综合运营平台项目招标文件Word文档下载推荐.docx

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7.施工组织设计

第一章投标邀请

日期:

2018年3月

1.AA证券股份有限公司邀请国内合格投标人就AA证券股份有限公司综合运营平台项目的下列货物和有关服务提交密封投标:

AA证券股份有限公司综合运营平台项目

产品或服务名称

数量

单位

1

项

2.受到邀请的合格投标人可在AA证券股份有限公司经纪业务部联系得到进一步的信息和查阅招标文件｡经纪业务部联系人:

***********.

3.AA证券股份有限公司经纪业务部会向受邀单位发投标邀请和招投表文件｡

4.所有投标书应于投标截止期2018年3月23日11时00分（北京时间）之前递交到福田区深南大道7028号时代科技大厦14层西厅AA证券股份有限公司会议室｡标书投递联系人:

电话:

5.定于2018年3月23日14时30分（北京时间）,在深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦14层西厅AA证券股份有限公司会议室开标｡

第二章

货物需求一览表

AA证券股份有限公司综合运营平台项目需求指标明细

商务需求明细

需求名称

需求说明

偏离选项

1､投标人资格标准（

1.1

有独立企业法人资格,并具有合法名称､组织机构､固定的办公场所,注册资本不低于人民币1000万元,提供营业执照复印件加盖公章｡

不可偏离

1.2

投标人必须满足法律､行政法规规定的其他条件｡

1.3

投标人营业执照经营范围应包含本次招标项目的类别,近3年内在经营活动中无违法记录,无重大经济纠纷和诉讼

1.4

投标人投标文件中应提交以下（但不限于以下）合格性证明文件复印件并验原件｡

1）投标人营业执照副本复印件;

2）投标人的资格声明;

3）法定代表人证明书､法定代表人授权委托书;

1.5

投标人应具有同类项目建设经验,提供2016年1月至2018年1月所承建的系统建设案例的合同复印件加盖公章｡不接受联合投标,不接受整体投标后进行子项目分包

2､报价方式

2.1

投标报价应包括:

招标范围内设备材料的设备费､材料费､运输费､装卸费､保险费､技术培训费､施工费､安装调试费等所有分项报价｡报价货币:

人民币

3､付款方法和条件

3.1

合同签订后15个工作日内,付30%预付款

3.2

系统正式验收后10个工作日,付40%

3.3

安全运行60天后付30%尾款

4､完工周期

4.1

承诺签订合同之日起整体完工并交付客户使用时间为200天

5､投标人承诺

5.1

投标人须承诺,已详细审阅本次招标的招标文件及所有相关资料中所述内容,并充分考虑到招标方的招标方案理念｡

5.2

投标人承诺对实施过程及实施管理负全责｡

5.3

投标人承诺我方使用该产品,在后续与其对接行为中,免费提供系统标准接口和技术支持｡

6､服务承诺

6.1

投标人需要承诺自项目验收日起,免维护费一年｡提供7×

24小时应急响应和支援服务,投标人须在投标函中提供常驻维修机构名称､资质､人员配备､联系地址､电话等详细资料｡

7､控制金额

7.1

本项目招标控制金额为人民币200万元（大写:

贰佰万元含税）,超过控制金额的投标将导致废标｡

8､关于知识产权

8.1

a､投标商须在投标文件中报出投标设备（配置）的品牌､产地､型号规格､详细的技术指标｡B､投标商须在交货时提供设备的详尽技术资料,包括软件､样本资料､安装手册､操作使用说明书､设备维护保养的有关文件｡C､供方应保证其享有其提供设备在知识产权方面的权利,如果在买方使用过程中一旦发生第三方指控时,应由供方负责与第三方交涉,并承担由此产生的一切法律和经济上的责任｡如果在诉讼或仲裁中被认定构成侵权,程序或设备的使用被禁止,供方应自行承担费用承担替换或修改程序,使之不再构成侵权,并在实质上用同样的质量进行同样的服务,并赔偿买方由此所致的经济损失｡任何知识产权纠纷与买方无关｡

技术需求明细

需求一览表

一､业务类需求说明

1.业务操作终端统一

实现员工只要熟悉一个终端,一个账户,一套权限,一个密码,一次登录即可办理所有业务｡主要包括统一账户､集中交易､融资融券､股票期权､OTC等业务系统操作终端的统一,以及后续其他新增业务系统操作终端的合并兼容,各类终端应保持功能与风格统一｡

实现柜面业务全覆盖,包括统一账户业务､集中交易业务､融资融券业务､股票期权业务､OTC业务､登记公司业务､银行三方业务､银衍转账业务､基金账户业务､交易功能等,以及后续各类新增业务可以快速及时上线｡

2.业务受理与办理分离

系统支持业务受理与业务办理分离｡前台业务受理包括业务资料录入､协议表单签署和影像采集等工作;

后台业务办理包括审批､审核､复核以及视频见证等工作;

最终处理结果同步发送到统一账户系统以及各个交易系统等｡

业务受理支持7*24小时受理,支持多种受理模式,包括专业柜员模式､临柜自助模式､非现场模式和网上自助模式等｡同时支持跨机构业务通办,客户可以前往任何一家营业部通过身份验证后办理业务｡

后台业务办理实现“抢单”功能,可以按区域､按业务线条灵活调整业务办理人员的可办理业务范围｡可以设置业务的审核优先级别,以及设定VIP客户优先审核｡

3.系统管理功能完整

提供完整的管理功能,包括业务管理､权限管理､参数管理､影像管理等｡

业务管理

1.业务流程化､规范化､可定制化:

将现有的各类业务按照合规性要求转变为业务流,制定业务流程节点和节点间的流转顺序,员工业务办理只能按照严格的流程步骤逐步进行｡同时,可适应业务规范性调整等不断发展的需求,实现业务流程的自定义配置｡

2.业务自动匹配与路由:

前端提交的业务,可根据业务种类､重要程度､机构等属性自动路由关联到对应的业务流程､处理团队或办理岗位｡

3.业务适当性准入智能判断:

可实现业务准入条件的自动判断,无需人工判断,减少人为判断的介入,保证业务的完整性和规范性｡需支持准入条件､影像采集任务的自定义配置｡

参数管理

1.系统提供核心参数管理平台,具备统一的公共核心参数管理发布功能,一次设置操作即可同时发布到各个交易柜台系统,提高效率､减少录入错误风险｡

2.从流程编排､流程控制,数据处理､系统日志､权限互斥､权限表自查上做到多系统（统一账户､集中交易､融资融券､股票期权､OTC等系统）高效互通互联,实现统一终端业务受理与办理,统一管理设置后台各对接系统的参数､权限､业务管理｡

权限管理

1.员工权限支持与OA对接联动,实现一站式服务,从申请到审批､使用后收回,全程无断点,做到员工､业务､系统的统一管理｡

2.建立权限管理模块,实现对各个业务系统的人员､角色､岗位､权限､权限互斥条件等要素进行定义和管理,并支持随时查看柜员岗位对应的角色和访问范围｡

影像管理

1.具备影像采集､数据的增删改查等功能,包括对客户的影像资料､录像资料等的查询,提高业务办理的效率｡

2.具备网上传输的高密度影像压缩算法,在不损失影像质量的前提下,尽可能减小影像文件大小｡

3.实现业务风险的集中管控,降低业务的操作风险,有效的防篡改和人为损毁机制｡

4.全时业务处理

支持7*24小时受理,非外部系统服务时间（包括中登系统､银行系统､基金公司系统等）也可以为客户提供受理服务,提升客户服务体验｡

支持7*24小时办理,对于暂不能处理的任务,系统增加自动任务处理机制,自动完成无需人工介入,最后反馈处理完成明细｡

自动任务包括但不限于:

（1）指定交易､

（2）股东开卡､（3）创业板转签､（4）使用信息申报､（5）三方开通､（6）一站式销户流程中未处理完的任务,包括三方销户､撤指定､销证券账户､销资金账户､销客户代码等､（7）其他与外部系统相关的任务｡

5.绩效考核管理

需支持集中操作人员的考核评定和各分支机构的考核评定｡根据记录在系统中的柜员操作记录,统计营业部业务受理人员､集中操作人员､质检人员的工作量､工作效率和失误率,支持通过对不同的业务类型设置业务分值,总部设置标准值,实现自动计算考核结果,以评估人员操作水平和业务水平,为人员考核提供依据,督促其提高工作质量｡

提供的考核数据包括但不限于:

受理业务数量/审核业务数量､平均受理时间/平均审核时间､驳回数量/被驳回数量､纠错数量/被纠错数量等｡

6.业务质检管理

支持常规质检､重点业务质检（对风险级别较高的业务进行全面质检）､特殊质检（针对个别业务､个别营业部､个别员工,以控制风险､检查督导为目的开展的质检）｡

支持定义不同的质检策略,系统每日按前一工作日发生的业务,自动根据质检策略随机抽取业务,生成抽检任务:

可按业务类型,设置不同的抽查比例､最低笔数和最高笔数,如不足1笔的按1笔提取,最多不超过50笔等｡

可按机构代码,设置质检策略,即以分公司下属网点为单位进行抽取｡

在业务检查界面呈现需要检查的业务数据｡

每个数据可以点开查看该业务明细,包括影像､账户信息等｡

7.监控与查询

系统可随时查询系统业务办理情况的全局信息及个体信息,方便总部对各分支机构以及人员进行实时的监督与调控管理｡

总业务办理的数量､已办理的业务数量､待办理的业务数量､正在办理中的业务数量;

已办理业务､待办理业务､正在办理业务分别占总业务办理量的比例;

目前在线的办理人员数量､受理人员数量,以及各人员的平均受理和办理的业务数量｡

提供完备的查询与统计功能,包括机构维度､员工维度和客户维度的查询,比如机构业务数量､员工业务数量､成功率､失败率､业务质量､操作流水､客户业务办理流水､影像资料､录像资料以及相关报表等｡

二､技术类需求说明

1.系统架构

系统采用B/S架构,系统结构先进､易扩展,支持负载均衡,支持高可用部署,系统高效､稳定,业务流程可配置,系统管理简便､易维护,系统升级自动化｡

2.系统对接

支持对接公司现有的柜面业务相关的业务系统,包括:

集中交易系统､账户系统､OTC系统､股票期权系统等,并支持新上线系统的快速对接｡

系统技术参数､业务参数分离,相关信息可修改｡

3.系统信息安全

系统需满足监管部门及AA证券对系统安全的要求,保证用户登录安全､数据传输安全､数据存储安全等｡

系统对于业务办理人员应支持多种身份认证手段,如:

登录密码､指纹等｡对于密码方式的身份认证提供策略安全控制,策略安全控制包括:

有效字符集､有效天数､长度控制､重复控制､弱密限制､以及达到连续认证失败次数进行账户锁定（锁定时间可参数设置）等｡同时支持对人员登录渠道以及登录终端进行设置限制,如:

设置操作人员的操作终端的IP地址或MAC地址等｡

系统对于用户登录至注销全过程应进行会话管理,通过会话管理机制以及相关算法实现防止信息截获及重放攻击｡系统对于各类数据还需要运用技术手段和防范措施防止篡改和注入攻击｡

4.系统运维监控

系统要提供方便机房人员进行运维操作的工具和界面,提供实时监控功能,及时准确监控系统的运行情况,对异常情况能够及时发现并报警,实现高效的运维机制｡

5.系统扩展要求

在保证满足系统稳定运行的要求的的前提下,应支持平行扩容以提高处理吞吐量,即可以通过追加服务器的方式进行