某大型央企效能监察实施细则Word下载.docx
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各业务部门根据工作职能和工作任务，承担项目的申报、实施等具体工作，并配合效能监察办公室完成监督、检查、审核、评比等项工作。
6.0流程
无。
7.0规定
效能监察的工作程序为：
选项立项、组织实施、总结反馈、材料归档。
7.1选项立项
效能监察办公室根据各业务部门年度工作情况，选择较成熟的项目作为立项备选（较成熟指当年能够完成，并能取得一定成效的）项目，并填写《效能监察立项审批表》（见图表9.1），经公司效能监察领导小组负责人审批后正式立项，并报上级单位备案；
作为公司内部的立项，由各业务部门填写《效能监察立项审批表》，经部门负责人审核后，报送公司效能监察办公室审批、备案。
7.2组织实施
7.2.1准备阶段
1）由公司效能监察办公室制定实施方案，确定监督检查的重点、方法、要求及人员组织及分工等；
2）由监察部门向被监察部门下达《效能监察立项通知书》（见图表9.2）；
3）向被监察部门提出应汇报情况的提纲、应提供的材料，以及需要配合的事项等具体要求；
4）组织效能监察相关工作人员的工作培训。
7.2.2实施阶段
1）制度、资料审查。
效能监察办公室负责审查立项部门提供的制度、工作程序及其他的需审查的相关资料（包括市场调研报告、供货商及承包商资质评估报告等）。
2）监督、检查。
根据项目进展，按各类效能监察项目检查要求，选择重点环节进行跟踪监督、检查。
各业务部门应主动配合监督、检查工作的执行，提前向效能监察办公室提供项目进展情况，以保证工作的落实；
同时，监督检查业务工作人员廉洁从业情况。
7.2.3评估阶段
1）评估分析。
项目实施阶段结束前，由效能监察办公室对项目实施情况做出认真的分析、评价，主要评价监督对象工作开展的总体情况、存在的主要问题及其具体表现、性质、原因及其后果，改进的方向等，并撰写调查报告。
2）提出监察建议。
根据项目实施过程中发现的问题，效能监察办公室会同有关部门提出改进管理和对有关责任人员的处理意见，填写《监察建议书》（见图表9.3），报主管领导审批。
3）对重要项目的实施过程中，形成的好经验或发现的问题，要撰写调查报告，向效能监察领导小组作专题汇报。
7.2.4总结反馈
1）撰写结项报告。
各项目工作完成后，项目负责人要根据评估结果撰写结项报告，同时填报《效能监察结项核定表》（见图表9.4），项目效益值计算，按XXXXXXXX条第十六条执行，并经公司财务审核。
2）报送审批。
结项报告、监察建议及需移送相关部门的处理建议书等材料，要呈送批准立项的公司主管领导审批。
7.2.5落实整改
1）效能监察办公室对在项目实施过程中发现的问题和意见向被监察单位进行认真反馈，可采用会议反馈和书面反馈的形式进行；
对下达的《监察建议书》的具体执行情况要进行跟踪督促检查，以保证后续工作的落实到位。
2）效能监察结项后的半年或一年内，由公司效能监察领导小组组织相关部门负责人对被监察单位和有关人员的表现、成绩等情况进行考察，将考察情况书面报告公司主管领导并存档。
7.2.6材料归档
效能监察年度工作结束后，所有文件、资料要及时整理归档，主要包括：
立项报告、立项表、实施方案、调查核实材料、定性处理材料、调查报告、监察建议书、结项报告、核定表等。
归档材料存审计监察处。
7.3选评
7.3.1选评目的
效能监察优秀项目的评选是为了更好发挥效能监察的职能作用，建立完善效能监察激励、监督、考核、制约机制，调动各部门的积极性，对项目实施结果进行客观、公正的评定，以推动效能监察工作的深入开展。
7.3.2评委组成
评审委员成员会由公司效能监察领导小组成员及效能监察办公室工作人员组成，并承担评审工作的具体实施。
7.3.3选评时间
优秀项目的评选时间一般安排在每年第四季度进行。
7.3.4选评条件
1）公司各部门当年立项并已完成的效能监察项目。
2）项目实施中模范执行国家法律、法规、政策，能结合本部门的工作实际，提出有价值的实施方案，解决关键问题，创造性在开展工作，做到操作规范、效果显著，原始资料齐全，充分体现了效能监察的工作特点。
3）通过项目的实施，产生良好的社会效益和经济效益，或挽回、避免了经济损失。
4）在项目实施中严格执行公司制度、规定和效能监察工作程序，工作质量好，效率高。
5）监督到位，遵纪守法，负责项目实施的工作人员忠于职守，廉洁自律，廉洁从业，敢于向违纪违法现象作斗争。
7.3.5选评程序：
公司效能监察办公室承担选评具体工作。
执行程序如下：
1）申报。
各部门根据年度立项、工作开展以及结项情况，写出优秀项目申报材料，向效能监察办公室提出评选申报，并附有关原始资料（效能监察通知书、立项表、结项表、结项报告等），报公司效能监察办公室。
2）选评。
效能监察优秀项目的选评主要通过听、查、看、比等方式进行。
听工作汇报。
评委听取项目负责人汇报效能监察工作情况介绍（包括项目组织实施情况、主要绩效、经验介绍等）对项目进行全面了解。
查相关资料。
评委查阅效能监察办公室提供的工作资料，看项目实施过程的工作痕迹，并做出结论。
看工作实绩。
由评委对申报的项目以下几个方面：
（一）立项是否及时；
（二）执行程序是否规范；
（三）项目产生的经济效益和社会效益是否突出，进行评估。
比工作质量。
评委对项目实施过程中的工作质量，包括基础工作充分，资料归档和结项报告报送及时等方面作出分析、判断。
明确评选结论。
评委通过听、查、看、比等过程完成，完成对各申报项目的《效能监察优秀项目资质评分表》（见图表9.5）和《效能监察成效评分表》（见图表9.6）的打分。
公司效能监察办公室汇总评委打分结果，提交效能监察领导小组讨论决定入选项目。
对选评出来的公司级优秀项目，成绩突出的，推荐参加上级单位组织的效能监察优秀项目的选评。
3）材料报送。
推荐申报上级组织的效能监察优秀项目选评的相关材料，由公司效能监察办公室规定填报《效能监察优秀项目推荐表》（见图表11.7）及其他申报材料。
7.4奖励与惩戒
根据公司《效能监察管理》规定，每年度对已完成的效能监察项目进行评审，并依据评审结果按规定进行表彰奖励或批评惩处。
7.4.1奖励
对获得XXXXXXXXXX集团优秀项目或公司优秀效能监察项目的有关工作进行奖励，重点是组织实施工作的责任部门，以及参加效能监察具体工作人员，兼顾相关配合部门及人员。
1）奖励的形式。
精神奖励，授予部门或个人荣誉称号；
物质奖励，按获奖等级分别给予一定的奖金。
2）费用来源：
XXXXXXXXXXXXXXX。
3）奖励的执行。
效益值计算。
由相关责任部门按XXXXX经济效益认定参考计算出效益值，报公司效能监察办公室，效能监察办公室负责填写《效能监察优秀项目奖励经费核定表》（见图表9.8）。
4）审核、生效。
公司财务处负责对责任部门计算的奖励经费进行审核，经公司效能监察领导小组组长签字批准后生效执行。
7.4.2惩戒
1）在效能监察中发现的违法违纪问题的处理。
若发现违纪违法问题，应按有关规定予以立案调查，调查核实后，视情节轻重，向公司领导和相关部门提出处理意见或建议。
对违纪情节轻微，不需给予纪律处分的，可对有关责任人进行批评教育；
对确有违纪事实的，要给予有关责任人纪律处分的,须按程序办理相关手续；
对触犯刑律的需要给予刑事处理的，按规定移交检察机关处理。
2）对组织和开展效能监察工作不积极或走过场的部门和人员，予以批评；
对影响、干扰效能监察工作的部门和人员，根据有关规定给予批评直至纪律处分。
3）本实施细则由公司审计监察处负责解释。
8.0记录
9.0附录
9.1效能监察立项审批表
9.2效能监察通知书
9.3效能监察建议书
9.4效能监察结项核定表
9.5效能监察优秀项目资质评分表
9.6效能监察优秀项目成效评分表
9.7效能监察优秀项目推荐表
9.8效能监察优秀项目奖励经费核定表
效能监察立项审批表
填报单位:
编号：
项目名称
立项时间
计划完成时间
项目负责人
参与部门及人数
工
作
方
案
监察部门
意见
（盖章）：
项目所在
单位意见
签字：
填表人：
审核人：
联系电话：
效能监察通知书
（20）XXX监字（）号
：
根据XXXXX《效能监察管理（HN-PRC-AT006）》规定，经领导研究批准，对你单位开展效能监察工作，请予协助配合。
特此通知
签发单位（印章）
签发人：
签发时间：
本通知一式份
（附所提供资料目录及所需配合事项）
监察建议书
ＸＸＸＸ处（室）：
通过对ＸＸＸＸ进行效能监察，认为你部门在工作中存在以下问题：
1、
2、
……
依照XXXXXX《效能监察管理》规定，特提出如下监察建议：
请于xx年xx月xx日前将办理结果函告我处，对本建议如有异议，请自收到本监察建议书之日起二十日内向本部提出。
（监察部门印章）
年月日
（本监察建议书一式份）
效能监察结项核定表
编号
完成时间
被监察单位
监
察
效
果
实现社会效益
实现经济效益
奖惩人员
发现管理中的问题（项）
发现案件线索（个）
提出监察建议和决定（条）
调整人员（个）
工作小组
财务部门
意见（章）
负责人签字：
年 月 日
主管领导
签字：
日期：
效能监察优秀项目推荐资质评分表
项目实施部门：
评分因素
评分指标
分值
得分
前期准备充分（20分）
选题立项充分
有立项依据，所选项目能够抓住影响企业效能的有关业务事项或经营活动过程中的主要风险。
3
报批手续完备
2
项目检查组健全
项目检查组有相应的技能人员或有相关业务人员参加
1
分工明确，责任落实
4
实施方案完整
方案内容具体，监察点明确
6
方法得当，步骤合理，操作性强
操作实施到位（60分）
协调沟通充分
及时沟通，与相关部门联系紧密，综合监察作用发挥好
8
监督检查深入
有效能监察通知书，发现问题准确，有查证记录，取证规范，查证资料齐全有效。
14
事实清楚，分析透彻
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