投资银行学试题及答案.docx

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投资银行学试题及答案

《投资银行学》模拟试题及答案1（中央财经大学）一、单选题（每题1分，共8分）

1.以下不属于投资银行业务的是（）。

A．证券承销B．兼并与收购

C．不动产经纪D．资产管理2．现代意义上的投资银行起源于（）。

A．北美B．亚洲

C．南美D．欧洲3．根据规模大小和业务特色，美国的美林公司属于（）。

A．A．超大型投资银行B．大型投资银行

C．次大型投资银行D．专业型投资银行4．我国证券交易中目前采取的合法委托式是（）A．市价委托B．当日限价委托

C．止损委托D．止损限价委托

5．深圳证券交易所开始试营业时间（）

A．1989年10月1日B．1992年12月1日

C．1992年12月19日D．1997年底6．资产管理所体现的关系，是资产所有者和投资银行之间的（）关系。

A．委托一一代理B．管理一一被管理

C．所有一一使用D．以上都不是

7．中国证监会成为证券市场的唯一管理者是在（）A．1989年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底8．客户理财报告制度的前提是（）

A．客户分析B．市场分析

C．风险分析D．形成客户理财报告

二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1．证券市场由（）主体构成。

A．证券发行者B．证券投资者

C．管理组织者D．投资银行2．投资银行的早期发展主要得益于（）。

A．贸易活动的日趋活跃B．证券业的兴起与发展C．基础设施建设的高潮D．股份公司制度的发展3．影响承销风险的因素一般有（）。

A．市场状况B．证券潜质

C．承销团D．发行方式设计4．资产评估的方法有（）。

A．收益现值法B．重置成本法C．清算价格法D．现行市价法5．竞价方法包括的形式有（）。

A．网上竞价B．机构投资者（法人）竞价

C．券商竞价D．市场询价

6.投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。

A．固定比例佣金B．前端手续费

C．成功酬金D．合约执行费用7．收购策略有（）。

A．中心式多角化策略B．复合式多角化策略

C．纵向兼并策略D．水平式兼并策略8．下列可以参与经纪业务的有（）

A．券商B．证券交易所

C．资金清算中心D．证券投资咨询公司9．证券交易的风险主要有（）A．体制风险B．信用风险

C．市场风险D．流动性风险10．投资银行在二级市场上一般作为（）存在。

A．投机商B．自营商

C．经纪商D．做市商11．属于风险回避策略的是（）A．避重就轻的投资选择原则B．扬长避短、趋利避害的债务互换策略C．资产结构短期化的策略D．多样化策略

12.投资银行研究工作的服务对象包括：

（）

A．公司的发展战略规划B．公司领导层的经营决策

C．公司自身业务部门D．外部相关者13．用来风险转移的方法有（）A．期货交易B．期权交易

C．调换转移D．套期保值14．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。

A．单一做市商制B．多元做市商制

C．特许交易商制D．柜台交易商制

15.制定收购价格的方法有很多，目前，国际上通用的实务上的方法有（

）。

A．账面价值法B．还原价值法

C．市场价值法D．未来获利还原法四、判断题（每题2分，共10分）

1.商业银行与投资银行业务的交叉是必然趋势。

2.当前我国金融体制采用的是混业经营的发展模式。

3.美国的商人银行与英国的商人银行概念不同。

4.证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性。

5.投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产只能是现金资产答案

一

CDABBADA．

二

ABCDABCDABCDABCDABCBCDABCDABCDABCBCDABCABCDABBCACD

四、

1．正确2．错误3．正确。

在美国，商人银行是指专门从事兼并、收购与某些筹资活动的投资银行；英国的商人银行就是指投资银行。

4．错误5．错误，与基金公司从受益人处获得的委托资产只能是现金资产，而投资银行在资产管理业务中，所接受客户委托资产不仅可以是现金资产，还可以包括股票、债券及其他有价证券。

《投资银行学》模拟试题及答案2（中央财经大学）一、单选题（每题1分，共8分）

1．（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。

A．证券承销B．兼并与收购

C．证券经纪业务D．资产管理2．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A．美国B．英国C．德国D．日本

3．（），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。

A．1982年1月B．1983年1月

C．1984年1月D．1985年1月

4．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）。

A．发行人主营业务发展前景B．产品价格有无上升的潜在空间C．投资项目的投产预期和盈利预期D．发行人所处行业的发展状况5．客户理财报告制度的前提是（）

A．客户分析B．市场分析

C．风险分析D．形成客户理财报告6．投资银行的核心业务是（）。

A．资产管理业务B．发行业务

C．代理业务D．自营业务

7．上海证券交易所建立于（）

A．1989年10月1日B．1992年12月1日

C．1992年12月19日D．1997年底8．按照并购方式划分，并购可分为（）。

A．杠杆收购B．要约收购

C．经理层收购D．协议收购

二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共30分）1．通常的承销方式有（）。

A．包销B．投标承购

C．代销D．赞助推销2．以下属于投资银行的功能的是（）。

A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置3．以下属于混业经营运作的前提条件是（）。

A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全4．投资银行从业人员的职业道德包括（）。

A．诚实B．守信

C．遵纪守法D．公平

5．新股发行定价应符合（）原则。

A．投资价值原则B．原则市场化原则C．风险收益对称原则D．保护投资者利益原则6．做市商制度的风险包括（）

A．存货价格风险B．流动性风险

C．制度风险D．信息不对称风险7．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。

A．固定比例佣金B．前端手续费

-可编辑修改-

C．成功酬金D．合约执行费用8．以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。

A．金降落伞B．银降落伞

C．锡降落伞D．养老金降落伞9．我国证券经纪业务的新动向包括（）A．开拓网上交易业务B．提供理财顾问服务C．提供私人银行服务D．推行规范的经纪人制度10．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。

A．单一做市商制B．多元做市商制

C．特许交易商制D．柜台交易商制11．以下属于并购直接效应的是（）。

A价值低估效应B．合理避税效应

C．股价涨升效应D．宣传广告效应12．投资银行业监管的原则（）A．依法监管原则B．合理性原则

C．协调性原则D．效率原则

13.影响承销风险的主要因素有（）A．发行公司所处产业发展前景因素B．股票发行价格确定因素C．股票发行时机的选择D．股票承销方式的选择

14.从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发

挥以下几个层次的力量（）

A．监管机关的监管和调控作用B．社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C．行业自律作用

D．投资银行经营机构的自我控制作用

15.竞价方法包括的形式有（）。

A．网上竞价B．机构投资者（法人）竞价

C．券商竞价D．市场询价四、判断题（每题2分，共10分）

1.许可制需要有关主管机构的批准，而注册制的实质是，只要有关机构符合法定的条件，经过一定的注册程序即可从事证券业务，而无须主管机构的特别批准。

2.银证混业经营、混业管理是综合型模式的最本质特点。

3.同时兼营经纪业务和自营业务的投资银行，可以将两种业务交叉进行、同时管理。

4.证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。

5.资产管理的客户主要是机构投资者和某些特大型客户答案

一、

ACCDAACB

二、

ABCDABCDABCDABCDABCDABDBCDABCABDBC

ABCDABCDABCDABCDABC

四、1．正确2．正确3．错误4．错误5．正确

-可编辑修改-

一、选择题1．以下不属于投资银行业务的是（C）。

A．证券承销B．兼并与收购

C．不动产经纪D．资产管理2．深圳证券交易所开始试营业时间（B）A．1989年10月1日

B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底

3．证券市场由（ABCD）主体构成。

A．证券发行者B．证券投资者C．管理组织者D．投资银行4．资产评估的方法有（ABCD）。

A．收益现值法B．重置成本法C．清算价格法D．现行市价法5．证券交易的风险主要有（ABC）A．体制风险B．信用风险

C．市场风险D．流动性风险

6.投资银行在二级市场上一般作为（BCD）存在。

A．投机商B．自营商

C．经纪商D．做市商7．属于风险回避策略的是（ABC）A．避重就轻的投资选择原则B．扬长避短、趋利避害的债务互换策略C．资产结构短期化的策略D．多样化策略

8．用来风险转移的方法有（AB）

A．期货交易B．期权交易C．调换转移D．套期保值

9．（A）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。

A．证券承销B．兼并与收购

C．证券经纪业务D．资产管理2．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（C）A．美国B．英国C．德国D．日本

10．投资银行的核心业务是（A）。

A．资产管理业务

B．发行业务C．代理业务D．自营业务

12.通常的承销方式有（ABCD）。

A．包销B．投标承购

C．代销D．赞助推销13．以下属于投资银行的功能的是（ABCD）。

A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置14．以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（ABC）。

-可编辑修改-

A．金降落伞B．银降落伞

C.锡降落伞D．养老金降落伞15．从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发

挥以下几个层次的力量（ABCD）A．监管机关的监管和调控作用B．社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用C．行业自律作用

D.投资银行经营机构的自我控制作用

16.公开发行公司债券，应当符