2.6所指，季度考核出现一次不合格的原A、B级分包商。

2）年度评审降级原则

a）A降B级：

全年季度考核优良以上少于三次且无不合格或一年内未响应招标且无合理解释；

b）B降C级：

全年季度考核优良以上低于两次且无不合格或一年内未响应招标且无合理解释；

c）C降D级：

全年季度考核出现两次（含）以上不合格或一年内未响应招标且无合理解释。

d）连续两年没有施工任务的分包商，直接降为D级。

e）全年出现三次（含）以上季度考核不合格的分包商，直接降为公司“黑名单”。

4.4.3分包商等级评审办法

1）日常调级

符合4.5.2中1）“即时调级原则”时，由相关部门、二级单位、直管项目部向公司工程管理部提出申请，经工程管理部核实、部长核准后，及时调整分包商资信等级。

2）年度评审

由二级单位工程管理部、直管项目部，每年组织相关部门评审一次，结合分包商在项目上合同履约情况评定资信等级，填写《分包商资信等级评审表》（记录5），经本单位经理（项目经理）审批后上报公司工程管理部。

3）公司工程管理部对各二级单位、直管项目部上报的评审表进行核查、汇总，组织“分包管理领导小组”相关部门进行联合综合评审，对分包商资信等级按升级、保持和降级的原则进行等级管理，出具评审结果并公示。

4.4.4分包商分级使用原则

1）A级分包商，作为公司的战略合作伙伴，依据分包商的履约能力，可尝试年度招标，保证在公司年内分包合同额与其履约能力匹配，由经营预算部制定具体方案。

为公司重点推荐的分包商，可优先参与邀请招标及同等条件下优先于其它等级分包商中标。

2）B级分包商，作为公司的重点合作伙伴，依据分包商的履约能力，可尝试年度招标，保证在公司年内分包合同额与其履约能力匹配，由经营预算部制定具体方案。

同等条件下，优先于C级分包商中标。

3）C级分包商主要用于公司小型项目、零星工程及非公司重点项目。

4）A、B级分包商，在工程项目分包招标、分包工程款支付等方面如设定优惠条件，具体执行公司经营预算部相关文件。

5）D级为不合格分包商，严禁在公司范围内投标。

4.5分包管理禁止性规定

4.5.1严格按照公司相关办法选择使用分包商。

下列规定属于公司分包管理禁止性规定：

1）严禁未办理分包准入注册允许分包商参与分包工程招投标；

2）严禁选用合格分包资源平台以外的分包商；

3）严禁使用“黑名单”分包商；

4）严禁使用不具备施工资质的个人“包工头”；

5）严禁未签订合同允许分包商进驻施工现场。

4.6责任追究

4.6.1公司分包管理领导小组是分包商管理违规行为的认定机构，对违规行为进行调查取证、责任认定及进行处罚。

4.6.2二级单位、两级项目部违反本办法的，须立即整改，停止违规行为。

视其情节严重程度，予以通报批评、罚款、取消评优。

相关责任者处罚按照《员工违纪行为处罚办法》执行。

5相关文件

5.1《项目劳务人员实名制管理办法》（22ndMCC/工管部-办法-003-2019）

5.2《项目分包和服务类招标管理办法》（22ndMCC/经营预算部-办法-003-2019）

6记录清单

6.1《分包商考察报告》

6.2《分包商月考核评价表》

6.3《黑名单分包商申请表》

6.4《合格分包商管理台帐》

6.5《分包商资信等级评审表》

7流程图

7.1分包商准入注册流程图

7.2公司分包商“黑名单”审批流程

7.3xx集团分包商“黑名单”审批流程

8附件

8.1法人代表授权委托书

8.2准入告知书

8.3准入承诺书

8其它

8.1本办法是公司的内部办法，仅适用于公司内部的分包准入、分包履约考核及分包分级管理。

8.2任何单位和个人未经公司的书面同意而援引本规定作为诉讼或仲裁证据的行为是无效的，公司均不予认可。

记录1

分包商考察报告

考察单位（项目部）：

分包商名称

法定代表人

注册资本金

施工资质

企业简要

介绍

主要施工业

绩（写明合

同名称、施

工地点、施

工内容、合

同额）

要求附上相关合同--首页和签字盖章的原件扫描件

现场考察项目情况（要求附项目现场相关照片）

考察项目概况

分包商在该项

目的施工内容

现场文明施工

情况

施工资料（工

程、质量、安全、技术、预算等）检查情况

农民工实名制

管理及工资发

放情况

项目部管理人

员及施工人员

配置情况

现场主要施工

设备情况

综合评价

考察人员

签字

年月日

注：

1、考察人员要求2人以上。

2、此表由二级单位对分包商资格预审后上报公司工程管理部。

3、业绩要求附上合同原件扫描件，现场考察要求附上相关检查照片。

记录2

分包商月考核评价表

项目部名称

分包工程名称

考核日期

表现综述

考核评定分数：

考核人员

签字

安全负责人

技术经理或负责人

质量负责人

工程经理

商务经理

劳资员

项目经理

《工程分包商月考核评价表》

评价项目

评价内容

评分标准

考核人员签字

得分

基本情况（10分）

管理体系运行情况（2分）

不满足施工需要0分，基本满足1分，满足2分

技术人员数量（2分）

现场负责人配备（4分）

不满足施工需要0分，基本满足2分，满足4分

作业人员持证上岗2分）

资源配备

（5分）

人力资源配备（3分）

不满足施工需要0分，基本满足2分，满足3分

自带设备配置（2分）

工程进度（20分）

月计划完成情况（10分）

月计划完成50%以下不得分，月计划完成80%得5分，月计划完成100%得10分

节点工期完成情况

（10分）

未完成节点工期0分，完成80%得5分，完成10分

工程安全（20分）

安全保证体系建立情况

未建立0分，基本建立3分，建立5分

安全事故及处罚（5分）

发生一次及以上轻伤事故或进行安全处罚0分，未发生5分。

安全检查及整改（5分）

安全检查未整改0分，基本整改3分，整改及时较好5分

安全教育（5分）

未教育0分，安全培训教育到位并留有记录5分

工程技术质量（20分）

质量保证体系建立情况

对重点工序、部位的质量控制（5分）

未进行控制0分，基本受控3分，控制较好5分

质量控制记录（5分）

无控制记录0分，控制记录基本齐全3分，控制记录齐全5分

施工过程技术资料（5分）

不及时上报、资料不齐全0分，不及时上报、资料齐全1分，及时上报齐全3分

现场文明施工（5分）

场地布置（1分）

无布置杂乱0分，场地布置有序1分

材料堆放（1分）

随意堆放0分，专用堆放点并标示清楚1分

施工用电（2分）

项目部环境（1分）

不满足施工需要0分，满足1分

综合管理（20分）

与现场管理人员配合

（4分）

不服从管理0分，配合管理3分，配合较好4分

对劳务分包人员的管控

实名制执行情况（4）

不按要求执行实名制管理0分，按要求执行实名制4分

农民工工资支付（4分）

发生一次及以上劳资纠纷引发上访事件0分，未发生劳资纠纷4分

结算资料（4分）

不及时上报、资料不齐全0分，不及时上报、资料齐全3分，及时上报齐全4分

最终考核等级

优秀□良好□合格□不合格□

最终考核分数

项目经理意见

年月日

考核等级分为四等：

90（含）－100分为优秀；

80（含）-89分为良好，70（含）-79分为合格，70分以下为不合格。

《劳务分包商月考核评价表》

基本情况

管理人员配备（5分）

管理人员配备齐全，配备工程技术、质量、安全、材料、劳资员，不满足需要0分，基本满足3分，满足5分。

现场负责人配备（2分）

不满足施工需要0分，基本满足1分，满足2分。

作业人员持证上岗（3分）

不满足施工需要0分，基本满足1分，满足3分。

现场作业人员配备（5分）

不满足施工需要0分，基本满足3分，满足5分。

自带设备配置（3分）

作业人员的培训（2分）

不满足要求的0分，基本满足1分，满足2分。

工程进度

（20分）

月计划完成50%以下不得分，月计划完成80%得5分，月计划完成100%得10分。

未完成节点工期0分，完成80%得5分，完成10分。

工程安全

（17分）

未建立0分，基本建立3分，建立5分。

安全检查未整改0分，基本整改3分，整改及时较好5分。

安全教育（2分）

未教育0分，安全培训教育到位并留有记录2分。

工程质量

（13分）

（3分）

未建立0分，基本建立1分，建立3分。

对重点工序、部位的质量控制（4分）

未进行控制0分，基本受控2分，控制较好4分。

质量控制、整改（3分）

无控制记录、整改不到位0分，控制记录、整改基本满足1分，控制记录、整改满足3分。

施工过程技术资料（3分）

不及时上报、资料不齐全0分，不及时上报、资料齐全1分，及时上报齐全3分。

现场文明施工（8分）

场地布置（2分）

无布置杂乱0分，基本满足1分，满足2分。

材料堆放（2分）

随意堆放0分，基本满足1分，满足2分。

不满足施工要求0分，基本满足1分，满足2分。

项目部住地环境（2分）

不满足规定要求0分，基本满足1分，满足2分。

综合管理

（22分）

不服从管理0分，配合管理3分，配合较好5分。

不服从管理0分，配合管理3分，配合较好4分。

劳务用工人员的合同签订

未签订0分，基本满足要求3分，满足要求4分。

发生一次及以上劳资纠纷引发上访事件0分，未发生劳资纠纷4分。

结算资料（2分）

不及时上报、资料不齐全0分，不及时上报、资料齐全1分，及时上报齐全2分。

优秀□良好□合格□不合格□

记录3

黑名单分包商申请表

申请单位（公章）：

单位注册地址

身份证号

分包项目负责人

申请事由：

（简要说明）

申请单位工程管理部意见

年月日

申请单位主管领导意见

集团公司工程管理部意见

备注

记录4

合格分包商管理台帐

序号

准入单位名称

注册资本金（万元）

注册省市

分包商类别

经营范围

资质等级

委托人

委托人电话

准入日期

资信等级

营业执照上内容