期货从业《期货法律法规》复习题集第3806篇Word文档下载推荐.docx

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A、中国证监会

B、期货交易所

C、公司章程

D、期货业协会

第6节>

第二章任免与行为规范

C

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

故本题答案为C。

4.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A、3～5

B、3～7

C、5～7

D、7～10

第4章>

第1节>

中华人民共和国刑法修正案

《中华人民共和国刑法修正案》第二条，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权．造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；

致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。

5.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。

A、期货公司股东会每月应当至少召开一次会议

B、期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权

C、期货公司股东会每年应当至少召开一次会议

D、期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决

第三章公司治理

A

《期货公司监督管理办法》第四十六条。

期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》

和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。

股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。

期货公司股东应当按照出资

比例或者所持股份比例行使表决权。

6.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是（）

A、审议批准理事会和总经理的工作报告

B、审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告

C、批准期货交易所的成立

D、决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

第2节>

第三章组织机构

《期货交易所管理办法》第二十条，会员大会行使下列职权：

（一）审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案；

（二）选举和更换会员理事；

（三）审议批准理事会和总经理的工作报告；

（四）审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告；

（五）审议期货交易所风险准备金使用情况；

（六）决定增加或者减少期货交易所注册资本；

（七）决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项；

（八）决定期货交易所理事会提交的其他重大事项；

（九）期货交易所章程规定的其他职权。

7.（）可以按照规定对期货公司进行分类监管。

C、商务部

D、财政部

第七章监督管理

《期货公司监督管理办法》第一百零五条，中国证监会可以按照规定对期货公司进行分类监管。

故本题答案为A。

8.期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。

A、独立董事

B、董事长

C、理事长

D、股东大会

9.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A、期货交易所的非期货公司结算会员

B、期货投资咨询机构

C、为期货公司提供中间介绍业务的机构

D、期货公司

第三章执业规则

《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：

（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；

（二）代理客户从事期货交易；

（三）中国证监会禁止的其他行为。

A项错误。

第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：

（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；

B项错误。

第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：

（

10.总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，可以向监事会报告，没设监事会的期货公司，可报告（）。

A、董事长

B、理事长

C、监事

D、总经理或者相关负责人

第三章职责与履职保障

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十三条，总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

未设监事会的期货公司，可报告监事。

11.期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（　）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

A、1

B、2

C、3

D、4

第1章>

第三章期货公司

《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司或者其分支机构有《中华人民共和国行政许可法》第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：

（一）营业执照被公司登记机关依法注销；

（二）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；

（三）主动提出注销申请；

（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

期货公司在注销期货业务许可证前，应当结清相关期货业务，并依法返还客户的保证金和其他资产。

期货公司分支机构在注销经营许可证前，应当

12.（）的管理人员应当指导、监督下属期货从业人员遵守《期货从业人员执业行为准则（修订）》。

B、中国期货业协会

C、中国银监会

D、机构

第3章>

第八章监督及惩戒

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十四条，机构的管理人员应当指导、监督下属从业人员遵守有关法律、法规、规章及本准则。

故本题答案为D。

13.经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。

投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A、矛盾的化解

B、纠纷的处理

C、纠纷的维权

D、投诉的处理

第五章经营机构的适当性内控管理

《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第四十一条　经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确纠纷的处理机制。

14.客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。

A、电话号码

B、录音

C、客户身份

D、客户密码

《期货公司监督管理办法》第六十五条。

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；

以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；

以计算机、

互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。

以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易

风险进行特别提示。

15.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A、中国证监会派出机构

B、所在机构

C、期货交易所

D、中国期货业协会

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

16.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A、期货保证金

B、公司资产

C、银行

D、公司股东

第7节>

第二章业务规则

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拔。

17.《期货市场客户开户管理规定》自（）起施行。

A、2007年11月5日

B、2009年11月5日

C、2007年9月1日

D、2009年9月1日

第10节>

第七章附则

《期货市场客户开户管理规定》第四十三条，本规定自2009年9月1日起施行。

2007年11月5日中国证监会发布的《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》同时废止。

18.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于（）。

A、期货公司

C、期货投资者保障基金

D、期货投资者保障基金管理机构

第二章保障基金的筹集

《期货投资者保障基金管理办法》第十三条，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

19.期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A、一户一码

B、一户多码

C、多户一码

D、多户多码

第五章基本业务规则

《期货交易所管理办法》第七十八条，期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

20.首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。

A、公安部门

B、中国证监会派出机构

C、中国证监会

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条，首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。

21.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

D、30

《期货交易所管理办法》第三十五条，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

22.期货公司（　）负责监督资产管理业务有关制度的制定和执行，对资产管理业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告义务。

B、总经理

C、主管资管业务的副总经理

D、首席风险官

第11节>

第五章监督管理和法律责任

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》​第二十九条规定，期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。

23.中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A、每日

B、每月

C、每季度

D、每年

第三章保障基金的管理和监管

《期货投资者保障基金管理办法》第十九条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金

的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。

存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提

供财务监管报表。

24.被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

C、工商部门

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

25.（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

A、董事会

B、理事会

C、股东大会

D、监事会

《期货交易所管理办法》第三十六条，公司制期货交易所设股东大会。

股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

26.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（　），勤勉尽责。

A、遵纪守法

B、恪守诚信

C、严于律己

D、严守秘密

第一章总则

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。

27.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

D、5

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；

情节严重的，认定其为不适当人选。

自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

28.期货交易所的设立经由（）机构批准。

A、财政部

B、国务院期货监督管理

C、国务院

D、国家发改委

第二章期货交易所

《期货交易管理条例》第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

29.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）。

A、5000万

B、8000万元

C、1亿元

D、2亿元

第二章公司业务资格和人员从业资格

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条，期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：

（1）注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元；

（2）申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求；

（3）具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形；

（4）具有完备的期

30.首席风险官应当按照（）的要求对期货公司有关问题进行核查。

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十九条，首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。

31.客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A、期货交易所应当承担部分赔偿责任

B、客户应当承担主要赔偿责任

C、期货公司应当不承担赔偿责任

D、期货公司应当承担主要赔偿责任

最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条，客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，期货公司应当承担主要赔偿责任．赔偿额不超过损失的百分之八十。

32.审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A、期货交易所

B、客户

C、期货业协会

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。

33.自取得任职资格之日起（　）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

A、15

B、30

C、45

D、60

第4节>

第三章任职资格的申请与核准

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。

34.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

A、2

B、3

C、5

D、10

第13节>

证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法

《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》

第二十八条资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后五个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。

35.在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A、投资者所在地

B、期货公司所在地

C、该分支机构住所地

D、期货公司所在地或该分支机构所在地

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

36.期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

D、7

《期货公司监督管理办法》第一百零三条。

期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告；

解聘会计师事务所的，应当说明理由。

37.不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　）。

A、本公司的研究报告

B、合法取得的研究报告

C、相关行业信息资料

D、未公开发布的相关信息

第三章业务规则

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

38.下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A、会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B、会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C、会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D、会员理事由中国证监会委派．非会员理事由会员大会选举产生

《期货交易所管理办法》第二十六条，理事会由会员理事和非会员理事组成；

其中会员理事由会员大会选举产生。

非会员理事由中国证监会委派。

39.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进行审计。

A、月度风险监管报表

B、季度风险监管报表

C、半年度风险监管报表