证券从业资格考试试题证券市场基础知识第一套共150题Word文件下载.docx

证券从业资格考试试题证券市场基础知识第一套共150题Word文件下载.docx

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5、证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外展开证券业务的，情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）罚款。

A．3万元以下

B．1万元以上3万元以下

C．1万元以上5万元以下

D．5万元以下

6、（）成为中国网络股进入NASDAQ的主要形式。

A．一级存托凭证

B．二级存托凭证

C．三级存托凭证

D．四级存托凭证

7、基金管理公司最核心的一项业务是（）。

A．受托资产管理业务

B．社会保障基金投资管理业务

C．证券投资基金业务

D．企业年金管理业务

8、（）是证券市场最广泛的投资者。

A．政府机构

B．保险公司

C．各类基金

D．个人

9、2004年6月1日，（）的正式实施是中国基金业发展的一个重要里程碑。

A．《证券投资基金会计核算办法》

B．《货币市场基金管理暂行办法》

C．《证券投资基金管理暂行办法》

D．《证券投资基金法》

10、在我国，（）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的，以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。

A．储蓄国债（电子式）

B．财政国债

C．凭证式国债

D．特种国债

11、在金融期货交易中，绝大部分期货合约采取（）的结算方式。

A．对冲

B．实物交割

C．现金交割

D．转手交易

12、股票风险的内涵是指预期收益的（）。

A．永久性

B．确定性

C．可接受性

D．不确定性

13、小李观察到最近股票价格因为政治事件发生波动，于是他将手中的股票抛出并换成了债券，这是因为股票的（）增大。

A．流动性

B．期限性

C．风险性

D．收益性

14、我国《证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心旨在（）。

A．保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B．扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C．打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D．为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提升上市公司质量

15、国务院证券监督管理机构由（）组成。

A．中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

B．中国银行监督管理委员会及其派出机构

C．中国证券监督管理委员会及其派出机构

D．中国证券监督管理委员会和证券交易所

16、中国证监会按照（）授权和依照相关法律法规对证券市

场实行集中、统一监管。

A．全国人大

B．国务院

C．全国人大常务委员会

D．中国人民银行

17、（）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足

而发行的债券，不与特定项目相联系。

A．专项债券

B．收入债券

C．一般责任债券

D．政府支持机构债券

18、作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（）。

A．股票股息

B．负债股息

C．财产股息

D．建业股息

19、关于中央银行票据的说法，下列叙述有误的是（）。

A．中央银行票据简称央票，一般将央票列在金融债券之列

B．它是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商

发行的短期债券

C．它是一种重要的货币政策日常操作工具

D．期限通常在3个月～3年

20、有价证券本身没有价值，但客观上具有了（）。

A．交易价格

B．市场价格

C．账面价格

D．票面价格21、下列相关证券除权除息说法错误的是（）。

A．除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息或现金股利

B．除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益

C．从理论上讲，除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相对应上涨

D．从理论上讲，除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额

22、在美国存托凭证（ADR）的业务机构中，负责ADR的保管和清算的机构是（）。

A．证券交易所

B．存券银行

C．托管银行

D．中央存托公司

23、中国存托凭证（CDR）是指（）。

A．在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某种股票的权益类证券

B．在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券

C．在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券

D．在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券

24、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者能够控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

A．5

B．10

C．20

D．50

25、关于证券交易所，下列说法不准确的是（）。

A．各国的证券交易均不以营利为目的

B．证券交易所不决定证券的价格

C．证券交易所提供了证券交易的场所

D．证券流通的途径除了通过证券交易所交易外还能够在场外交易场所实行

26、以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分厍存股票作为股息派发，称之为（）。

A．现金股息

B．股票股息

D．负债股息

27、美国次贷危机爆发后，世界证券市场出现的新趋势不包括（）。

，

A．金融监管的改革

B．金融机构的去杠杆化

C．国际金融合作的增强

D．金融分业经营

28、根据《证券法》规定，上市公司提交中期报告的时间是每一会计年度的上半年结束之日起（）个月内。

A．2

B．3

C．4

D．5

29、下面能够担任某证券公司独立董事的人员是（）。

A．持有或控制该上市证券公司1％以上股权的自然人

B．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上人员

C．在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

D．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

30、下列各项中，（）不属于证券投资基金的作用。

A．有利于证券市场的国际化

B．有利于证券市场的稳定和发展

C．有利于降低通货膨胀率

D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

31、关于上证50指数，下列叙述错误的是（）。

A．上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数实行加权计算

B．上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票实行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

C．指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点

D．当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

32、在票面上未规定利率的债券是（）。

A．浮动利率债券

B．附息债券

C．贴现债券

D．息票累积债券

33、允许外国公司无须改变现行的报告制度就能够享受公开交易证券好处的存托凭证是（）。

A．无担保的存托凭证

B．一级存托凭证

C．二级存托凭证

D．三级存托凭证

34、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。

A．基金负债

B．证券基金的费用

C．各类证券的价值

D．基金应收的申购基金款

35、根据《证券投资基金运作管理办法》及相关规定，股票基金应有（）以上的资产投资于股票。

A．30％

B．50％

C．60％

D．80％

36、（）是指其购买者在向出售者支付一定费用后，就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种金融工具的权利。

A．金融期货

B．金融远期合约

C．金融期权

D．金融衍生工具

37、根据规定（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A．80％

B．70％

D．50％

38、2020年8月31日起实施的《保险资金使用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金使用理应符合一定的比例要求，下列说法准确的是（）。

A．投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20％

B．投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10％

C．投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10％

D．保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本能够超过其净资产

39、2004年5月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（）设立中小企业板块。

A．深圳证券交易所主板市场内部

B．深圳证券交易所主板市场之外

C．上海证券交易所主板市场内部

D．上海证券交易所主板市场之外

40、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。

在场外市场中，以各类（）为代表的非标准交易大量涌现。

A．奇异型期权

B．巨灾衍生产品

C．天气衍生金融产品

D．能源风险管理工具41、按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为（）。

A．独立性与非独立性

B．可分型与不可分型

C．独立型与分离型

D．可分离型与非分离型

42、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。

A．3

B．5

C．7

D．10

43、下列各项属于交易所交易的衍生工具的是（）。

A．公司债券条款中包含的赎回条款

B．公司债券条款中包含的返售条款

C．公司债券条款中包含的转股条款

D．在期货交易所交易的期货合约

44、在名义收益率相等的情况下，如果考虑税收的因素，下列债券使投资者获得更多收益的是（）。

A．政府债券

B．公司债券

C．企业债券

D．金融债券

45、我国《证券投资基金法》规定，基金资产不能使用于（）。

A．已上市股票

B．可在场外交易的股票

C．已上市交易的债券

D．国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

46、公司实际分配的股息总是（）税后净利润。

A．大于

B．等于

C．不确定

D．小于

47、下列关于证券自营业务的理解不准确的是（）。

A．证券公司以自有资金或者依法筹集的资金买卖证券

B．不以盈利为目的

C．有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D．容易存有操纵市场和内幕交易等不正当行为

48、上市公司能够在中午休市期间或下午（）点半后通过指定网站披露临时报告。

A．1

B．2

C．3

D．4

49、证券市场本质上是（）。

A．价值直接交换的场所

B．财产权利直接交换的场所

C．价值实现增值的场所

D．风险直接交换的场所

50、拉斯贝尔加权指数是指（）。

A．基期加权股价指数

B．计算期加权股价指数

C．简单算术股价指数

D．几何加权股价指数51、下列各项不属于影响债券利率的因素的是（）。

A．筹资者资信

B．债券票面金额

C．债券期限

D．借贷资金市场利率水平

52、（）是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

A．公募发行

B．私募发行

C．直接发行

D．间接发行

53、证券交易所是（）线监管者。