验收管理办法Word下载.docx
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承担部分项目的委托验收工作。
（五）技术委员会负责参与相关项目技术标准和测试方案的预审，以及项目验收工作。
（六）项目验收小组是为具体项目的验收而组建的一次性工作组织，负责具体项目的验收工作，由综合办公室负责牵头组织成立。
项目验收小组由项目建设部门、项目接收部门、财务资产部、综合办公室、技术委员会等相关人员组成。
合同金额在50万元及以上的项目，项目验收小组须有项目建设部门及项目接收部门分管领导参加。
四、验收工作程序
（一）项目验收类型及阶段分类
经过公司立项审批确定的所有项目，根据项目特点及建设周期。
项目验收类型分为工程施工类、系统建设类及综合类，工程施工类是指涉及土木及管线工程等建设的项目，系统建设类是指各类软硬件及系统平台等建设的项目，综合类是指包含工程施工及系统建设的项目。
项目验收阶段分为初验、终验及一次性验收。
（二）各类验收的报验条件及申请报验须提交的材料：
1、初验是对安装调试后并进入试运行阶段之前进行的全面测试检查的过程。
申请初验时需提交的报验材料（书面文档1份，电子文档1份）包括：
（1）项目验收申请表（必选）；
（2）项目立项审批表（必选）、可行性报告；
（3）项目容介绍（必选）；
（4）项目招投标文件及其电子档、评标纪要（必选）；
（5）项目合同协议书及审批表（必选）；
（6）项目软硬件设备到货清单、采购入库单及设备检验测试记录（必选）；
（7）项目建设方案和图纸、设计方案和图纸；
（8）项目验收标准、测试方案、测试记录和测试报告（必选）；
（9）项目建设过程中出现的问题及解决办法记录表；
（10）项目建设过程中的检验测试记录；
（11）项目建设财务情况表（必选）；
（12）用户报告；
（13）项目功能及完成情况表（必选）；
（14）项目工程日志；
（15）系统操作手册或使用说明书；
（16）材料费清单（必选）；
（17）工程费用表（必选）；
（18）工程分段表（必选）；
（19）工程费用总表（必选）；
（20）竣工图（必选）。
系统建设类申请报验需提交的材料为以上编号
（1）至（15）号材料，工程施工类申请报验需提交的材料为以上编号
（1）及（16）至（20）号材料，综合类验收申请报验需提交以上所有材料。
2、终验是在初验及试运行阶段后，结合试运行情况，对项目进行的全面验收评定工作。
申请终验时需提交的报验材料（书面文档1份，电子文档1份）包括：
（2）初验材料及初验报告（必选）；
（3）项目建设后所要达到的功能及完成情况表；
（4）试运行状况表；
（5）技术项目建设整改意见反馈表；
（6）项目建设财务情况表；
（7）材料费清单；
（8）工程费用表（必选）；
（9）竣工图（必选）。
系统建设类申请报验需提交的材料为以上编号
（1）至（6）号材料，工程施工类申请报验需提交的材料为以上编号
（1）、
（2）及（7）至（9）号材料，综合类验收申请报验需提交以上所有材料。
3、一次性验收是针对建设量小、难度较低或在原有项目上扩充建设规模的项目，在项目建设完成并稳定运行后，采取的验收类型。
可以申请一次性验收的项目需要提交的报验材料参照项目初验的要求。
注：
报验材料具体格式参见附件，根据项目具体容，提交的材料可适当变更和增减。
涉及公司、不适宜提供电子文档的材料需在申请表中说明。
4、满足如下条件的技术项目，项目建设部门可申请一次性验收：
（1）长年使用并且常年重复采购的常规设备器材；
（2）系统建设类项目投资额度在10万元以的项目，工程施工类项目工程总额在2万元以的项目；
（3）检测仪器仪表、计量设备采购类项目；
（4）验收小组或公司领导认定可采取一次性验收的项目。
5、软件应用系统类项目初验前的试运行期不得少于1个月，初验后终验前的试运行期不得少于2个月，硬件建设为主要容的项目，初验前的试运行期不得少于2周，初验后终验前的试运行期不得少于1个月。
6、建设规模大、建设容多的项目，经过公司领导批准，项目建设部门可依据合同分别申请单项验收。
（二）验收容
1、检查建设情况。
主要检查建设容、建设规模是否按照批准的建设方案、合同书等有关文件约定建成，项目建设中发生的重大变更是否获得项目变更批准。
2、检查执行国际、国家、行业或公司指定的标准情况。
主要检查项目建设和管理是否符合有关标准。
3、检查档案资料情况。
主要检查项目建设的批复文件及有关档案，单项设计、建设、验收等技术档案、合同档案、各类标准、管理文件及过程控制文件等档案资料。
4、应用系统项目审查容：
功能检查、项目管理审查、测试结果审查、技术文档检查、市场功能及用户反馈审查
（三）验收程序
项目建设部门填报提交《公司项目验收申请单》及相应的报验资料（附件2-附件13），经审批通过后，报综合办公室，由综合办公室负责启动验收程序。
其具体验收程序如下：
1、综合办公室检查报验材料，确认符合要求后，将报验材料送提交验收小组。
2、项目建设部门会同验收小组根据立项建设方案、项目合同和协议及有关的招标文件、国家或行业标准制定测试方案及验收标准，项目建设部门根据测试方案及验收标准开展测试工作，测试完成后报验收小组确认。
3、综合办公室在测试完成后的10个工作日安排验收，并至少提前2个工作日将项目报验材料与“项目验收通知单”发送给验收小组成员。
4、综合办公室组织项目验收小组以会议形式听取项目建设部门的汇报、审核材料、观看演示，对项目建设进行综合评价、对项目情况进行质询。
项目验收如需到项目建设现场的，综合办公室应组织项目验收小组到项目建设现场，主要观察项目建设质量、安装工艺、布局合理性以及进行性能指标测量，并审核项目有关报验材料，最后项目验收小组成员集中进行综合评价。
工程施工类验收，验收小组须按照工程量不低于20%进行抽查。
5、验收完成后，验收小组须填写《公司项目验收报告》（见附件2）及《公司项目验收完成情况表》（见附件3）。
6、有特殊要求的项目，综合办公室可委托具有相应资质的专业机构参与验收。
7、验收完毕，所有验收资料由综合办公室核实、存档
（四）验收结论及运用
验收结论分为“通过验收”、“未通过验收”。
1、初验“通过验收”的，系统可以进入试运行阶段，建设部门应及时到财务资产部办理固定资产登记手续；
终验或一次性验收“通过验收”的，应及时办理固定资产结转手续并向项目接收部门正式移交项目系统。
2、验收小组认定项目“未通过验收”,应提出整改意见和建议，填写并下发《公司项目建设整改意见反馈表》（格式参见附件），检查和督促项目整改工作。
项目建设部门在整改完成后，再次申请验收。
3、工程施工类验收中对于局部需整改的工程，限期由施工单位整改，整改项目的复验由项目建设部门、项目接收部门负责，在整改合格后提交整改合格记录，方可出具验收报告。
对于验收当中，工程量复核存在误差的，此项目按误差比例扣减施工费、监理费及材料费，并增加该批次项目的抽查比例，若还出现误差，则该批次按最大误差比例扣减施工费、监理费及材料费。
对连续三次验收均未通过的工程，将追究有关工程建设部门和施工单位的责任，停止与该施工单位的合作，并有权要求施工单位赔偿损失。
五、其它
（一）本办法由综合办公室负责解释。
（二）本规自发布之日起执行。
（三）根据项目管理电子信息系统建设情况，相关流程将实施电子化操作，具体实施时间及要求以具体通知为准。
六、记录与表格
附件1项目验收申请表
附件2项目验收报告
附件3项目验收完成情况表
附件4试运行状况表
附件5项目建设过程中出现的问题及解决办法
附件6项目财务情况表
附件7项目建设整改意见反馈表
附件8验收委托单
附件9测试报告
附件10工程施工类材料费清单
附件11工程费用表
附件12工程分段表
附件13工程费用总表
2016年8月15日
附件1：
项目验收申请单
项目名称
项目编号
建设部门
项目责任人
申请日期
验收阶段
□到货验收□初验
□终验□一次性验收
验收标的清单
验收标的名称
采购方式
供应商名称（准确全称）
建设周期
计划周期
年月日至年月日
实际周期
预算使用状况
预算金额
元
实际使用金额
项目报验
材料目录
No.
资料名称
电子版
1
□有□无
9
2
10
3
11
4
12
5
13
6
14
7
15
8
拟邀请验收小组成员
项目建设部门意见
年月日
综合办公室意见
附件2：
项目验收报告
□到货验收初验
项目立项金额
项目使用资金
元
验收时间
验收小组成员
项目建设概括及标的应用情况
试运行期
年月日至年月日
验收结论
□通过验收□未通过验收
意见
签署栏
验收小组
成员签字
附件3：
项目验收完成情况表
项目建设部门
序号
验收条款
验收标准
分项结论
□合格□不合格
其它
（可另附页，或参见其它文件）
验收小组签字
日期：
年月日
此表格式仅供参考，并由验收小组组织填写。
附件4：
项目试运行状况表
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