证券从业资格考试证券市场基础知识全真模拟3文档格式.docx

1、深圳A上海浦东新区B天津滨海新区C海南7.负责基金的集体投资决策和日常管理的机构是（ ）。A基金发起人B基金托管人C.基金管理人D基金收益人8.股票风险的内涵是只预期收益的（ ）.A可接受性B.确定性C不确定性D永久性9.我国公司法规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（ ）列入公司法定积金。A百分之十B百分之十五C百分之二十D百分之五10.基金托管费是支付给（ ）费用。A基金托管人B基金持有人D.证券监督管理机构11.公司债发行试点办法规定公司债券发行采用（ ），实现保荐制度，发行程序简单规范。A.审批制B.核准制C.登记制D.注册制12.证券投资基金在我国香港地区称（ ）。A单位信托

2、基金B证券投资信托基金会C共同基金D投资基金13.交易双方在集中的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议，我们称之为（ ）。A结构化金融衍生工具B金融期权C金融期货D金融互换14.我国公司法规定，无记名股票有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日钱至股东大会闭幕时将（ ）交存与公司。A股东身份证明B资产证明C股东名册D股票15.沪深300股指期货合约的最低交易保证金是合约价值的（ ）A.12%B.10%C.5%D.8%16.下列不属于证券中介机构的是（ ）。A证券资信评级机构B证券投资咨询公司C证券业协会D证券公司17.看跌期权的卖方在买买方选择行使

3、权利时，必须按期权合约规定的条件（ ）一定数量的基础金融工具。A买入和卖出B买入或卖出C卖出D买入18.股票是一种（ ）A物权B债权C设权D综合权利证券19.契约型基金的基金份额持有人通过召开（ ）对基金的重大事项作出决议。B经理层C基金收益人大会D董事会20.净资本是证券公司在（ ）的基础上对资产负责等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。A资产收益率B净资产C净利润D总资产21.通常，基金托管人与（ ）签订托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。A基金管理人B基金受益人C基金销售机构D基金持有人22.我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分

4、配税后利润的顺序是（ ）。A提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损B取取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损C弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金D提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金23.中国证券业协会是证券业的自律组织，是（ ）A社会团体法人B中国证监会的下属机构C不以营利为目的的国有独资企业D非法人单位24.具有两种基础资产，可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）。A百慕大期权B平均大期权C任选期权D障碍期权25.以下不是证券交易所会员大会的职权的是（ ）。A制定和修改证券交易所章程B审议和通过理事会、总经理的工作报告C选举和罢免会员理事D审定对会员的接纳26.关于通过银行系

5、统发行的凭证式国债，以下说法错误的是（ ）。A可以到原购买网点提前兑取B可以挂失C可以记名D可以上市流通27.仲有公司有盈利时才支付利息的公司债券是（ ）。A信用公司债券B可转换公司债券C受益公司债券D保证公司债券28.1997年7月爆发的东南亚金融危机从下列那一件事件开始的（ ）。A泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率B韩国政府被迫宣布货币贬值C日本泡沫经济破灭D俄罗斯发生债务危机29.将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证是按（）分类。A行权时间B基础资产的来源C基础资产D持有人权利30.优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。A表决权B转让权C查阅权D分配权31.以下关

6、于按流通受限与否分类的说法错误的是（ ）。A无限售条件股份是指流通转让不受制B未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C有限售条件股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份D未完成股份分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份32.各国政府对股票基金的贱滚都十分严格，其主要目的是（ ）A:防止基金操纵股市B防止内部人控制C保持基金的流动性D提高基金的变现性33.财政政策对股票价格影响的主要渠道之一是通过调节税率影响企业（ ）。A销售收入B资产总额C产品价格D利润和股息34.储蓄国债（电子式）以电子记账方式记录债权，采取（ ）托管体制由各承办银行总行和中央国债登记结算有限责任公

7、司统一管理。A一级B二级C第三方D三级35.银行间债券市场发行的记账式国债，主要是面向（ ）。A个人B企业C国外机构D银行和非银行金融机构36.中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定（ ）的风险控制标准和风险资本准备计算比例。A不同B固定C浮动D相同37.美国1980年银行法废除了Q条例，规定从1980年3月起分六年逐步取消对定期存款的储蓄存款的（ ）。A最低和最高利率限制B最高利率限制C数量限制D最低利率限制38.在美国，对信用评分较高但信用记录较弱的个人提供的住房抵押贷款是（ ）A住房权益贷款BAlt-A贷款C次级贷款D机构担保贷款39.证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资

8、者的证券交易行为的制度属于（ ）。A交易规则B信息披露制度C市场准入制度D结算交割制度40.地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券和（ ）。A普通债券B特种债券C专项债券D政府债券41.证券交易所应当建立（ ），并根据证券法的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。A注册制度B市场准入制度C核准制度D审批制度42.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（ ）。A远期汇率协议B债权类资产的远期合约C远期利率协议D股权类资产的远期合约43.证券市场监管的（ ）原则要求证券市场具有充分的透明度。A公正B诚实信用

9、C公平D公开44.证券公司经纪业务的收入主要来自（ ）A代理客户买卖证券的提成B客户保证金利息C佣金收入D客户资产管理费45.以下表述不正确的是（ ）。A证券市场是价值直接交换的场所B证券市场交易品种包括商业汇票、债券、权证、支票等C证券市场是风险直接交换的场所D证券市场是财产权利直接交换的场所46.按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的同意部署，证券业从业人员职业行为标准则于（ ）由中国证券业协会正式颁布实施。A2009年1月19日B2006年1月1日C1999年7月1日D2000年1月1日47.我国证券业规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。A证券监督管理机

10、构B理事会C国务院D会员大会48.向特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）A特定证券B固定收益证券C国际证券D私募证券49.（ ）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。A证券经纪业务B证券投资顾问业务C证券资产管理业务D财务顾问业务50.下列关于银行业金融机构投资证券范围的标书中，正确的是（ ）。A只可用自有资金投资证券B可以买政府债券和金融债券C可以买卖可转换债券D对于因处置贷款质押资产二被动持有的股票，可以买卖51.（ ）是对上市公司日常监管的主要内容，A再融资的监管B并购重组的监管C公司治理监管D

11、信息披露的监管52.由一家或几家大银行牵头，组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（ ）A亚洲债券B龙债券C外国债券D欧洲债券53.债持有人持有的规定了拍哦面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券，称之为（）A附息债券B实物债券C息票累积债券D贴现债券54.反洗钱预防监控制度的核心是（ ）A大额交易和可疑交易报告制度B客户身份识别制度C临时冻结资金制度D客户身份资料和交易保存制度55.按照反洗钱法规定，金融机构对客户的交易信息在交易结束后应当这少保存（ ）。A1年B2年C3年D5年56.在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的债

12、券，成为（ ）。A附货权证债券B附权益权证债券C附债券权证债券D可转换债券57.我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（ ）A8年B5年C1年D3年58.目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采用多变边（ ）方式。A净额结算B足额结算C余额结算D全额结算59.根据我国证券法，证券市场内幕信息不包括（ ）A上市公司收购的有关方案B公司股权结构的重大变化C公司营业用主要资产的抵押，出售或者报废一次超过该资产的百分之三十D公司的投资行为和购置财产的决定60.证券交易所应当与上市公司订立（ ），已确定相互间权利义务关系。A上市章程B上市协议书C上市推荐书D上市公告书二、多选（61-100）40161.外国债券在发行法律方面的特征有（ ）A不受发行地所在国有关法规的管制和约束B受发行地所在国有关法规的管制和约束C不必经官方主管机构批准D必经官方主管机构批准62.我国境外上市外资股主要是（ ）等构成。AS股B.B股C.H股D.N股63.证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）等形式。A银行存款B购买国债C购买中央银行国债D购买股票64.设立证劵登记结算公司应当具备的条件有（ ）A主要管理人员和从业人员必须具有证劵从业资格B有符合条件的自有资金C中国证监会规定的其他条件D具有证劵登记、存管和结算服务所必有的场所和设施65.股份分置是指A股市场上的上市公司股份按能