上半年安徽省证券从业资格考试证券服务机构试题Word文档格式.docx

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A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产

4.基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。

A．技术B．信息C．资源D．专业

5.2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为__。

A．20%B．25%C．28%D．38%

6.__是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值

7.__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。

A．期货和期货类衍生产品B．期权和期权类衍生产品C．金融远期D．金融互换

8.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；

投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得__的罚款。

A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．1倍以Z10倍以下D．1倍以上15倍以下

9.偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。

A．30%～40%B．70%～90%C．40%～60%D．50%～70%

10.全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以__进行的债券交易行为。

A．竞价方式B．询价方式C．招投标方式D．定价方式

11.某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得__元股息。

A．6B．4.5C．3D．2

12.下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点__A．投资证券化B．投资者个人化C．金融创新深化D．金融机构混业化

13.公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的__。

A．20%B．30%C．40%D．50%

14.以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

A．市政债券指数期货B．市政债券期货C．国债期货D．伦敦银行间同业拆放利率期货

15.上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

16.一般而言，行业资产配置的时间为__。

A．1个季度B．半年以内C．1年以上D．10年以上

17.一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。

A．主动型基金B．LOFC．公募基金D．ETF

18.__通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。

A．电话服务中心B．邮寄服务C．自动传真D．手机短信

19.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于__。

A．利率风险B．经济周期波动风险C．购买力风险D．违约风险

20.根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。

A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院

21.现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。

A．1B．2C．3D．4

22.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为：

11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是__元。

A．9.19B．10.09C．11.09D．11.19

23.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。

A．清算编号B．资金账户C．交易席位D．证券账户

24.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。

A．5B．3C．2D．1

25.上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

26.目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为__个月期Shibor。

A．1B．3C．5D．6

27.以下不属于金融期货合约的基础工具的是__。

A．股价指数B．债券C．外汇D．商业票据

28.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。

A．20%&

nbsp;

B．15%&

C．10%&

D．5%

29.下列各项不属于风险度量方法的是__。

A．波动性分析B．敏感性分析C．缺口分析D．名义值方法

30.财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。

该国债属于__。

A．国家重点建设债券B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债

31.__在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。

A．封闭式基金B．开放式基金C．契约型基金D．公司型基金

32.目前，凭证式国债发行完全采用______，记账式国债发行完全采用______。

（）A．承购包销方式；

公开招标方式B．承购包销方式；

承购包销方式C．公开招标方式；

承购包销方式D．公开招标方式；

公开招标方式

33.ETF的基金管理人可采用__方式发售基金份额。

A．网上B．网下C．网上和网下D．柜台

34.对柜台自营买卖说法，正确的是__。

A．柜台自营买卖比较集中B．交易手续较繁琐C．仅为债券买卖D．交易量较大

35.下面的行为属正面强化的是__。

A．批评B．惩罚C．奖励D．扣奖金

36.收入政策的总量目标着眼于近期的__A．产业结构优化B．经济与社会协调发展C．宏观经济总量平衡D．国民收入公平分配

37.中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。

A．深圳证券交易所B．上海证券交易所C．深圳和上海证券交易所D．期货交易所

38.目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括__。

A．现金B．可转换债券C．期限在1年以内（含1年）的中央银行票据D．剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券

39.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。

A．建筑业B．工业C．交通运输业D．采集业

40.ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于__。

A．可能现金替代B．禁止现金替代C．可以现金替代D．必须现金替代

41.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。

A．公示处分B．警告C．没收非法所得D．罚款

42.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。

A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金

43.证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是__。

A．客户至上B．公平竞争C．勤勉尽责D．友好合作

44.一般认为，基金起源于__。

A．法国B．美国C．日本D．英国

45.监察稽核采取__相结合的方式进行。

A．不定期检查与事先通知的临时检查B．不定期检查与不通知的临时检查C．定期检查与事先通知的临时检查D．定期检查与事先不通知的临时检查

46.在行为金融理论中，__导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。

A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差

47.如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

48.盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。

A．诚实信用B．责任明确C．透明D．审慎

49.__标志着股权分置改革正式启动。

A．2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》B．2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C．2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D．2005年9月4日，中国证监会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》

50.按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的__计提风险准备金。

A．3%B．5%C．10%D．15%