证券从业法律法规第三章单选题4含答案Word下载.docx

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不可以

答案解析：

选项B正确：

证券公司申请在全国股份转让系统从事推荐业务应具备下列条件：

（1）具备证券承销与保荐业务资格；

（2）设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员；

（3）建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度；

（4）全国股份转让系统公司规定的其他条件。

证券公司的子公司具备证券承销与保荐业务资格的，证券公司可以申请从事推荐业务，但不得与子公司同时在全国股份转让系统从事推荐业务。

312.（）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

A中国证监会

B中国证券业协会（正确答案）

C证券交易所

D财政部

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行自律管理。

313.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。

全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（）与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

A20个转让日内

B10个转让日内（正确答案）

C10个工作日内

D20个工作日内

证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。

全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

314.主办券商应在取得业务备案函后（），在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

A10个转让日内

B5个转让日内（正确答案）

C5个工作日内

D10个工作日内

主办券商应在取得业务备案函后5个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。

315.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起（）报告全国股份转让系统公司并进行更新。

A5个工作日内

B10个转让日内

D5个转让日内（正确答案）

选项D正确：

主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日起5个转让日内报告全国股份转让系统公司并进行更新。

316.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。

A5个转让日内（正确答案）

D5个工作日内

选项A正确：

主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。

317.证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以（）的罚款。

A1万元以上2万元以下（正确答案）

B1万元以上3万元以下

C1万元以上5万元以下

D2万元以上5万元以下

选项C正确：

证券投资咨询机构未按照规定履行对本机构有关情况发生变化的变更手续的，应当处以1万元以上5万元以下的罚款。

318.全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起（）内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

A5个转让日

B10个转让日（正确答案）

C10个工作日

D5个工作日

全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的，自受理申请文件之日起10个转让日内与申请主办券商签订补充协议，出具业务备案函，并予以公告。

319.主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。

主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于（）年。

A20（正确答案）

B15

C10

D5

主办券商对客户的资金、股票以及委托、成交数据应当有完整、准确、详实的记录或者凭证，按户分账管理，并向客户提供对账与查询服务。

主办券商应当采取有效措施，妥善保存上述文件资料，保存期限不得少于二十年。

320.主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起（）内不再受理其申请。

A6个月

B12个月（正确答案）

C24个月

D2个月

主办券商因违反细则被终止从事相关业务的，全国股份转让系统公司将在终止其从事相关业务之日起12个月内不再受理其申请。

321.证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者（）罚款。

A1万元以上3万元以下（正确答案）

B1万元以上10万元以下

D1万元以上2万元以下

证券经营机构向社会公众提供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，或者经中国证监会批准的公开发行股票的公司的承销商或者上市推荐人及其所属证券投资咨询机构在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告的，由证监会派出机构责令改正，并处以警告或者1万元以上5万元以下罚款。

322.证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，（）将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

A财政部（正确答案）

B中国证券业协会

D中国证监会

证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反《发布证券研究报告执业规范》、证券分析师违反《证券分析师执业行为准则》的，中国证券业协会将根据自律规定，视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分，并将纪律处分结果报送中国证监会。

323.申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括（）。

A公开谴责

B通报批评

C认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员

D限制、暂停直至终止其从事相关业务（正确答案）

选项D符合题意：

申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：

（1）通报批评；

（2）公开谴责；

（3）认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员。

324.主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予的处分不包括（）。

A通报批评

B公开谴责

C认定其不适合担任公司董事、监事、髙级管理人员（正确答案）

D限制、暂停直至终止其从事相关业务

选项C符合题意：

主办券商违反《业务规则》、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入诚信档案：

（3）限制、暂停直至终止其从事相关业务。

325.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（）内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

A5个工作日

B15个工作日（正确答案）

D20个工作日

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

326.除《证券法》外，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》和（）等。

A《上市公司证券发行管理办法》（正确答案）

B《上市公司收购管理办法》

C《公司法》

D《上市公司治理准则》

除《证券法》外，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问涉及的主要部门规章及规范性文件包括《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等。

327.（）是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

A证券公司柜台交易

B证券交易所交易

C证券公司柜台市场（正确答案）

D证券交易所市场

证券公司柜台市场是指证券公司为与特定交易对手方在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台。

328.依据（），经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

A《上市公司收购管理办法》（正确答案）

B《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》

C《上市公司重大资产重组管理办法》

D《证券法》

依据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，经中国证监会核准具有上市公司并购重组财务顾问业务资格的证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构，可以依照该办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务。

329.未经（）核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

A中国证券业协会（正确答案）

B中国证监会

C财政部

D证券交易所

未经中国证监会核准，任何单位和个人不得从事上市公司并购重组财务顾问业务。

330.在柜台市场发行、销售与转让的私募产品不包括（）。

A证券公司以非公开募集方式设立的资产管理计划

B银行设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品

C证券子公司以公开募集方式承销的公司债务融资工具（正确答案）

D证券公司以非公开募集方式承销的资产管理计划

，在柜台市场发行、销售与转让的产品包括但不限于以下私募产品：

（1）证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品；

（2）银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售