俄罗斯迎来经济改革的新世纪文档格式.docx
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1991年年底，俄罗斯政府简单地选择了新自由货币主义作为其进行经济改革的理论指导，没有考虑到它们同本国深厚的传统和民族意识的相容性。
1996年俄美两国著名经济学家共同研讨了俄罗斯的经济发展问题，终于认识到，经济改革失误的根本原因是改革方案不符合俄罗斯国情，一年后，世界银行对俄经济发展问题得出同样的结论。
阿巴尔金院士指出：
“实践证明，‘华盛顿共识’的改革方案是完全错误的，制定改革方案的专家要懂得俄罗斯国情。
”[1]世界银行首席经济学家斯蒂格利茨在美国《新闻周刊》发表文章一针见血地指出，向市场经济过渡的结果至少可以说是灾难性的，瞬间把俄罗斯从一流国家抛向了二流甚至三流国家，其根源就在于西方以简单化的教科书模式开出的“休克疗法”药方。
可以说俄罗斯经济改革战略与本国的经济条件和要求不相符合，是这场史无前例的经济危机的主要原因。
俄罗斯经济改革方针中体现的一个主要神话是私有化，俄罗斯的私有化完成了摧毁中央集中管理的经济机制的任务，它赋予了少数私人毫无控制地通过产权转移和对股份制企业实际控制来支配巨额国民财富的权利。
显然，这种性质的私有化不能保证建立私人经济主体的相互责任机制，来取代指令性管理经济中国有企业的行政责任机制。
俄罗斯私有化的自然结果就是大量财富集中在少数超级富豪手中；
大部分居民则处在贫困线以下。
全面破坏国家对经济活动的垄断是俄罗斯经济自由化、私有化改革方针的主要内容，其结果是经济的管理水平在下降，从而形成了国家干预经济的程度和从上到下的经济可控程度之间的巨大差距。
20世纪90年代，俄罗斯GDP几乎减少了一半，GDP总量只有美国的1/10和中国的1/5，1998年金融危机之后人均GDP减少到了1284美元，只有“七国集团”平均指标的1/5。
俄罗斯经济结构也发生了重大变化，燃料、电力和冶金工业成了民族经济的关键部门，其比重在GDP中约为15%，在工业总产品结构中为50%，在出口中为70%多。
[2]有专家估计，俄罗斯人均GDP要达到葡萄牙或西班牙的水平，即使GDP每年保持8%的增长速度也需要15年的时间，这15年间要保持10%的增长速度才能达到英国和法国目前的水平。
[3]俄罗斯在过去几年并没有明确的社会经济目标和长远的经济发展战略来保证俄罗斯在世界上高度发达、繁荣和伟大国家的地位，特别是经济上缺少15~20年甚至更长远的远景战略。
普京表示，新政府将坚定地在统一的战略和策略原则基础上来治理国家，国家需要一个长远的全民族发展战略。
俄罗斯联邦1991~1998年间主要宏观经济指标（按可比价格环比发展速度） 单位：
%
指标
1991
1992
1993
1994
1995
1996
1997
1998
国内生产总值
95
85.5
91.3
87.4
95.8
94
100
工业产值
91
85.3
88
79
97
101
农业产值
96
92
93
87
固定资本投资
85
60
76
82
102
通货膨胀
160
2509
839.9
215.1
131.4
21.8
11
84
失业人数（万人）
140
360
420
550
600
800
资料来源：
俄联邦国家统计局：
《中国经济学家论中俄经济改革》，2000年第6页。
2000年8月战略研究中心制定了《2000~2001年俄联邦政府在社会政策和经济现代化方面的行动计划》，2001年1月又制定了《俄联邦政府长期社会经济政策基本方针》（10年规划），到2004年的中期计划正在制定的过程中。
这些改革文件和一系列的法律草案形成了俄罗斯在21世纪初期的社会经济改革战略。
将以社会为取向的市场经济作为经济改革的目标模式
普京表示将努力提高居民生活水平，这是社会经济工作的首要目标。
前一阶段的经济改革，使人们的生活水平下降到了极限，俄罗斯大范围地陷入了贫困，这是最严峻的社会问题。
根据格列夫战略研究中心制定的《2000~2001年俄联邦政府在社会政策和经济现代化方面的行动计划》和《俄联邦政府长期社会经济政策基本方针》，社会政策的战略目标是：
创造必要条件保障广泛的基本社会服务质量，如发展符合社会和经济发展需要的教育，创造条件实现居民的教育权；
通过建立广大居民能够享受的医疗救助体系，提高医疗服务质量，发展大众体育事业来改善居民的健康状况；
发展国家的文化潜力，保护文化遗产和国家的文化统一，使广大居民分享文化成果，为发展社会文化领域建立法律和组织基础，动员和有效使用居民和企业的资金，扩大社会服务的范围和提高社会服务的质量；
建立有效的文明的劳动市场；
加强有针对性的对居民的社会支持，如对需要国家帮助的困难家庭加强保护，为具有劳动能力的居民创造经济条件使其依靠自己的收入来保障更高的社会消费水平；
保障退休金制度稳定的资金来源，并提高实际退休金；
根据居民有支付能力的需求和住房的社会标准创造条件实现其住房权。
实现社会目标的资金来源主要是依靠国家的资金和能力，改变社会支出的方向，在削减家庭保障的社会转移支付的同时，加强对最困难的居民的扶持。
只有这样，积极的社会政策才能成为经济增长的催化剂。
改革教育制度，增加教育投入并提高其使用效率，创造条件吸收预算外资金的投入。
改革医疗卫生制度，实行免费医疗救助的国家保障纲要，制定医疗社会保险的联邦法律。
改革社会保障制度，削减商品和服务生产者的预算补贴和给予居民的各种优惠和补贴，逐步提高退休金水平。
改革就业制度，提高劳动力的流动性，实行劳动合同制并建立有效的再就业机制。
加强国家政权建设强调国家的作用
普京多次强调要加强国家的作用，采取积极有效的措施加强国家政权建设。
在行政机构方面，国家政权和管理结构的合理化，加强国家公务员的专业技能和纪律约束，加强反腐败斗争；
改革国家人事干部政策，实行竞争上岗，自然淘汰；
创造条件建立真正的公民社会，实行权利均等；
加强司法的作用和权威；
改善中央与联邦主体的关系，特别是财政金融关系；
全面严厉打击犯罪活动。
要使按法律程序通过的现有宪法的执行成为国家、社会和个人生活的规范。
在巩固联邦国家方面，首先建立了7个联邦区，每个联邦区由总统任命总统全权代表，帮助有效地解决本区的问题。
缩减地方联邦公务员机构，其实质在于加强总统对地区的垂直管理，提高政权机构的工作效率。
一旦地方权力机构违反宪法和联邦法律，联邦政权和俄罗斯总统有权进行干涉并恢复秩序，总统有权撤销地方领导人的职务。
20世纪90年代的自由化在地方造成了许多孤立的权利岛，形成割据状态，中央与地方争权夺利，权力真空导致了国家职能被某些集团势力所攫取。
这一举措实际上削弱了地方的势力。
为了进一步消除地方割据势力，改革俄罗斯议会上院联邦委员会，地方行政长官和议会领导人不再担任联邦委员会议员。
建设高效的和自由的市场经济
整顿国内政治、经济、社会秩序，加强国家在地方上的垂直管理，并不否定自由市场经济政策。
俄罗斯学者认为，经济不稳定的深刻原因主要是国家管理机关的职能与商业组织的职能相混淆，一些部门的经济职能与行政职能界限不清，政企职责不分。
普京一方面强调加强国家在经济中的作用，另一方面也指出，国家在经济中的关键作用无疑是保障经济自由，“我们的战略路线是，少一些行政干预，多一些经营自由、生产自由、贸易自由、投资自由”。
[4]国家调节经济的实质是保护一切所有制形式的积极性，国家的任务是保障市场的有效运转，保障全国经济活动的统一条件，建立全国统一开放的市场经济，对地方政权的任何限制经济自由的行为都要追究法律责任。
具有战略意义的重要部门，要由国家来管理。
普京在2000年8月的国情咨文中强调，国家在经济中的作用具体表现在以下几个方面：
（1）保护产权，国家保障股东对企业经营活动的知情权，保护公民的财产权；
（2）保障平等的竞争条件，取消对某些企业所有不合理优惠、直接和间接补贴；
（3）国家彻底放弃对经济的过多干预，简化企业注册程序；
（4）减低税负，彻底简化海关制度，拉平税率；
（5）改革金融体系，保障银行活动的透明度，使证券市场成为动员投资的有效机制，并投向最具有前途的经济部门；
（6）实行现实的社会政策，优先发展卫生、教育和文化，压缩多余的社会义务，保障养老制度的金融稳定，必须实行积累性的退休金制度。
他的经济领导班子实行的也是更加自由化的经济改革政策，解除国家对经济的宏观调控。
总统经济顾问А.伊拉里奥诺夫认为，中国的经济奇迹并不在于加强国家的调控，而是相反，放松国家对经济的干预。
前不久，俄罗斯经济发展和贸易部部长Г.格列夫向政府提交了包括《建立解除经济调控和减少国家机关开支的联邦委员会法》在内的一揽子解除经济调控的法律草案。
根据格列夫战略研究中心制定的《2000~2001年俄罗斯联邦政府在社会政策和经济现代化领域的行动计划》和《俄联邦政府长期社会经济政策基本方针》，俄罗斯政府的长期社会经济政策主要目标，是彻底提高居民的生活水平，降低社会不平等，保护和扩大俄罗斯的文化价值观，恢复国家在世界上的经济和政治作用。
为此要实现经济的现代化。
经济政策的目标是建立良好的经营和投资环境，实行可预见的刺激增长的宏观经济政策。
具体体现在以下几个方面：
加强立法，保障优越的投资和经营环境。
《俄联邦政府长期社会经济政策基本方针》强调，建立有效的经济体制和良好经营环境的根本条件是肯定和保护私有产权，创造平等的竞争条件，建立和发展稳定而有效的金融制度。
国家应当并逐步放弃对经济事务的过多干预，严格界定国家调控的范围，提高调控的效率。
改善投资环境不仅可以减少资本外流，而且还吸引原先流出的资本回流俄罗斯，为此俄政府将采取措施使资本输出公开化。
改革金融体系，达到中期金融稳定。
改革银行制度，提高银行的稳定性，鼓励竞争，建立准备金制度，实行会计核算和报表制度的国际标准，吸引外资。
发展证券市场，鼓励投资机构的发展，扩大金融工具以扩大投资对象和吸引新的长期投资者，完善证券市场的调控机制，加强非国有退休基金的作用，积极保护投资者产权。
改革保险制度，鼓励俄罗斯保险公司的发展，建立相应的激励机制，扩大投资工具，建立义务保险以及国家的调控和监督制度。
改革税收和关税制度的目标是改善投资环境，创造条件实现国家预算平衡，彻底降低和拉平税负，简化税制，完善税收的行政管理，提高税收制度和关税制度的效率。
减轻劳动报酬基金的负担，取消流转税和大部分税收优惠，规定统一的收入所得税率，实行统一的社会税。
设立跨地区的税收机构，建立和完善统一的纳税人制度，实现税收行政管理的信息化。
关税政策将促使俄罗斯经济融入世界经济体系并改进经济结构，保障有效履行关税的国库职能，分阶段降低和拉平关税，取消关税优惠，完善关税的行政管理。
改变财政和货币政策，实现各级预算平衡，提高预算制度的效率。
通过取消和停止一些联邦预算拨款义务，使国家的支出同其资源相适应，集中资源用于解决社会经济发展最重要的问题。
降低通货膨胀水平和利率，建立统一可靠而有效的支付体系。
保持对货币供应量和浮动汇率制度的控制。
《俄联邦政府长期社会经济政策基本方针》进一步强调，国家最重要的任务，是保障国家与社会财政关系的稳定、公开和公正。
为加速发展经济打下坚实基础，必须保障国家的支付能力，克服预算制度横向和纵向的不平衡；
货币政策应当保障降低通货膨胀，可预见的卢布汇率变动和低利率。
加强国有资产的管理。
提高国有资产管理的效率，完善国家在股份公司管理机构的利益代表制度，对大部分联邦国有独资企业和归联邦所有的公司股份实行私有化。
清点国有资产与负债，修改《俄罗斯联邦国有资产私有化法》，完善联邦国有独资企业改制成股份公司的程序，其100%的股份归国家所有。
制定财产国有化原则法，排除没收性国有化的可能性。
坚定地保护私有化的成果，多种所有制形式和经济形式并存，公平竞争，优胜劣汰。
促进经济结构变革。
《俄联邦政府长期社会经济政策基本方针》规定，国家的结构政策主要是从对亏损企业的支持转向发展基础设施，保障劳动力的流动，支持新兴部门（首先是创新和信息产业）的发展，鼓励企业和自然垄断企业重组和改革。
经济结构改革的目标应当是私有化。
国家支持发展风险投资和创新风险保险制度，保护知识产权，创造条件实现高新技术产业的超越性发展，充分发挥科技和知识的潜力。
重点发展交通和电信基础事业、燃料能源工业体系、国防工业体系，实施现代农业政策、国家调节和市场调节相结合的方针。
创造条件使俄罗斯融入世界经济一体化进程。
遵循互利互让的原则鼓励俄罗斯商品、服务和劳动力进入国际市场的同时有效保护国内市场，建立联邦出口扶持机构，为俄罗斯企业的出口实行担保，开放对经济发展具有战略性意义的国际资源，如俄罗斯缺乏和有限的资本和技术、商品和服务等，保障国际收支顺差，提高国家出口高附加值产品支持的效率。
尽快结束俄罗斯加入WTO的谈判。
严厉打击影子经济，肃清经济和金融领域的有组织犯罪活动。
为了彻底打击这一顽疾，并完善执法机关的活动，将严格强化许可证、税收、外汇和出口监督。
综上所述，根据普京富民强国的经济纲领，俄罗斯将会实行强权统治下的以社会为取向的自由市场经济，即：
（1）实行积极的社会政策，提高居民的生活水平，刺激国内需求，致力于民族工业和农业的发展；
（2）市场经济改革将是不可逆转的，在坚定自由市场经济改革的方向的同时加强国家在经济中的作用，恢复经济秩序，加强国家对经济的宏观调控，坚持渐进的和平衡的改革策略，努力探索适合俄罗斯具体特点的市场经济改革的新路子；
（3）通过加强了的国家政权的力量坚定地保护私有化的成果，保护多种所有制形式和经济形式并存，保护公平竞争和优胜劣汰；
（4）实行经济开放，积极融入国际经济一体化和经济全球化浪潮，加速科技进步和经济结构的调整，分享世界范围内的高新技术成果，促进经济稳定增长，恢复世界大国的地位。
社会经济改革新战略实施的阶段性目标
第一阶段即2000年要完成的关键任务是，为创造经营的新条件建立基本的法律基础，使国家的义务同其所拥有的资源相适应。
在这一阶段国家应当展现出经济政策的新特点。
第二阶段（2001~2003年）必须按照新的原则实施经济政策，保护产权和保障平等的竞争条件应当成为经济政策的基本精神。
在这一阶段国家将集中力量对生产和金融领域的基础设施的更新改造进行投资，国家财政政策的方向是保障财政稳定和降低经济的债务负担。
在放开经营思想的基础上发展新兴部门将是这一阶段经济增长的主要因素。
第三阶段（2004~2010年）应当是大规模进行经济结构改革的时期，主要是通过一系列社会经济因素如新投资的积累、不断加剧的外部竞争、建立更有效的资本和劳动力的流动机制来进行，提高生产要素的效率。
在这一时期将提高本国货币的购买力，将货币政策转向利率调控机制，国家将根据经济增长的程度降低对国内生产总值进行再分配的比例，但经济增长必须保障高昂的投资活力，包括吸引外国投资。
2000年的经济好转为俄罗斯经济改革新战略的实施开了好局
1998年金融危机后，普里马科夫政府把经济政策的支点从流通领域转向生产领域，发展民族经济和工业生产，加强对银行和证券市场的管理；
增加投资，降低利率，刺激生产，减轻企业负担，确保生产增长；
改革税制，扩大征税范围，将征税重点从生产领域转向消费领域；
减少国家开支，确保财政稳定。
开始探索适合俄罗斯具体特点的经济改革道路。
在发展市场经济的同时重新加强国家在经济中的作用。
这标志着亲西方的极端自由主义经济政策在俄罗斯寿终正寝。
这一政策执行的结果使1999年成了俄罗斯向市场经济转轨以来经济增长的转折点，这一年GDP增长3.2%，外贸顺差提高一倍，达到290亿美元，工业总产值增长8.1%，表现突出的是食品工业、建材、化工和木材加工等行业，农业生产增长4.1%，固定资产投资增长5.3%。
[5]
2000年俄罗斯经济又取得了更为喜人的成就，实现GDP49088亿卢布，比1999年增长7.7%。
国民经济各部门基本上已经恢复并超过了1998年金融危机以前1997年的水平。
主要经济部门（工业、建筑业、农业、运输业和零售商业）的产品和服务生产比1999年增长8%，比1997年增长6.3%。
其中，工业总产值比上年增长9%，比1997年增长11.7%。
固定资产投资比上年增长17.7%，农业总产值增长5%，零售商品总额增长8.9%，对外贸易总额增幅高达32.1%，其中出口猛增43.5%，比1997年增长18.6%，国际收支顺差达到625亿美元，比1999年增加73%。
工业各部门都已表现出了强劲的增长趋势，增长最快的是轻工业，达22%。
居民生活水平有所提高，2000年实际可支配收入增加9.1%，截止到2001年1月1日拖欠工资总额比上年减少13.9%，失业总人数为760万，比上年减少17.9%。
消费物价指数基本比较平稳，2000年1到4季度分别为104.1%、105.3%、104.1%和105.4%。
[6]
经济改革新战略能支持俄罗斯的经济复苏吗?
对俄罗斯这只受到严重伤害的双头鹰在2000年后元气的恢复或起飞，需要有清醒的认识。
这里主要依靠的是两只有力的翅膀：
其一是国际上石油价格的不断攀升，使俄罗斯石油、天然气和原材料的生产大幅度增加，由于美国处处表现的攻击性大大刺激了俄罗斯的军事装备的出口。
其二是1998年发生的金融危机，由于卢布大幅贬值，大大提升了本国产品的竞争能力，抑制了外国产品的进口，从而刺激了对本国产品的需求，进而促进了民族工业恢复生机。
国际石油、原材料和其他能源价格一旦下跌，对于俄罗斯这个原材料出口国来说，46%的财政收入来自这方面的出口，其后果不堪设想。
实际上国际石油价格已经表现出了下降的趋势。
同时，1998年卢布贬值的效应已经趋于消失。
况且，经济增长的人力资源在逐渐减少，俄罗斯人口问题正在尖锐起来，截止到2000年12月1日俄罗斯常住人口为14490万，比年初减少67.81万，生活在贫困线以下的人口1992年和1999年上半年均高达全国总人口的50%以上，2000年第一季度仍高达44%。
企业之间的相互不支付（三角债）问题仍未得到解决，截止到2000年12月底企业的超期债务高达16113亿卢布，比上年增加13.8%。
[7]另外，俄罗斯经济存在的一些实质性问题仍未得到解决。
首先，没有建立起良好的经营环境，制约了经营和投资的积极性以及外资的进入。
其次，国家的国库压力和债务规模过大。
最后，低效的经济结构，商品生产的附加值（主要是原料）比例低和非市场性服务，大多数经济部门劳动生产率水平低，生产的基础设施如道路、电网和管道等严重超期服役，严重阻碍了经济增长。
从理论分析来看，俄罗斯也不存在经济复苏的内生机制。
根据凯恩斯的理论，投资的增加取决于资本的边际效率和现期利率的关系，利率是一个保守的比较稳定的变量，它的波动受制于已经形成的社会习惯和观念。
容易变化的是资本的边际效率，它相对较小的变动也会造成投资较小的变动。
利率和资本边际效率的相对稳定性决定了投资的波动不会很大以及整个经济的相对稳定。
对俄罗斯经济来说，1992~1998年利率经常发生跳跃性的变化，同时资本边际效率大幅度下降，对于利率稳定的社会观念和习惯还没有形成，几天之内利率就有可能上升或下降一倍，在利率水平和假设的大规模投资盈利率之间形成了难以克服的差距。
这种情况下，投资的下降不是适度的、有节制的和可以逆转的，而是急剧的、不断加深的和持续的。
换句话说，俄罗斯经济中不存在阻碍投资下降的机制，即相对稳定的利率水平和稳定的资本边际效率。
另一方面，资本边际效率与投资的变动呈相反的方向变化，如果投资下降，资本边际效率会上升，因为由于规模报酬递减规律，对盈利率高的项目进行大规模投资以后对盈利率较低项目的投资就成了不现实的。
所以随着投资的不断减少会刺激未来投资，从而会在较短的时期内促进经济进入回升阶段。
但由于俄罗斯实际经济部门盈利率长期持续的下降，未来投资难有增长的可能。
从上面的论述我们可以得出结论，俄罗斯经济本身并没有形成摆脱危机的机制，也没有迅速形成这一机制的经济和心理上的条件。
在这种情况下，摆脱危机的惟一出路就在于加强国家的投资和国家对利率以及投资收益率等的干预。
根据凯恩斯的理论，投资的增加可以带来全社会收入和就业多倍的增加，投资的乘数效应把某一部门的增长与整个经济的增长联系起来，从而可以找到增长点，带动整个经济的回升。
可喜的是2000年俄罗斯的固定资产投资有了强劲的增长，前11个月达到18.5%。
关键是这一趋势能否保持下去，这是拉动俄罗斯经济增长的最主要因素。
根据格列夫战略研究中心比较乐观的预测，2000年俄罗斯的GDP总额只有2050亿美元，是中国的1/5，外汇储备为191亿美元，是中国的1/8，而按每年递增5%的速度，到2010年俄罗斯GDP将增加到4570亿美元，但也只相当于1997年的水平，或中国2000年的一半，而中国届时将达到20000亿美元。
[8]同时，解除国家对宏观经济实行调控的自由主义经济政策依然不能避免经营环境的混乱，从而进一步阻碍投资的增长。
主要参考文献：
1.俄罗斯战略研究中心制订的《2000~2001年俄罗斯联邦政府在社会政策和经济现代化领域的行动计划》、《俄罗斯联邦政府长期社会经济政策基本方针》（俄文版）。
2.程恩富、李新、В.梁赞诺夫、Л.希罗科拉德主编：
《中俄经济学家论中俄经济改革》，经济科学出版社，2000年版。
3.庄起善：
《过渡经济的理论与实践》，山西经济出版社，1999年版；
《俄罗斯经济转轨研究》，复旦大学出版社，2000年版。
4.П.伊格那托夫斯基：
《经济、人和国家》（俄文版），莫斯科“罗斯”出版社，1998年版。
注释：
[1][俄]阿巴尔金主编：
《过渡经济教程》（俄文版），莫斯科经济出版社，1998年版，第354页。
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