营业部后台人员岗位说明书版Word文档格式.docx

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3、落实客户分级、分类服务，确保不同级别的客户能够获得与之相匹配的产品和服务。

4、对存量客户进行良好维护，帮助营业部完成市场份额、客户覆盖率、客户流失率等指标。

5、负责投资者教育相关工作。

6、负责组织营业部的业务培训；

7、组织开展客户回访工作，妥善处理客户投诉及疑难问题；

8、掌握客户的新需求、新动向，结合业务发展，提出完善营业部客户服务体系的建议。

9、根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程，负责组织、管理营业部的柜台工作，并对柜台业务进行审批、复核；

工作日志填写；

客户档案管理。

10、控制所在营业部柜台业务差错率。

11、组织营业部柜台人员的业务培训,对柜台业务提供业务指导；

对柜台员工的工作进行评价考核。

12、落实、安排和反馈监管部门的协查以及协助公司稽核部门的检查，并进行稽核整改。

13、作为营业部合规督导员，具体管理营业部的合规事宜；

每季度按时提交《营业部季度合规报告》、《反洗钱非现场监管报表》；

协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。

任职资格

学历水平：

大学本科以上学历

工作经验：

三年以上证券从业经历

所需技能：

具有证券从业人员资格，且通过《证券投资分析》考试。

熟悉营业部柜台业务、交易业务，以及投资咨询业务；

工作责任心强，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；

有较强的客户服务意识和管理协调能力。

服务总监岗位说明书

服务总监

促进营业部整体服务水平的提升；

加强营业服务团队的建设；

确保不同类别、不同级别的客户都能获得与其相适应的产品和服务。

柜台主管岗位说明书

柜台主管

对营业部柜台工作进行组织管理、协调、审核和日常监督；

1、柜台工作

（1）根据经纪业务管理部下发的业务规定与流程，负责组织、管理营业部的柜台工作，监督柜台员工工作的标准化程度和完成质量；

（2）负责营业部各项柜台运营工作的落实，与公司经纪业务管理部、清算、风控部对接，及时处理相关业务问题；

（3）对营业部柜台有关业务操作进行审批；

（4）对营业部柜台业务人员有关业务操作（流水、客户资料）进行复核，并签章；

（5）负责柜台人员操作权限的管理；

（6）有效控制所在营业部柜台业务差错率；

（7）负责组织营业部柜台人员的业务培训，对柜台业务提供业务指导；

（8）对柜台其他员工的工作进行评价考核；

（9）填写柜台工作日志，对工作中发现的问题进行定期汇总分析，并提出解决方案；

（10）按照公司档案管理办法的要求,妥善、完整、有序保管客户档案资料。

2、合规工作

（1）根据公司《合规管理暂行规定》要求，作为营业部合规督导员，具体管理营业部的合规事宜，对营业部负责人负责；

（2）每季度按时提交《营业部季度合规报告》、《反洗钱非现场监管报表》等；

（3）协助公司合规部开展合规管理工作、合规检查并进行落实整改等。

3、配合内外部检查及进行整改

配合监管部门、交易所的协查以及协助公司稽核部门的检查，并进行稽核整改。

具有证券从业人员资格，熟悉营业部柜台业务、交易业务，以及投资咨询业务；

资金及柜台交易业务岗位说明书

资金及柜台交易业务

运营总监或柜台主管

高质量地完成客户有关资金存取及柜台交易业务方面的工作

1、资金存取、资金冲正、资金调整、资金冻结和解冻、银证转账资金存取、银证转账冲正、银证转账资金调整等业务；

2、客户佣金特别设置业务；

3、基金交易（认购、申购、赎回）、基金转托管、基金份额冻结和解冻等基金业务；

4、债券交易、债券份额调整；

5、有关资金及柜台交易业务的咨询；

6、客户关系预约、客户关系核对和核查、登记；

7、资产账户开户的实时复核及证券账户开立的复核。

大专或以上学历。

一年以上证券从业经历

具有证券从业人员资格。

有很强的责任心及细心工作的作风，熟悉资金及证券交易业务及本岗位业务流程，熟练使用电脑，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；

。

客户开销户岗位说明书

客户开销户

高质量地完成有关客户开销户业务方面的工作

1、负责交易柜台（XONE系统）中的客户开销户业务；

2、三方存管业务；

3、指定交易登记撤销、转托管业务；

4、认证信息修改重置（客户、代理人、经纪人、资产账户）；

5、柜台系统客户资料的合规化；

6、有关资产账户业务的咨询；

7、办理客户与营业部签署有关交易业务协议的手续；

8、发起填写客户关系确认表。

9、证券账户卡的开立、挂失、补办工作；

10、证券账户卡资料的扫描、上传、管理工作；

11、新意柜台客户资料合规化；

12、有关证券账户业务的咨询；

13、（XONE系统）股份存取、股份调整、股份冻结和解冻、股份调整冲账/标准券调整；

14、受理代办股份转让业务及报价转让业务。

15、负责客户资料档案的管理工作；

大专或以上学历

具有证券从业人员资格，有很强的责任心及细心工作的作风，熟悉证券交易业务及本岗位业务流程，熟练使用电脑；

具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录。

期货IB业务开户岗位说明书

期货IB业务开户岗

高质量地完成客户期货IB开销户等业务方面的工作

1、向客户明示IB业务委托关系，清晰解释期货交易的方式、流程和风险，告知客户期货保证金安全存管要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况；

2、具体落实《股指期货投资者适当性制度》；

3、期货IB资金账户开户、交易编码开立；

4、受理客户佣金特别设置申请及银期转账业务申请；

5、受理客户账户资料变更、挂失、销户等业务申请；

6、期货IB业务开户资料保管，及与期货公司业务资料传递；

7、期货IB客户关系预约、客户关系核对和核查、登记；

8、接受投资者IB业务相关咨询。

具有证券从业人员资格、期货从业人员资格以及期货IB业务专项培训合格证。

有很强的责任心及细心工作的作风，熟悉证券及期货交易业务及本岗位业务流程，熟练使用电脑，具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录。

具有较强的学习能力和应变能力；

完成规定内容和课时的相关培训。

期货IB业务风控岗位说明书

期货IB业务风控岗

高质量地完成客户有关期货IB风控业务方面的工作

1、对客户开户资料的真实性、完整性、合规性进行复核；

2、对客户签署的相关合同文本与系统录入信息进行复核；

3、空白《期货经纪合同》的领用和保管；

4、协助期货公司对客户进行风险控制；

5、不定期的对客户进行风险提示、教育，树立客户的风险防范意识；

6、接待客户投诉，及时反馈期货公司解决。

两年以上证券从业经历

具备良好的职业道德和敬业精神，身体健康，无违法违规记录；

熟悉证券及期货业务流程及相关制度和法规，能熟练使用电脑；

有较强的语言表达及与客户沟通的能力；

业务咨询岗位说明书

业务咨询

运营总监或服务总监

高质量地完成有关客户基础业务咨询和标准化服务方面的工作

1、承担营业部的标准化咨询服务工作，向确定客户批量发送短信、邮件；

2、及时浏览知识信息库，掌握证券业务知识、市场公共信息、公司金融产品销售和新业务推广、营业部活动等信息；

3、负责交易提示、投资者教育材料等公共信息的张贴和发布；

4、作为普通坐席，负责接待客户的电话和网上业务咨询，记录问答内容和工作过程，协助客户解决一般问题，如遇疑难问题或技术、投资方面的专业问题，及时转接营业部相关人员；

5、受理客户投诉，记录工作过程，及时向运营主管汇报；

6、负责客户回访，核实客户资料，收集整理客户意见和需求，及时向运营主管汇报；

7、总结业务咨询经验，编写标准化咨询服务内容，不断提高业务处理能力；

8、客户分级分类服务工作之基础客户服务

具有一般证券从业人员资格；

熟悉证券业务流程及相关制度和法规，能熟练使用电脑；

投资顾问岗位说明书

投资顾问

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营业部

岗位职级

承担客户服务工作；

为客户经理提供支持；

推广、营销公司的“签约服务类”的产品。

（1）负责营业部客户咨询服务，尤其是营业部高端客户的专业化服务。

其中包括:

及时向高端客户传递总部最新资讯信息，为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务。

（2）为前台客户经理提供培训、支持，辅助区域营销中心和客户经理开发、服务其高端客户；

推动营业部客户服务水平的提高。

（3）在客户服务活动中，担任讲师。

（4）与经