证券交易题库章节习题一含答案Word格式文档下载.docx
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7、证券交易的经营风险是指（）A违反有关规定，而导致监管部门的处罚而造成的损失B对市场变化把握不准，决策或操作失误造成的损失C管理不善、违规操作而造成的损失D政治、经济等变化导致市场波动而造成的损失
8、证券交易的基本风险是指（）A法律风险B政策风险C市场风险D经营风险
9、以下需办理席位变更的情形不包括（）A营业部迁址B公司更名C席位转让D总经理变更
10、以下关于交易席位的使用,正确的是（）A与他人共用一个席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
11、证券交易的特征主要表现为（）A流动性、收益性和风险性B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流动性、安全性和风险性
12、我国（）年先后在61个大中城市开放了国库券市常A1990B1992C1988D1986
13、证券交易所的开业时间是（）A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日
14、证券交易所的开业时间是（）A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日
15、在1992年,标志着我国证券市场国际化进程开始的是（）的上市。
A可转换债券B优先股C人民币特种股票D转配股
16、证券交易不包括（）A股票交易B物物交换C债券交易D基金交易
17、证券交易所会员承担的义务不包括（）
A遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议B派遣合格代表入场从事证券交易活动C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展D上缴罚款收入
18、证券交易所会员享有的权利不包括（）
A参加会员大会的权利B收益分配权C选举权和被选举权D对证券交易所事务的提议权和表决权
19、证券公司提出申请,经证券交易所（）批准后,可成为交易所会员。
A董事会B会员大会C专门委员会D理事会
20、我国证券交易所和证券交易所均实行（）A公司制B会员制C契约制D合同制
21、对于专用席位的描述,错误的是（）A境证券公司不允许进行B股经纪业务B境外证券经营机构可委托境有资格的证券公司代理申请B股专用席位C经批准从事证券公司股票质押贷款业务的商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票的专用席位D专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款
22、有关交易所席位的说法,正确的是（）A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和专用席位之分D所有国家都有普通席位和专用席位两种
23、在我国,证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。
AA股股票BB股股票C国债D基金
24、证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日向中国证监会备案。
A5B10C15D30
25、证券交易所在做出撤销会员资格的处罚时,需经（）审定。
26、对于不履行义务的会员,证券交易的处罚手段不包括（）A批评B罚款C暂停业务D取消会员资格
27、证券交易所和证券交易所的组织形式都属于（）A公司制 B会员制 C合同制 D承包制
28、下面的（）不属于证券交易特征。
A安全性 B流动性 C收益性 D风险性
29、从国际上来看,金融期货主要有三种。
下面的（）不属于金融期货。
A期权期货 B外汇期货 C利率期货 D股票价格指数期货
30、证券交易所所撤销会员资格,须经（）审定。
A中国证监会 B地方证管办 C中国人民银行 D交易所理事会
31、股票交易如果在证券交易所进行,可称谓（）
A柜台交易 B店头交易 C场外交易 D上市交易
32、证券交易双方在达成交易后,由双方根据具体情况商定,在从成交日算起15天以的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（）A当日交收 B次日交收 C例行日交收 D特约日交收
33、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖的席位,称为（）
A普通席位 B特别席位 C代理席位 D自营席位
34、1992年,（）在证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A可转换债券B优先股C转配股D人民币特种股票
35、深证分类指数包括农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运输仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数等（）类。
其中,制造业指数又分为食品饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数、石化塑胶指数、电子指数等（）类。
A13；
7B13；
9C11；
7D11；
9
36、证券投资基金在英国和中国地区被称为（）A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金
37、我国有关法规规定基金收益分配采取（）方式。
A现金B分配新的基金份额C分配基金认购证D分配基金投资组合中的证券
38、我国证券领域的母法为（）A《中华人民国证券法》B《中华人民国证券投资基金法》C《中华人民国公司法》D《中华人民国信托法》
39、不属于我国证券服务机构的是（）
A证券登记结算公司B证券投资咨询公司C律师事务所D证券交易所
40、按照投资标的分类,基金可分为（）等。
A契约型基金和公司型基金B开放式基金和封闭式基金C债券基金和股票基金D成长型基金和收入型基金
41、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是（）A普通债券B收益债券C建设国债D特种国债
42、政府债券市场上最重要的投资工具是（）A政府保证债券B国债C普通债券D收益债券
43、下面说确的是（）A股票是间接融资，而债券是直接融资B债券是间接融资，而股票是直接融资C两者都是间接融资D两者都是直接融资
44、股票的永久性是区别于债券的（）A偿还性B流动性C安全性D收益性
45、债务人为了弥补自己临时性资金周转短缺可以发行（）A短期债券B中期债券C长期债券D以上均不正确
46、股票的市价总是围绕着其（）运动。
A面值B账面价值C清算价值D理论价值
47、我国现行法规规定,社保基金的投资围包括:
银行存款和国债投资的比例不低于（）,企业债、金融债不高于（）
A40%；
5% B40%；
10%C50%；
5% D50%；
10%
48、证券是指各类记载并代表一定权利的（）A书面凭证 B法律凭证C货币凭证 D资本凭证
49、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过（）
A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场交易员
50、下列关于公开原则的叙述,正确的是（）A参与交易的各方应当有获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C除证券公司外，各方处于平等的法律地位D交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利
51、证券交易所会员转借席位给其他会员,必须经过（）批准。
A证券交易所B中国证监会C理事会D会员管理部门
52、（）是证券场外交易市场的主要形式之一。
A证券交易所的前市交易B上市交易C店头交易D证券交易所的后市交易
53、证券交易所会员取得席位后,要向交易所申请设立（）的交易单元。
A1个或1个以上B2个或2个以上C3个或3个以上D4个或4个以上
54、中小企业板上市公司出现下列情形的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:
连续（）交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值。
A40个B30个C20个D10个
55、境证券经营机构要取得B股席位,须取得（）颁发的外汇经营许可证。
A中国银行B证券交易所C中国证监会D国家外汇管理局
56、关于证券交易所的会员受理,如果证券公司申请文件齐备的,证券交易所应予以受理,并自受理之日起（）工作日作出是否同意接纳为会员的决定。
A5个B10个C15个D20个
57、上市公司出现以下情形的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:
在法定期限未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌（）A1个月B2个月C3个月D6个月
58、下述（）说法是正确的。
A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间报送证券交易所C证券公司为禁止幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规作息制度D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
59、下面的（）不属于证券交易所会员的权利。
A优先购买股票B参加会员大会C对证券交易所事务的提议权和表决权D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务
60、在我国,证券交易所的（）是证券交易所的决策机构。
A会员大会B理事会C专门委员会D经理小组
61、下列各项中可以购买股票的投资主体是（）
A证券公司营业部的经理B证监会的管理人员C证券登记结算机构的工作人员D银行为客户开立资金账户的人员
62、根据交易席位的报盘方式,可分为（）
A普通席位和特别席位B有形席位和无形席位C代理席位和自营席位DA股席位和B股席位
63、现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（）以上,证券交易所要实行临时停市。
A5%B10%C15%D20%
64、在我国,负责证券交易所日常事务的是（）A理事长B会员大会主席C总经理D交易总监
65、在市场,会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向（）交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。
A中国证监会B中国结算公司分公司C证券交易所D交易主机程序设计者
66、（）不属于特别会员享有的权利。
A列席证券交易所会员大会B向证券交易所提出相关建议C接受证券交易所提供的相关服务D按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用
67、许多场外交易发生在投资者和（）之间。
A证券公司B证券交易所C证券登记结算公司D证
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