证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第1549篇Word文档格式.docx

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第1节>

证券公司治理

C

证券公司对客户负有诚信义务，不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其他合法权益。

不得挪用、侵占客户资金。

证券公司不得挪用客户交易结算资金，不得挪用客户委托管理的资产，不得挪用客户托管在公司的证券。

保守客户秘密。

证券公司对客户资料负有保密义务。

证券公司有权拒绝其他任何单位或者个人对客户资料的查询，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外。

履行法定信息披露义务。

证券公司在经营活动中应当履行法定的信息披露义务，保障客户在充分知情的基础上作出决定。

证券公司向客户提供产品或者服务应当遵守

3.下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

第1章>

第2节>

股份有限公司

B

本题考查股份有限公司的股份发行。

股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额，选项B错误。

4.私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（　　）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

A、10

B、15

C、20

D、30

第5节>

基金的公开募集与非公开募集

本题考查非公开募集资金管理人的登记。

私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起20个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。

5.会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其工作人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予（）处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库。

A、通报批评；

公开谴责

B、通报批评；

公开谴责；

认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

C、通报批评；

限制、暂停直至终止其从事相关业务

D、通报批评；

责令整改

第8节>

证券公司全国股份转让系统业务

A

本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。

6.上市公司收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行收购公告义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款。

A、撤销职务

B、记大过

C、通报批评

D、警告

第4章>

违规披露、不披露重要信息的认定和法律责任

收购人未按照证券法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款；

在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

7.以下（）不是普通投资者必须享有的特别保护。

A、信息告知

B、损失补偿

C、风险警示

D、适当性匹配

第3节>

普通投资者享有特别保护的规定

根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。

普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：

（1）信息告知。

经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等，以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。

（2）风险警示。

经营机构及其从业人员在向

8.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

有上述行为的，将（　　），并处（　　）罚款。

A、责令改正，没收违法所得；

违法所得1倍以上5倍以下

B、给予警告；

10万元以上100万元以下

C、暂停或者撤销基金从业资格；

3万元以上30万元以下

D、责令改正，没收违所得；

10万元以上50万元以下

法律责任

本题考查《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定。

公开募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。

有上述行为的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；

没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。

9.证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（）等行政监管措施。

①自律惩戒措施

②出具警示函的措施

③责令参加培训的措施

④认定为不恰当人选的措施

A、①②③

B、②③④

C、①③④

D、①②④

证券业从业人员执业行为准则

本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关法律责任，自律惩戒措施属于自律措施，不属于行政监管措施。

10.除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。

①《证券投资基金销售管理办法》

②《证券公司代销金融产品管理规定》

③《证券投资基金销售适用性指导意见》

④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

B、①②

C、②③④

D、①②③④

第9节>

代销金融产品业务

证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件。

除以上答案之外，还包括《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

11.证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。

B、20

C、30

D、50

第7节>

本题考查违反客户资产的保护规定的法律责任。

证券公司未按照规定未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

12.投资者融券卖出证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A、120％

B、100％

C、80％

D、50％

融资融券业务

本题考查融资卖出证券的保证金比例。

投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。

融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为：

融资保证金比例=保证金／（融资买入证券数量×

买入价格）×

100%。

投资者融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%。

融券保证金比例是指投资者融券卖出时交付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为：

融券保证金比例=保证金／（融券卖出证券数量×

卖出价格）×

13.公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，证券交易所可以暂停其公司债券上市交易（）。

①发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

②公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

③未按照公司债券募集办法履行义务

④公司最近2年连续亏损

A、①③④

B、①②④

第4节>

证券交易

本题考查债券交易暂停的情形。

公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：

（1）公司有重大违法行为；

（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；

（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；

（4）未按照公司债券募集办法履行义务；

（5）公司最近2年连续亏损。

14.以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）。

A、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结

B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取

C、受偿债券需在资产解冻后方可划转

D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

恐怖活动资产冻结工作

本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。

15.发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有（）。

A、虚假记载、误导性陈述或者遗漏

B、盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏

C、盈利预测、误导性陈述或者遗漏

D、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

发行人、上市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

16.证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（）批准。

（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。

A、高级管理层；

委托机构

B、高级管理层；

受托机构

C、董事会；

D、董事会；

洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理

本题考查证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作的要求。

17.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。

A、法律

B、法规

C、部门规章

D、其他规范性文件

股票期权业务

考查股票期权业务相关知识。

股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。

18.按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A、3

B、6

C、9

D、12

保荐代表人

本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。

保荐代表人在2个自然年度内被采取《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条规定监管措施累计2次以上，中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

19.证券公司应当在（）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。

A、为证券经纪人进行执业注册登记

B、证券经纪人通过从业资格考试

C、证券经纪人签订委托合同

D、证券经纪人签订劳动合同

证券经纪业务营销人员

证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人．

20.证券公司管理敏感信息的基本原则是（），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

A、责任自负原则

B、需知原则

C、分散投资原则

D、理智投资原则

证券公司信息隔离墙制度

考查证券公司管理敏感信息的基本原则。

证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

21.独立董事最多可以在（）家证券公司担任独立董事。

A、2

B、3

C、4

独立董事最多可以在2家证券公司担任独立董事。

22.证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。

下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）。

①涉及证券公司客户隐私的信息

②涉及第三方商业秘密的信息

③合同约定不得向公众公开的信息

④法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

证券公司柜台市场业务

下列私募业务信息不得向公众披露：

（1）涉及证券公司客户隐私的信息；

（2）涉及第三方商业秘密的信息；

（3）合同约定不得向公众公开的信息；

（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。

23.关于非金融机构开展基金托管业务的条件，在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于（）人，并具有基金从业资格。

B、5

C、8

D、10

托管业务

从业人员方面：

①基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，基金托管部门取得基金从业资格的人员不低于部门员工人数的1/2。

②拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人，并具有基金从业资格。

其中，核算、监督等核心业务岗位人员应当具备2年以上托管业务从业经验。

24.按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）》第三十六条的规定，利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（）。

①证券交易成交额累计达到30万元的

②期货交易占用保证金数额累计达到20万元的

③获利或者避免损失数额累计在15万元以上的

④多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的

A、①②

B、①③

C、②③

D、③④

利用未公开信息交易的认定及法律责任

考查《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定

（二）》第三十六条的规定。

利用未公开信息交易案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）证券交易成交额累计在50万元以上的；

（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的；

（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的；

（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的；

（5）其他情节严重的情形。

25.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（）。

①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券

②发行人超规模发行金融债券

③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务

④托管机构挪用客户金融债券

A、①②③④

B、①②③

违反证券发行与承销有关规定的法律责任

考查违反金融债券发行与承销有关规定的法律责任。

发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。

①未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；

②超规模发行金融债券；

③以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；

④未按规定报送文件或披露信息；

⑤其他违反《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的行为.

26.发行人（）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

①董事

②监事

③高级管理人员

④财务会计

证券发行保荐业务的一般规定

发行人全体董事、监事、高级管理人员应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任，但是能够证明自己没有过错的除外。

27.甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。

下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（）。

A、责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B、考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

C、对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D、对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

考查《证券公司监督管理条例》。

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；

没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；

情节严重的，撤销相关业务许可。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

28.中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调查发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。

该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。

上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。

C、10

典型案例

考查客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理。

29.按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。

A、1

B、2

C、3

证券公司业务规则与风险控制的一般规定

本题考查《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定。

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

30.基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处（　　）罚款。

A、10万元以上100万元以下

B、20万元以上100万元以下

C、30万元以上100万元以下

D、40万元以上100万元以下

本题考查《证券投资基金法》第一百零二条及第一百四十条的规定。

基金份额登记机构隐匿、伪造、篡改、毁损基金份额登记数据的，责令改正，处10万元以上100万元以下罚款。

31.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；

通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

A、在普通投资者申请转化专业投资者

B、向专业投资者销售高风险产品或服务

C、经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

D、向普通投资者履行信息告知义务

经营机构及其从业人员在向普

32.股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。

董事会应于创立大会结束（　　）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

A、30日

B、20日

C、15日

D、10日

本题考查股份有限公司设立程序。

股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。

董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

33.下列说法中正确的是（）

A、月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等

B、证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报