上半年安徽省证券从业资格考试证券服务机构试题Word文档格式.docx

1、 A总股数 B总股本 C总资产 D净资产 4.基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。 A技术 B信息 C资源 D专业 5. 2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为_。 A20% B25% C28% D38% 6. _是指公司清算时每一股所代表的实际价值。 A股票的票面价值 B股票的账面价值 C股票的清算价值 D股票的内在价值 7. _是最复杂而且种

2、类较多的金融衍生产品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。 A期货和期货类衍生产品 B期权和期权类衍生产品 C金融远期 D金融互换 8. 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。 A1倍以上3倍以下 B1倍以上5倍以下 C1倍以Z10倍以下 D1倍以上15倍以下 9. 偏股型基金中股票的配置比例一般为（）。 A30%40% B70%90% C40%60% D50%70% 10. 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为

3、主的机构投资者之间以_进行的债券交易行为。 A竞价方式 B询价方式 C招投标方式 D定价方式 11. 某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得_元股息。 A6 B4.5 C3 D2 12. 下列选项中，哪一项不属于证券市场发展的新特点_ A投资证券化 B投资者个人化 C金融创新深化 D金融机构混业化 13. 公开发行数量在4亿股以上（含4亿股）的，配售数量应不超过本次发行总量的_。 A20% B30% C40% D50% 14. 以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期

4、货品种。 A市政债券指数期货 B市政债券期货 C国债期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 15. 上证国债指数的样本是_。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 16. 一般而言，行业资产配置的时间为_。 A1个季度 B半年以内 C1年以上 D10年以上 17. 一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。 A主动型基金 BLOF

5、C公募基金 DETF 18. _通常以电脑软硬件设备为后援，同时开辟人工座席和自动语音。 A电话服务中心 B邮寄服务 C自动传真 D手机短信 19. 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于_。 A利率风险 B经济周期波动风险 C购买力风险 D违约风险 20. 根据监管条例规定，_有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D国务院 21. 现行市价法的适用条件是存在（）个及以上具有可比性的参照物。 A1 B2 C3 D4 22. 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为： 11.00元成交5

6、0手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是_元。 A9.19 B10.09 C11.09 D11.19 23. 上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的_为明细核算单位。 A清算编号 B资金账户 C交易席位 D证券账户 24. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。 A5 B3 C2 D1 25. 上证国债指数的样本是_。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C在上海证券交易所上市

7、的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债 26.目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为_个月期Shibor。 A1 B3 C5 D6 27.以下不属于金融期货合约的基础工具的是_。 A股价指数 B债券 C外汇 D商业票据 28.按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（）。 A20%  B15%& C10%& D5% 29.下列各项不属于风险度量方法的是_。 A波动性分析 B敏感性分析 C缺口分析 D名义值方法

8、30. 财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于_。 A国家重点建设债券 B财政债券 C长期建设国债 D特别国债 31. _在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 A封闭式基金 B开放式基金 C契约型基金 D公司型基金 32. 目前，凭证式国债发行完全采用_，记账式国债发行完全采用_。（） A承购包销方式；公开招标方式 B承购包销方式；承购包销方式 C公开招标方式；承购包销方式 D公开招标方式；公开招标方式 33. ETF的基

9、金管理人可采用_方式发售基金份额。 A网上 B网下 C网上和网下 D柜台 34. 对柜台自营买卖说法，正确的是_。 A柜台自营买卖比较集中 B交易手续较繁琐 C仅为债券买卖 D交易量较大 35. 下面的行为属正面强化的是_。 A批评 B惩罚 C奖励 D扣奖金 36. 收入政策的总量目标着眼于近期的_ A产业结构优化 B经济与社会协调发展 C宏观经济总量平衡 D国民收入公平分配 37. 中小企业板块是在（）主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块。 A深圳证券交易所 B上海证券交易所 C深圳和上海证券交易所 D期货交易所 38. 目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具

10、不包括_。 A现金 B可转换债券 C期限在1年以内（含1年）的中央银行票据 D剩余期限在397天以内（含397天）的资产支持证券 39. 根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是_。 A建筑业 B工业 C交通运输业 D采集业 40. ETF基金申购赎回时，由于停牌而出现的现金替代属于_。 A可能现金替代 B禁止现金替代 C可以现金替代 D必须现金替代 41. 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括_。 A公示处分 B警告 C没收非法所得 D罚款 42. 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为_。 A套利基金 B基金中的基金 C保本基金 D系

11、列基金 43. 证券经纪业务营销人员职业道德建设的根本、市场经济的基本原则是_。 A客户至上 B公平竞争 C勤勉尽责 D友好合作 44. 一般认为，基金起源于_。 A法国 B美国 C日本 D英国 45. 监察稽核采取_相结合的方式进行。 A不定期检查与事先通知的临时检查 B不定期检查与不通知的临时检查 C定期检查与事先通知的临时检查 D定期检查与事先不通知的临时检查 46. 在行为金融理论中，_导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D心理偏差 47. 如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是_。 A缺少了股利分配，则股票在市场

12、上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁 B股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低 C股东可以要求其股利支付在一定水平之上 D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 48. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着（）的原则作出的。 A诚实信用 B责任明确 C透明 D审慎 49. _标志着股权分置改革正式启动。 A2001年6月12日，国务院颁布减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法 B2004年1月31日，国务院发布国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见 C2005年4月29日，中国证监会发布关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 D2005年9月4日，中国证监会颁布上市公司股权分置改革管理办法 50. 按照规定，我国基金管理公司2009年应按不低于基金管理费收入的_计提风险准备金。 A3% B5% C10% D15%