证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟3文档格式.docx

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深圳

A上海浦东新区

B天津滨海新区

C海南

7.负责基金的集体投资决策和日常管理的机构是（）。

A基金发起人

B基金托管人

C.基金管理人

D基金收益人

8.股票风险的内涵是只预期收益的（）.

A可接受性

B.确定性

C不确定性

D永久性

9.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定积金。

A百分之十

B百分之十五

C百分之二十

D百分之五

10.基金托管费是支付给（）费用。

A基金托管人

B基金持有人

D.证券监督管理机构

11.《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（），实现保荐制度，发行程序简单规范。

A.审批制

B.核准制

C.登记制

D.注册制

12.证券投资基金在我国香港地区称（）。

A单位信托基金

B证券投资信托基金会

C共同基金

D投资基金

13.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（）。

A结构化金融衍生工具

B金融期权

C金融期货

D金融互换

14.我国《公司法》规定，无记名股票有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日钱至股东大会闭幕时将（）交存与公司。

A股东身份证明

B资产证明

C股东名册

D股票

15.沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（）

A.12%

B.10%

C.5%

D.8%

16.下列不属于证券中介机构的是（）。

A证券资信评级机构

B证券投资咨询公司

C证券业协会

D证券公司

17.看跌期权的卖方在买买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（）一定数量的基础金融工具。

A买入和卖出

B买入或卖出

C卖出

D买入

18.股票是一种（）

A物权

B债权

C设权

D综合权利证券

19.契约型基金的基金份额持有人通过召开（）对基金的重大事项作出决议。

B经理层

C基金收益人大会

D董事会

20.净资本是证券公司在（）的基础上对资产负责等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。

A资产收益率

B净资产

C净利润

D总资产

21.通常，基金托管人与（）签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。

A基金管理人

B基金受益人

C基金销售机构

D基金持有人

22.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是（）。

A提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损

B取取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损

C弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金

D提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金

23.中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）

A社会团体法人

B中国证监会的下属机构

C不以营利为目的的国有独资企业

D非法人单位

24.具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权，称之为（）。

A百慕大期权

B平均大期权

C任选期权

D障碍期权

25.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（）。

A制定和修改证券交易所章程

B审议和通过理事会、总经理的工作报告

C选举和罢免会员理事

D审定对会员的接纳

26.关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（）。

A可以到原购买网点提前兑取

B可以挂失

C可以记名

D可以上市流通

27.仲有公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。

A信用公司债券

B可转换公司债券

C受益公司债券

D保证公司债券

28.1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列那一件事件开始的（）。

A泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

B韩国政府被迫宣布货币贬值

C日本泡沫经济破灭

D俄罗斯发生债务危机

29.将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。

A行权时间

B基础资产的来源

C基础资产

D持有人权利

30.优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。

A表决权

B转让权

C查阅权

D分配权

31.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是（）。

A无限售条件股份是指流通转让不受制

B未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份

C有限售条件股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份

D未完成股份分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份

32.各国政府对股票基金的贱滚都十分严格，其主要目的是（）

A:

防止基金操纵股市

B防止内部人控制

C保持基金的流动性

D提高基金的变现性

33.财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（）。

A销售收入

B资产总额

C产品价格

D利润和股息

34.储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公司统一管理。

A一级

B二级

C第三方

D三级

35.银行间债券市场发行的记账式国债，主要是面向（）。

A个人

B企业

C国外机构

D银行和非银行金融机构

36.中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定（）的风险控制标准和风险资本准备计算比例。

A不同

B固定

C浮动

D相同

37.美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分六年逐步取消对定期存款的储蓄存款的（）。

A最低和最高利率限制

B最高利率限制

C数量限制

D最低利率限制

38.在美国，对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是（）

A住房权益贷款

BAlt-A贷款

C次级贷款

D机构担保贷款

39.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。

A交易规则

B信息披露制度

C市场准入制度

D结算交割制度

40.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（）。

A普通债券

B特种债券

C专项债券

D政府债券

41.证券交易所应当建立（），并根据证券法的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

A注册制度

B市场准入制度

C核准制度

D审批制度

42.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。

A远期汇率协议

B债权类资产的远期合约

C远期利率协议

D股权类资产的远期合约

43.证券市场监管的（）原则要求证券市场具有充分的透明度。

A公正

B诚实信用

C公平

D公开

44.证券公司经纪业务的收入主要来自（）

A代理客户买卖证券的提成

B客户保证金利息

C佣金收入

D客户资产管理费

45.以下表述不正确的是（）。

A证券市场是价值直接交换的场所

B证券市场交易品种包括商业汇票、债券、权证、支票等

C证券市场是风险直接交换的场所

D证券市场是财产权利直接交换的场所

46.按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的同意部署，《证券业从业人员职业行为标准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。

A2009年1月19日

B2006年1月1日

C1999年7月1日

D2000年1月1日

47.我国《证券业》规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。

A证券监督管理机构

B理事会

C国务院

D会员大会

48.向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（）

A特定证券

B固定收益证券

C国际证券

D私募证券

49.（）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。

A证券经纪业务

B证券投资顾问业务

C证券资产管理业务

D财务顾问业务

50.下列关于银行业金融机构投资证券范围的标书中，正确的是（）。

A只可用自有资金投资证券

B可以买政府债券和金融债券

C可以买卖可转换债券

D对于因处置贷款质押资产二被动持有的股票，可以买卖

51.（）是对上市公司日常监管的主要内容，

A再融资的监管

B并购重组的监管

C公司治理监管

D信息披露的监管

52.由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）

A亚洲债券

B龙债券

C外国债券

D欧洲债券

53.债持有人持有的规定了拍哦面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（　）

A附息债券

B实物债券

C息票累积债券

D贴现债券

54.反洗钱预防监控制度的核心是（）

A大额交易和可疑交易报告制度

B客户身份识别制度

C临时冻结资金制度

D客户身份资料和交易保存制度

55.按照《反洗钱法》规定，金融机构对客户的交易信息在交易结束后应当这少保存（）。

A1年

B2年

C3年

D5年

56.在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债券，成为（）。

A附货权证债券

B附权益权证债券

C附债券权证债券

D可转换债券

57.我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（）

A8年

B5年

C1年

D3年

58.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多变边（）方式。

A净额结算

B足额结算

C余额结算

D全额结算

59.根据我国《证券法》，证券市场内幕信息不包括（）

A上市公司收购的有关方案

B公司股权结构的重大变化

C公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的百分之三十

D公司的投资行为和购置财产的决定

60.证券交易所应当与上市公司订立（），已确定相互间权利义务关系。

A上市章程

B上市协议书

C上市推荐书

D上市公告书

二、多选（61-100）40×

1

61.外国债券在发行法律方面的特征有（）

A不受发行地所在国有关法规的管制和约束

B受发行地所在国有关法规的管制和约束

C不必经官方主管机构批准

D必经官方主管机构批准

62.我国境外上市外资股主要是（）等构成。

AS股

B.B股

C.H股

D.N股

63.证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。

A银行存款

B购买国债

C购买中央银行国债

D购买股票

64.设立证劵登记结算公司应当具备的条件有（）

A主要管理人员和从业人员必须具有证劵从业资格

B有符合条件的自有资金

C中国证监会规定的其他条件

D具有证劵登记、存管和结算服务所必有的场所和设施

65.股份分置是指A股市场上的上市公司股份按能