稽核审计工作总结Word文件下载.docx
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下一步工作目标：
1.完成市民广场20XX年春节景点布置工程审核。
2.完成吉安南大道维修改造工程审核。
3.完成吉安市阳明西路、正丙角等道路工程审核。
下一步部工作打算：
1.继续完善内部审计工作流程和制度，提高审计工作质量；
2.高度负责、审时度势、转换思路，不断改进工作方法。
3.不断改进工作方法，主动发现问题，严格控制不良势头，提高内部审计工作质量，争取更好成绩。
20XX年7月14日
篇二：
稽核审计科20XX年工作总结
稽核审计科工作总结
一年来，在局党组的正确领导下，在业务科室的大力支持和配合下,我科紧紧围绕全局工作，严格执行国家和省市有关规定，认真履行稽核工作职能，在科室同志的共同努力下，圆满完成了全年工作任务，现将工作情况总结如下：
一、注重学习，不断提高自身素质，努力提升工作能力今年以来，结合我局实际情况，我科把学习列入重要工作日程，专心研读国家和省市出台的相关政策文件，系统地学习了《社会保险法》，特别是针对《黑河市地方社会保险稽核与内控检查评估实施办法》、《黑河市地方社会保险经办管理内部控制规范》、《黑河市地方社会保险内控检查工作规范》、《黑河市地方社会保险内控检查评估工作规范》、《黑河市地方社会保险参保缴费稽核工作规范》这五个指导性文件，强化学习和业务实践，做到文件规定了然于胸，业务流程规范熟练。
同时，我科积极参加省里组织的业务培训，虚心向先进地市学经验、学方法，将学习的成果运用到实际工作中。
通过学习，我科稽核工作有了长足进步，各项制度和规范逐步建立起来，推动了社会保险工作的健康有序发展，并指导各县（市、区）开展稽核审计工作。
二、履行职责，加强稽核审计工作，确保完成全年工作任务
（一）认真做好社会保险参保登记工作。
凡从事生产经营的缴费单位自领取营业执照之日起30日内、非生产经营性单位自
成立之日起30日内，都应当向当地社会保险经办机构申请办理社会保险登记。
我们对前来咨询参险业务的单位能够做到耐心细致地宣传参加各险种的必要性、参险比例、待遇支付等方面政策，对参保单位填报的社会保险登记表、参保人员信息登记表、提供的证件和材料，能够即时受理，严格审核，符合规定的，予以登记，10个工作日内审核完毕，下发业务科室建立单位信息。
截止10月末，医疗保险登记85户,职工参保1946人；
失业保险登记78户，职工参保1407人，工伤保险登记31户,职工参保1194人；
生育保险登记30户，职工参保1132人。
（二）完成社会保险年度缴费基数申报稽核工作。
在社会保险年度缴费基数申报工作中，我科对全市参保单位申报缴费基数、工资基数等数据进行严格核定，以确保数据真实准确。
把平时在缴费人数、缴费工资基数等方面存在问题较多的企业和欠费严重的单位作为重点，采取了实地稽核与重点稽核相结合的方式进行核定，对被稽核单位下发书面稽核通知书，并进行实地稽核。
能做到严格审查参保单位提供的劳资统计报表、财务会计报表、应付工资账册及财务凭证等材料，并认真做好稽核工作记录。
截止10月末，我市参保单位缴费基数调整医疗保险84户，12675人，失业保险46户，7723人，工伤保险42户，8026户，生育保险36户，7598人。
（三）进一步建立健全内控制度。
按照要求，我科建立健全了相关工作制度，整理完善了涉及业务、财务、计算机系统管理等各个方面的内部制度汇编；
在加强制度建设控制的同时，狠抓了业务经办控制，各业务岗位严格划分了工作权限，按照既定的工作程序
和业务规程办理相关业务，看似分散和独立的表面下，其实已经形成了一张互为联系、互相制约的格；
财务控制方面，严格执行国家在财务会计工作方面的政策法规和制度，合理设置了财务工作岗位，加强了对票据、印章和银行账户的管理。
各项保险待遇支付是内控的重点，直接关系基金安全。
我们在支付环节设置了初始核算、业务复核、财务复核、领导审批四个关口。
杜绝了虚报冒领社会保险待遇的现象发生。
对风险等级较高的经办事项能够做到及时跟踪，定期抽查，有效地保证了基金安全，减少了基金流失。
并主动接受基金监管部门与公众的监督。
（四）完成参保单位人员变动每月的增减变化工作。
参保单位每月人员流动性大，变动频繁。
因此，我科在工作中，严格审核各项增减手续，手续齐全的输入增减变化统计表，手续不全的退回单位，待手续完备再重新审核，做到了严格把好审核关。
经反复核准后方把增减变化表发放到业务科室，预生成计划后，先由业务科室校对，然后再由我科复核，确认无误后生成下月计划台帐，并由业务人员、业务科长、稽核科人员、主管局长分别签字。
做到了层层把关。
（五）加强对定点医院机构和定点零售药店服务监督检查工作。
7月中旬，我市劳动监督局组织了一次对定点医疗机构和定点零售药店的综合检查活动，我科积极参与配合，检查分成两组，共检查了4家医疗机构和8家定点零售药店，对发现的问题及时纠正，限期整改。
我科每月一次或两次不定期对定点医疗机构进行检查、
抽查，参保职工凭医保卡和审批手续办理住院，住院期间医院医保科保管其患者医疗保险卡，随时备查。
主要检查内容包括：
核对患者和医疗保险卡是否一致，是否存在冒名顶替住院、“坐车”住院、挂床住院等情况。
截止10月末共检查867人次，除挂床现象存在外，未发现其他违规行为。
三、稽核工作中存在的问题和不足
（一）稽核工作人员配备相对不足，部分县（市、区）稽核工作人员还是兼职，不利于开展工作。
（二）瞒报、漏报缴费基数、参保人数现象较为普遍。
（三）定点医疗机构参保职工住院挂床现象比较严重。
（四）政策掌握还不够全面，会计、审计知识有待加强学习。
四、明年工作打算
社会保险稽核工作是社保经办机构的一项重要工作，它是社会保险事业更加规范有效可持续发展的保障。
因此，我科下步将重点加强以下四个方面工作：
（一）加强学习。
深入学习国家和省市相关政策文件，牢牢把握政策导向，学习研究专业的财会和审计知识，不断增强业务水平和自身素质，为开展好稽核工作打下夯实基础。
（二）推进制度建设。
健全和完善科室制度、内控制度，并熟悉掌握运用到工作中。
使稽核工作逐步走上规范化、制度化轨道。
（三）规范内部控制管理。
进一步加强基金管理，建立健全内控制度，规范完善业务流程、操作办法，提高防范风险能力。
（四）开展社会保险年审工作。
（五）加强监督检查。
加大监督检查工作力度，对违法违规行为坚绝查处，切实保障参保职工的合法权益。
地方社保局稽审科二0一一年十一月十日
篇三：
20XX市农村信用社
20XX市农村信用社
一、科学制定稽核工作思路
针对实际，研究制定“一二三四五”总体工作思路，即：
提出了“创新方式、加强力度、扩大范围、保证效果”的稽核工作理念;
坚持监督与服务并重;
推行对稽核直接对象、业务管理部门、稽核人员的三重严格问责;
构建“监事会→稽核审计部→稽核大队→稽核人员”的四级责任控制络;
建立一线员工的自我监督、分社主任的实时监督、信用社主任的直接监督、业务科室的职能监督、稽核审计部门的再监督的五级监督防范体系。
二、完善稽核工作制度
先后制定并下发了《稽核项目质量管理办法》、《稽核现场检查办法》、《稽核人员道德准则》、《稽核员后续教育办法》、《内部稽核章程》、《稽核员目标考核办法》、《稽核员人盯社管理模式》、《工作人员行为失范监察制度》、《干部职工廉政诫勉谈话制度》、《XX年稽核人员目标考核办法》等10余个规范性制度文件，有力推进了稽核工作制度化、稽核操作流程化进程。
三、创新稽核手段
一是建立了稽核承诺制。
每次开展稽核工作，被稽核单位均要对稽核事项作出书面承诺，明确双方职责，维护稽核的严肃性。
全年收到书面承诺书378
份。
二是建立稽核整改回复制。
做到查处与整改并重，对稽核检查发现的问题要求在10个工作日内提交整改报告，有效地控制了违规问题“前清后欠”，屡查屡犯的现象。
全年收到稽核整改报告96份。
三是建立管理建议书发送制度。
对稽核发现的重大问题，以监事会名义向职能部门发送管理建议书24份，进行风险提示，提高了管理的针对性和管理效能。
四是建立稽核工作例会制度。
将每月第一周星期二定为稽核工作例会日，以此为平台，定期听取稽核人员工作汇报，总结经验，分析问题，提出建议。
并在每月主任工作会上通报稽核未整改事项，要求主任当场作出口头说明。
全年召开稽核例会12次。
四是规范稽核处罚程序。
为使稽核人员充分履行查处职责，全面反映暴露问题，将稽核人员发现的问题提交工作例会进行研究，采用统一处罚尺度，以“稽察通报”形式将处理结果向全辖通报。
全年共编发“稽察通报”12期五是规范稽核载体。
为提高稽核人员工作效率，为每名稽核人员配备电脑笔记本，统一制作并使用规范化的稽核工作底稿、取证记录、资料调阅清单、稽核处罚通知书、发现问题移交书、稽核整改通知书等，达到了稽核工作文本的格式化、规范化、标准化。
六是创办“信合稽察简报”。
该简报全年编发12期，设置了稽核工作动态、稽核工作探索、稽核工作专题报道、业务辅导、稽核风险提示等栏目，针对业务风险点进行了剖析、规范、引导和提示，丰富了员工的业务知识，有效地规范了操作行为。
并以公文方式发表金融信息9篇、金融调研3篇，被多家媒体采用。
四、设计业务操作监管流程
篇四：
财务稽核工作总结
工作总结及思路
***区分公司本人自今年6月任***区分公司稽核员至今，回顾近5个月的工作，我在公司领导及各位
同事的支持与帮助下，严格要求自己，按照公司的要求，较好地完成了自己的本职工作。
通
过5个月来的学习与工作，工作效率上有了明显提高，工作方式有了较大的改善。
对于一直在前台工作的我来说，区分公司稽核是一个全新的工作领域，是承上启下、沟
通内外、协调左右、联系四面八方的枢纽，推动各项工作朝着既定目标前进的中心。
与在营
业厅稽核不同，在营业厅注重一个工作点，在区公司则是一个面。
不仅是工作量的加大，更
是责任的加大。
对我的要求就更高。
目前我负责的工作主要有***资源管理，***及***管理，报送终端结算单，礼品库存统计
表，资源管理，业务稽核，制作成本表，每月核对库存量，以及各类mis调拨出库。
这样的
工作量是在营业厅没有过的，也遇到了很多的瓶颈，第一次在市公司各部门之间进行沟通。
从刚开始的难以适应到现在已经做到可以熟练完成。
我相信自己的能力还有不断提升的空间。
如果说前台工作最重要的是灵活，那么后台最重要的就是严谨与沟通。
面对繁杂琐碎的
大量事务汇总性工作，力求周全、准确、适度，避免疏漏和差错。
必须自我强化工作意识。
注意加快工作节奏，提高工作效率，冷静办理各项事务。
对于下一步的工作思路，首先每月要进行工作计划，每周进行工作总结，对于每个营业
厅出现的业务差错问题，要有针对性的提出解决方案。
对可能出现问题的业务重点提醒，目
标是从根本上杜绝差错。
积极与营业厅交流，合理分配各类资源，除了尽量保证***不缺货。
还要不囤积，不浪费公司资源。
我坚信自己能够在今后的工作中会表现得更好，希望能继续得到领导的信任,准许我继续
在这个岗位工作。
篇二：
20XX年审计稽核工作总结20XX年审计稽核工作总结
一年来，在上级主管部门和县联社的正确领导下，审计稽核部严格按照年初确定的总体工作思路，通过转变审计工作理念，提高工作效率，围绕合规守法经营、内控制度执行、规范管理、风险防范等重点内容开展全面的审计工作，有效促进了辖内各点依法合规经营和风险防范。
现将一年来的主要工作汇报如下：
一、审计稽核部全年开展的主要工作
（一）围绕中心工作，突出稽核重点，有效开展各类审计稽核工作。
（1）全年扎实开展序时稽核****次，做到定期监控各项业务风险状况。
序时稽核是稽核检查中定期对信用社各项业务经营情况检查的有效方法，一年来，我部把序时稽核作为摸清底数，掌握实情，规范操作，防控风险的基础性工作，并根据各点实际风险状况采用灵活多样的稽核方式，重点对部分点新增贷款的合规性、制度执行情况、结算业务合规性、重要空白凭证管理、现金管理和合规性操作等方面进行重点检查，并对涉及内部管理及操作风险的各个环节开展了较为细致、全面的稽核检查。
全年审计稽核部共计开展序时稽核****次，下发稽核纠正通知书*份，深入查找了各项业务运行过程中存在的问题，极大地促进了各项业务的规范办理。
（2）根据业务运行状况，全年扎实开展具有针对性的专项检查****次。
为了有效防范操作风险，做到依法合规经营，审计稽核部全
年根据业务运行状况，及时开展各类专项检查，全年共计开展专项检查****次，深入查找了联社各项业务中存在的问题。
一是年初对20XX年度财务收支年终决算情况进行了专项检查，并对检查存在的问题督促落实整改；
二是对****年5月1日以后联社新增贷款质量情况进行了一次非现场检查，通过对新增贷款质量的有效监控，进一步摸清了新增贷款的质量和风险状况，为领导决策提供了可靠依据；
三是为推动全辖信贷资产和非信贷资产五级分类工作扎实、有序开展，20XX年五月份审计稽核部门开展了一次五级分类专项检查工作，通过加强风险管理，促进联社树立审慎经营、风险为本的管理理念；
四是针对上年度按揭贷款检查中存在的风险点，及时开展了住房按揭贷款后续跟踪专项检查，及时查看了按揭贷款风险是否控制到位，各项措施是否得到有效建立，进一步促进了联社按揭贷款的规范办理；
五是为了及时查找上年度新开办的授信贷款业务工作存在的问题和困难，对授信业务适时开展了一次专项检查，通过检查准确掌握了授信贷款业务的运行情况，达到了促进联社审慎经营，完善授信工作机制，规范授信管理的目的，极大的促进了授信业务的健康发展；
六是为进一步规范贷款利率执行，确保贷款利率按规定执行到位，20XX年5月份审计稽核部对全辖利率执行情况进行了一次非现场专项检查，及时纠正了部分贷款利率执行中存在的问题；
七是对银行承兑汇票开展专项检查，对开办的银行承兑汇票业务无真实贸易背景、逆程序操作等现象进行了纠正，促进了承兑汇票业务的健康持续发展；
八是按照银监部门监管要求，开展了对联社员工及其近亲属贷款情况的专项检查，有效规避了隐藏风险；
九是按照联社安排对上半年大额贷款资金流及土地抵押贷款进行了专项审计；
十是为加强财务费用管理，提高成本核算水平，审计稽核部对上半年财务收支情况进行了专项检查，并对其中存在的问题进行了纠正；
另外审计稽核部在全年共对张xx、xxx、xxx三名贷款经办人员经办贷款分别进行了***8次专项审计，通过采取与贷户见面、采用电话核实、内部查阅相关资料等方式，共计核对600多笔，摸清了经办责任贷款中发放违规冒名贷款以及垒大户贷款等，对违规经办的贷款进行了取证，并及时对检查发现的违规问题及时移送纪检监察部门依规处理。
（3）审计稽核部全年及时开展了****名离任主任的经济责任审计工作。
按照审计工作要求，审计稽核部全年共对全辖*****名离继任点主任的资产移交工作进行了监交，对离任点主任任期内经营管理及履职情况进行现场稽核，本着“客观公正、实事求是”的原则对离任主任任期内的工作业绩做出客观公正的评价，共形成离任审计报告****份，并针对检查中发现的问题提出了整改建议。
通过资产交接工作，使离、继人主任责任进一步明确，资产质量状况进一步明晰，为联社各项业务健康持续发展起到了良好地促进作用。
（4）与其他相关职能部门联合开展检查***次。
一是联合安全保卫部、财务会计部对春节期间现金、重要空白凭证、业务印章、安全保卫开展检查，及时消除各种安全隐患；
二是与信贷管理部、理事会工作部、纪检监察室及各市场部在5至10月份开展了不良贷款风险排查、清收工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社；
三是在
11月份联合财务、信贷、办公室组成检查组认真开展了“规范化管理年”验收阶段检查工作，并在排查结束后形成汇总报告上报联社。
（二）扎实开展“内控和案防制度执行年”活动，促进联社安全运营。
为贯彻落实银监会20XX年“内控和案防制度执行年”活动得到有效贯彻落实，审计稽核部全年负责了全辖“执行年”活动的安排、协调、督导、检查、考核、问责工作。
一是通过制订《“内控和案防制度执行年”活动实施方案》，明确了工作步骤、方法和要求，做到有的放矢，有序开展；
二是通过层层签订责任书，将案件防控责任落实到每一个岗位、每一位职工。
明确了“执行年”工作目标及任务，为巩固**联社案件防控治理成果，构建案件防控长效机制提供了保障；
三是通过督导营业点及联社各职能部门认真开展自查和检查工作，确保风险排查和整改到位；
四是通过总结“执行年”活动开展情况、取得的效果及存在问题，不断提高案防水平。
（三）按照《****县农村信用合作联社呆帐认定核销操作规程（试行）》规定，对呆账核销资料进行严格审核。
全年审计稽核部共完成对笔核销资料的审核工作，并对不符合核销条件的笔资料提出明确理由不予认定，促进了呆账核销的规范运作。
二、20XX年部门工作主要做法
（一）是严格按照《审计工作程序》开展各项审计工作，规范审计行为。
今年以来，我部始终坚持按照上年末制定的《审计工作程序》规范开展各项审计工作，不断实现审计工作的标准化。
一是在开展审计前，严格遵循重要性原则和谨慎性原则编制审计方案，在评估审计风险的基础上，围绕审计目标确定审计的对象、范围、内容、方法和工作步骤；
二是在审计实施过程中与被审计单位举行审前会谈，了解被审计单位整体运作情况、经营管理状况、存在的主要问题和风险等。
审计实施过程中对发现问题及审计工作结果现场反馈被审计部门并要求被审计单位签字确认，确保审计工作质量；
三是项目结束后要求审计人员认真进行分析研究和加工提炼，有针对性地提出审计建议，并及时将审计发现中的重要事项向有关业务管理部门及全辖通报，确保审计报告所提出的审计结论和建议得到有效实施；
四是按照审计工作程序，在一定时间后及时开展审计追踪检查，确保风险化解到位，各项措施落实到位。
（二）是严格按照《稽核处罚办法》处罚各类违规事项，不断加大严重违规事项的移送
力度。
今年以来，稽核部对本年度检查出的屡查屡犯、屡禁不止的问题，加大了处罚和问责
针对检查中发现的问题我部采取批评教育与经济处罚相结合的办法，全年共发出整改
通知书*****份，并对违规的相关责任人，严格按照《**联社稽核处罚办法（修订）》进行了
处罚，全年共开具罚款通知书****份，处罚违规人员*****人次，处罚金额******万元，大力
纠正各类违规事项。
针对检查发现严重违规的事项及时移交纪检监察部门依规处理，全年共
计向监事会提交内部监督检查移送函******份，对存在严重违规的*****人移交纪检监察部门
依规处理。
移送充分发挥了审计稽核查错纠弊的作用，有效地遏制了经营管理工作中的违规
行为。
（三）是不断提升部门自身监督检查水平，完善稽核监督工作机制。
只有对业务学懂、
弄懂，融会贯通，才能在稽核工作中发现问题、提出问题、解决问题，为了实现稽核工作职
能的正常发挥，真正起到查隐患、堵漏洞、建制度、强管理的目的，一年来我部始终把提升
部门自身监督检查水平作为一项重要工作来抓，一是定期组织部门人员进行培训，通过购买
相关书籍进行学习，不断增强部门稽核相关知识，通过对上级监管部门检查方法不断借鉴。
不断增强稽核人员的事业心、责任感和法纪观；
二是积极选派人员参加上级联社稽核工作。
学习他们的稽核经验和方法，达到取长补短，为我所用的目的；
三是随时与毗邻兄弟联社稽
核工作人员保持沟通交流，对出现的新问题、新情况做到心中有数，做到有效识别、规避风
险的目的；
四是部门依据篇三：
20XX稽核员工作总结20XX年度稽核工作总结一年来在各位领导和同事的关心帮助下，我认真提高自身思想素质，加强学习业务技能。
积极履行岗位职责，任劳任怨、忠于职守、勤奋工作认真学习专业知识和业务技能，根据总
行年初稽核工作计划以及阶段性工作安排，在做好本职工作的同时，积极引导辖内各支行开
展工作，较为圆满的完成了20XX年领导安排的各项任务。
现将20XX年度稽核工作总结如下:
一、基本情况
包片辖内有**家支行**个分理处，即**支行、**分理处、**分理处、**铺支行、**支行、
**支行、**支行，共有员工**人。
各项存款较上年同期有较大幅度的上升，但**支行、**支
行贷款营销不足；
**、**不良贷款居高不下，且反弹趋势依然严重，通过历次检查发现信贷
业务在总行的规范管理和制度要求下，贷款发放操作初步规范提高，贷款风险得到有效控制；
会计基础在创建工作的带动下，会计工作秩序、会计核算和账务处理水平有所提高；
安全保
卫工作制度已建立，各项安全设施达到了合规标准。
因信贷人员紧张，部分社对农户小额信
用贷款的贷后检查明显不足，当然在内控制度执行和业务操作还存在一定差距。
二、稽核工作概况
根据总行稽核工作会议精神，除开展其他阶段性工作外，结合我辖区实际情况，先后对
我辖区及
升级会员 