出口食品生产企业备案通用评审记录》Word下载.docx

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3、现场审核

4、评审组内部会议

5、总结会

对企业的合作与协助、配合，表示感谢

肯定被检查企业在安全卫生质量管理上的优点

简要通报发现的主要问题，宣读不符合项报告；

对于未出现严重不符合项的企业，确认企业整改完成时间

三、出口食品生产企业的备案评审使用通用的评审记录。

罐头、水产品、肉及肉制品、果蔬汁等类出口食品生产企业的备案评审有产品特殊要求的使用通用评审记录和相应的现场评审附加记录；

进口国有附加要求的应参照进口国附加要求。

四、评审组应在本表选择性栏目的“□”中，根据情况选择打“√”。

在评审记录表“客观描述”栏中，记录观察到的具体情况或存在问题，若评审员未发现某核查项目存在问题且该核查项目的“客观描述”栏中无具体要说明的情况或不适用，该核查项目的“客观描述”可不填写，只需在其相应的栏中打“×

”，或注明“不适用”。

五、评审人员应能熟练掌握《出口食品生产企业安全卫生要求》、出口食品生产企业注册卫生规范等法律法规要求，能够将评审中发现的问题依照要求、规范、标准相对应的条款号和客观事实充分反映在《出口食品生产企业备案评审不符合项和跟踪报告》中。

六、本评审记录作为注册登记评审过程的原始凭证，评审人员不得随意漏项、漏填。

本评审记录由直属出入境检验检疫局或分支机构备案管理部门归档保存。

文件评审记录

对已获得国外注册的企业，请填写以下内容

对外注册

国家或地区

对外注册产品

何时获得国外注册

何时起输出

相关产品

对列入《卫生注册需评审HACCP体系的产品目录》的产品，请填写以下内容

申请HACCP验证

的产品

被验证产品实施HACCP时间

HACCP计划

发布/修订日期

对已通过第三方HACCP体系认证的企业，请填写以下内容

HACCP认证时间

证书颁发日期

HACCP认证单位

认证单位监督审核

情况，第三方认证

当前是否有效

评审（验证）依据

评审（验证）组成员

职务

姓名

工作单位

评审员编号

组长

组员

文件审核

文件名称

审核情况

判定

客观描述

申请书

□符合□不符合

随附资料中各种图片、资料

□全

□不全

食品安全控制体系文件

□有□无

组织机构图、部门及岗位职责

卫生标准控制程序

职工培训计划

产品标识、质量追踪和产品召回制度

加工设备、设施维护保养程序

计量、监控设备校准程序和规程

加工工艺及产品标准

质量检验管理制度

不合格品控制的规定

实验室管理制度

□不适用

委托社会实验室检测的合同或协议

原料、辅料安全卫生控制措施

危害分析和预防控制措施

HACCP计划（必要时）

文件和资料控制程序

内部审核制度

不符合说明：

文件审核结论：

□符合要求，定于日内进行现场评审。

□存在不符合项，要求企业在日内整改。

□不符合要求。

评审组组长签名：

评审组成员签名：

年月日

文件审核跟踪：

□上述文件存在的问题已整改，符合要求，定于日内进行现场评审。

□上述文件存在的问题逾期未整改或整改不符合要求。

评审组长签名：

无需进行现场评审：

该企业经文件审核符合要求，直接推荐备案/注册，无需进行现场评审，理由为：

见面会签到表

现

场

审

核

企

业

人

员

签

到

姓名

部门

职务/岗位

见面会主要内容记录

现场评审记录

1厂区设计和环境卫生

核查项目

厂区周围环境有碍食品安全卫生的因素：

如化工厂、水泥厂、医院、养殖场、污水池塘或污染河流、相邻的居民生活区、餐厅厨房等

厂区布局：

厂区平面图的核实，生产区与生活区的隔离，厂区内兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品情况

厂区卫生：

路面、地面、厂区卫生间、鼠、虫滋生地及防鼠、防虫设施和布点，生产中的废水（污水）废料的排放或处理，原料、辅料、化学物品、包装物料储存的辅助设施，废物、垃圾暂存设施，无害化处理

2车间更衣室、卫生间及人员洗手、鞋靴消毒

更衣室、卫生间和淋浴室：

更衣室的设置，与更衣室相连的卫生间和淋浴室的设置，清洁卫生的保持，设施和布局对车间造成潜在污染的风险，淋浴器能否正常使用

更衣室：

私人物品与工作服的分开存放

卫生间：

门、窗朝向，洗手、消毒、干手设施，排气通风设施，防蝇虫设施，有无遗留大小便

生产人员个人卫生：

更衣、穿戴、洗手、消毒、干手、鞋靴消毒

工作服、帽：

清洗、消毒、发放、更换。

不同卫生要求的生产区域或工种、岗位人员的区分：

穿戴的不同颜色或标志

洗手设施：

位置、数量，清洁消毒和干手设备或用品，洗手水龙头的非手动开关

鞋靴消毒设施：

结构、功能

消毒剂：

配置、使用、保管

3生产车间

车间布局：

面积与生产能力匹配，防止人流、物流、水流、气流交叉的设计与设施，排水和通风系统的设计与设施，车间进出口及与外界相连的排水、通风处的防鼠、防蝇、防虫设施

地面：

材料、污渍、杂物、积水、破损、坡度

墙面：

材料、污渍、积尘、破损、墙角、地角、顶角

门窗：

材料、结构、内窗台斜度

天花板：

材料、残渣、污渍、冷凝水、霉变、破损、封闭

车间通道：

材料、污渍、杂物、积水、破损，防止人流、物流交叉的措施

生产线上方管道及设备设施：

清洁卫生状况、锈蚀、渗漏、滴漏

冷凝水：

天花板、生产线上方、墙、冷热交换区

排水：

通畅性、水流方向、排水沟清洁状况

通风：

通畅性、不良气味、蒸汽滞留、防尘装置

照明：

设施、照度、防爆装置、死角、被加工物的本色

温度：

温度控制设施、环境温度、产品温度、温度测量显示装置、温度自动记录装置

电、气供给：

供给设施、供给能力、运行状态、维修保养

设备、设施和工器具的食品接触面：

材料、清洁卫生、缝隙、背面

生产设备：

布局合理性、清洁程度、运行状态、维修保养

工器具和容器清洗消毒场所：

清洗方法、消毒剂使用、水温、整洁程度、上、下水的位置、工器具清洗后存放的情况

班前班后卫生清洁工作：

清洁程序、执行状况、专

人检查、检查记录

容器：

盛放食品容器的放置，可食与不可食容器的标识与区分，废弃物容器的防水、防腐蚀、防渗漏及其清洗消毒

操作台及加工设备中的废水排放：

对加工产品造成污染的风险

原料、辅料、半成品、成品以及生、熟品的存放：

存放区域的分开、受污染的风险

生产人员：

健康检查、个人清洁、穿戴、洗手、消毒、化妆、手套管理、生产操作、伤病、工作服帽鞋的定期消毒、培训、考核

现场检验点：

设置的合理性、检验程序、检验操作、

检验记录与现场的符合情况

现场质量管理与检验人员：

配置的合理性、资质、应知应会

质量管理与检验人员的现场工作质量：

取样和检验操作的效果

影响食品安全卫生的关键工序：

设置、监控、纠偏、记录、操作人员

热杀菌产品：

杀菌设备热分布和热穿透测试、热杀菌工艺规程验证、温度显示及自动记录装置、压力表、计量检定和校准（适用于含热杀菌产品的评审）

CCP：

设置、醒目标识、标识内容的清楚完整程度（适用于需验证HACCP体系的评审）

危害分析和控制措施：

合理性和充分性（适用于需验证HACCP体系的评审）

HACCP计划：

HACCP计划的实施：

有效性（适用于需验证HACCP体系的评审）

HACCP计划实施的记录：

监控、纠偏及验证记录的完整性和准确性（适用于需验证HACCP体系的评审）

落地产品、不合格品：

收集、处理、标识、隔离、存放、

必须按照传统工艺或宗教习俗生产加工的产品：

保证食品安全卫生的措施

4包装

内、外包装物料：

隔离存放、清洁卫生、材料的安全性、防尘防鼠防霉措施、验收记录、卫生许可证或出厂合格证、使用前的消毒处理

内、外包装车间：

隔离、温湿度、干燥通风、受污染风险

标识、标码：

当日打印、专厂专号专用

金属探测器：

运行状态、灵敏度、记录

5储存库与运输工具

核查要点

原辅料、半成品、成品储存：

生熟品的分别存放、污染和串味的控制、卫生清洁、通风、堆垛、标识、过期变质产品的处理、温度湿度显示装置及其计量标识（产品有温度、湿度特定要求）、物品与墙壁和地面的距离、有碍卫生物品的控制、防霉防鼠设施

预冷库、速冻库、冷藏库等仓库：

温度、湿度要求、温、湿度显示装置、自动温度记录装置及其运行校准记录、制冷设施的清洁、消毒、除霜方法、防霉防鼠设施

产品运输工具：

清洁卫生状况、清洗消毒的控制、冷藏或保温设施及性能（有温度要求的运输工具）、密闭情况

6原、辅料控制

原料基地或供应商：

名录、验收记录、备案情况（必要时）

原料、辅料：

卫生合格证明、检验检疫合格证、验收标准、进厂验收及记录、抽样检验报告或记录、保质期控制、农兽药残留或其他有害物质的控制

食品添加剂：

名录、卫生合格证明、国内外有关规定的符合性

主要原料为成品或半成品的控制：

原料来源的控制

进口原料的控制：

输出国主管机构的卫生证书和原产地证书、CIQ进境检验检疫证书、属CNCA进口注册范围内的进口原料来自经CNCA注册的国外生产企业

养蜂基地：

CIQ基地备案、蜂农档案、培训、管理和技术人员、养蜂日志、巡回指导和监督、蜂农放蜂路线、违规处理、标识及可追溯性、相关记录（适用于对蜂产品生产企业的评审）

蜂药：

蜂药管理制度、采收期间蜂病防治与用药记录或未使用药物承诺书、购买和发放核销台帐（适用于对蜂产品生产企业的评审）

7水和冰

供水：

供水网络图、出水口编号和管道区分标记、潜在交叉污染隐患、防虹吸或防回流装置

水（冰）的控制：

来源、贮存设施、消毒方式方法、检测情况，安全卫生保障措施、定期卫生检测报告、余氯检测记录（必要时）

8有毒有害物品控制

有毒有害物品：

购买、领用、配制、污染控制、使用记录

有毒有害物品的存放：

存放方法、管理、标识

有毒有害物品的验收：

成分、来源、批准证明

有毒有害物品的使用：

人员培训、现场操作、记录、对食品和食品接触面及食品包装物料的污染控制

实验室有毒有害物品使用：

购买、验收、领用、存放、配制、污染控制、使用记录

9实验室

实验室：

与检验能力的适应程度、规章制度、资质证明（适用时）、检验标准资料、检验项目、检验设施、设备、仪器

实验室检验人员：

数量与检验项目的适应程度、培训状况、资质和操作，参加比对或盲样检测情况（适用时）

检验设施、仪器设备的计量检定：

定期检定校准记录、标识

检验操作：

抽样计划、样品交接、留样、检测记录、检验合格单

检验结果：

原料、半成品、成品及过程监控所涉及的实验室检验结果与现场检查的符合性，阳性检验结果原因分析及其相应的处置措施

外部委托实验室：

资质、检测项目和计划、满足企业日常检测需要的情况、委托合同（或协议）

10质量管理

备案申请书：

企业基本情况的符合性

食品安全控制体系：

体系文件规定与现场运行的符合性

和效果

HACCP体系：

体系文件规定与现场运行的符合性和效果（适用于需验证HACCP体系的评审）

HACCP体系文件及所要求的记录：

完整性、准确性、真实性

企业生产卫生条件不符合要求或出现不合格品时的处置：

原因分析、纠正措施和处理措施

食品安全控制体系的内部审核：

内部审核的有效性

HACCP体系的内部审核：

与食品安全控制体系统一进行的内部审核的有效性（适用于需验证HACCP体系的评审）

管理评审：

管理评审的有效性

安全卫生质量检验工作的追溯：

出现过的重大事件及其后续处理情况

出口产品的安全卫生质量情况：

出口产品检验检疫不合格、出口退货及被国外主管当局通报的情况

其他需要说明的问题：

现场评审结论：

□现场评审合格。

□存在严重不符合项，现场评审不合格。

□存在不符合项（见评审不符合项及跟踪报告），企业必须在天内完成

整改，经跟踪评审合格后推荐备案/注册。

评审组组长（签名）：

评审组成员（签名）：

年月日

评审组声明：

本评审组依据：

□《出口食品生产企业安全卫生要求》

□（注:

其他依据）

□

本评审组对该企业进行了文件评审和现场评审，并对评审记录、评审不符合项及跟踪报告和评审结论负责。

如主管部门对此次评审提出异议，评审组将提供相应的补充说明。

出口食品生产企业备案评审不符合项和跟踪报告

企业名称

企业地址

不符合项描述

整改跟踪情况记录

跟踪结论

企业负责人：

评审组长：

跟踪检查人：

附件1：

出口肉类屠宰加工企业备案附加评审记录

□初次评审□重新评审□延续备案

□重新备案□推荐国外注册评审□现场检查

□其他

03.1厂区设计和环境卫生

畜禽待宰圈（区）、可疑病畜观察圈、病畜隔离圈、急宰间和无害化处理：

设施、卫生要求、现场操作、记录

动物运输车辆和工具清洗消毒：

专用通道：

活动物进厂、成品出厂的专用门或通道的分设

洗衣房：

专用洗衣房的设置，工作服、帽、鞋靴的清洗、消毒和发放

03.2车间更衣室、卫生间及洗手鞋靴消毒

温水洗手设施：

位置、与生产能力相适应的设施数量、适宜的温度

03.3.1屠宰、分割车间

宰杀与其他区域的隔离：

浸烫、脱毛、刮毛、燎毛或剥皮与宰杀区域的明显隔开

可疑病害胴体的处置：

专门的可疑病害胴体的轨道，在低温条件下暂存可疑病害胴体或组织的独立空间或区域

链条、挂钩、传送带、生产线缝隙和工作台背面的清洁卫生：

锈蚀、污物、碎肉、脂肪等

加工处理间的分设：

专门的心、肝、肺、肾加工处理间，专门的胃、肠加工处理间和头、蹄（爪）、尾加工处理间

胃肠产品：

专用的预冷设施和包装间

副产品加工车间：

设备设施卫生，流程合理性，脏、净分开

猪的屠宰间：

旋毛虫检验室及检验设施

胃肠内容物和其他废料：

暂存、处理、废水排放

宰后检疫：

检疫点站位，检验检疫人员资质和兽医专业知识及能力，屠宰线速度，对动物头部、蹄（爪）、胴体和内脏的检验，肉类是否适合人类食用的判定，判定应无害化处理的肉类或动物体其他部分的处置和记录，判定应废弃的肉类或动物体其他部分的处置和记录，检验记录，检验结果的分析，汇总上报政府主管部门并反馈给饲养场的情况

加工过程的卫生控制：

避免可疑病害动物胴体、组织、体液（如胆汁、尿液、奶汁等）、胃肠内容物污染其他酮体、设备和场地的措施及实施效果，已经被污染的设备和场地的处置，加工人员的操作，被脓液、渗出物、病理组织、体液、胃肠内容物等污染物污染的胴体或产品的处置，避免加工过程中使用的工器具对产品造成交叉污染的措施，产品落地的处理措施，肉类污染情况的检查及预防措施

屠宰、检验过程中使用的工器具和设备的清洗消毒：

在每次使用后的82℃热水清洗消毒操作，82℃以上热水的消毒设施的配备和位置

环境：

微生物监测，清洗消毒效果的评价

温度控制：

屠宰后胴体的预冷及预冷温度，分割、去骨、包装时的环境温度、产品中心温度，冷冻产品的中心温度和时间控制

无害化处理：

运送，设施，处理，防止交叉污染和环境污染的防护措施，处理记录

03.3.2肉制品车间

加工车间及与其相连的辅料存放间和配料间的设置：

设置的合理性、设置的依据，生、熟加工车间严格分开

通风装置：

与蒸煮、油炸、烟熏、烘烤设施配套的排油烟和通风装置

肉类原料解冻：

解冻方式的合理性、配套设施、卫生控制

热加工效果：

热分布测试的确认、温度控制、记录

03.6原辅料控制

初级生产的控制：

初级生产符合安全卫生要求的程度，供宰动物符合食品安全卫生要求的程度

供宰动物的验收：

来自CIQ备案的饲养场，动物检疫合格证明和运载工具消毒证明

动物福利的保证：

待宰管理、驱赶、麻电等

宰前检验检疫：

检验人员的资质和兽医专业知识及能力，供宰动物的来源和证明，运输过程中死亡动物的处理、传染病或疑似传染病的处理、来源不明或证明不全的动物的处置，初级生产的相关信息、活动物的外表，有异常症状动物的隔离观察、兽医检查、必要时的实验室检测，判定为不适宜正常屠宰的动物的处理，宰前检验信息对饲养场和宰后检验人员的反馈，宰前检验记录

肉类制品原料肉的验收：

来自CIQ注册的肉类屠宰生产企业，动物产品检疫合格证明和运载工具消毒证明

肉类制品进口原料肉的验收：

来自CNCA注册的国外肉类生产企业，出口国（地区）官方兽医部门出具的检验检疫证明和CIQ进境检验检疫证明

03.9实验室

监控计划：

微生物监控计划和农药兽药残留监控计划

附件2：

出口水产品生产企业备案附加评审记录

02.3生产车间

加工过程中产品和工器具的清洗：

流动水的使用

加工车间的温度控制：

控制在21℃以下（加热工序除外）

加工过程产品的温度控制：

中心温度与暴露时间的控制组合

易产生鲭鱼毒素的鱼种：

时间和温度的全过程控制，组胺等指标的检测（必要时）

设置、运行状态、灵敏度、记录（适

用于在捕捞和生产加工过程中会产生金属碎片危害的产品）

烟熏水产品：

烟熏间（炉）的设置和通风，用于烟熏鱼的发烟材料的卫生要求符合性、存放、使用中污染产品的风险，木料燃烧发烟的控制，冷却过程与结果，熏制或加热过程中肉毒梭状芽孢杆菌的生长和毒素形成的控制

腌制水产品：

加工区、加工用盐、腌制容器

罐藏水产品（冷藏产品除外）：

与罐头卫生规范的符合性

02.4包装间

产品冷冻后包装的控制：

控制在10℃以下

02.6原辅料控制

原料的基本要求：

原料安全卫生控制程序，来自水域，贮存、运输过程的温度和时间控制及其化学物质的使用

捕捞类水产品原料：

捕捞船、加工船或运输船的卫生要求符合性及主管部门的许可，活水产品在运输过程中的存活条件，冰鲜水产品捕捞后的冷却，保鲜用冰（水）的清洁卫生，捕捞和在船上的前处理、冷却、冷冻处理等操作与国家卫生要求符合性

养殖类水产品原料：

来自CIQ备案的养殖场，养殖环境和水质的来源、成份和证明材料，养殖饲料和用药规定的符合性，饲养日志和用药记录及其禁用药的控制，捕捞、运输、宰杀、冷却（宰后不能立即加工时）操作的卫生控制

进口水产品原料：

输出国主管机构的卫生证书和原产地证书，CIQ检验合格证书

贝类原料：

特定的卫生控制程序，养殖或捕捞的水域和必要时的净化处理，养殖者或捕捞者的资质，装载用容器的标签、标识和可追溯性，去壳贝类的包装、标签、标识，定期贝毒检测

河豚鱼等自身带有生物毒素的水产品原料：

处理和验收的有关规定符合性，河豚鱼检验和加工人员的专业培训及考核

半成品原料：

来自CIQ注册登记的企业

附件3：