从资资格考试《期货法律法规》模拟卷第65套Word文档下载推荐.docx

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A.不超过损失的50%

B.不超过损失的90%

C.不超过损失的80%

D.不超过损失的60%

4.期货公司应当提示客户可以通过（）途径，査询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。

A.期货电子邮箱

B.中国期货业协会网站

C.期货自助交易系统

D.期货保证金安全存管监控机构

5.在公司制期货交易所中，负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期

货交易所股东资料的管理等事宜的是（）。

A.董事长

B.总经理

C.董事会秘书

D.董事

6.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A.1

B.2

C.3

D.5

7.合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混

合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资

产管理计划的金额不低于100万元。

A.20

B.30

C.40

D.50

&

期货公司强行平仓数额应当（）客户需追加的保证金数额。

A.大于

B.基本等于

C.小于

D.无关系

9.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间

内提出的，（）。

A.视为期货公司对交易结算结果有异议

B.交易结算结果无效

C.等待期货公司对交易结算结果进行确认

D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认

10.下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）＜,

A.从事期货业务的法律事务所

B.期货交易所

C.期货公司

D.期货交割仓库

11.《期货公司金融期货结算业务试行办法》制定的依据是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《期货公司董事、监事和髙级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司首席风险官後理规龙》

12.关于期货公司变更股权有《期货公司监督管理办法》第十九条所列情形的，应当具备的

条件错误的是（）.

A.期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形

B.期货公司可以为股权受让方提供一泄的财务支持

C.拟变更的股权不存在被冻结情形

D.期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形

13.证券公司接受期货公司委托.为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务

14•单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的,（）。

A.处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

B.处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金

C.处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D.处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

15.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

16.被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.公司住所地中国证监会派岀机构

B.中国期货业协会

C.公司董事会

D.公司住所地期货交易所

17.根据《期货市场客户开户仔理规定》，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立

A.结算账户

B.资金账号

C.交易编码

D.统一开户编码

18.期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。

A.一户一码

B.一户多码

C.多户一码

D.多户多码

19.公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

20.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的（）和身份真实性等进行审査，

向客户充分揭示期货交易风险。

A.开户资料

B.资产收益

C.风险承受能力

D.交易级别

21.投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损

失由（）负担。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金

C.投资者

D.中国证监会

22.期货从业人员向高级管理人员或者董事会报告管理层的违法指令，机构未妥善处理的期

货从业人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会或若协会

B.公安机关

C.财政部

D.期货交易所

23.标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月

份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.前一交易日

B.前二交易日

C.前三交易日

D.当日

24.期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。

A.为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏做出承诺或者保证

B.代理客户从事期货交易

C.以本人或者他人名义从事期货交易

D.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险

25.下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）<

>

A.咨询服务收费标准

B.公司的业务资格

C.人员的从业资格

D.服务内容

26.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司（）进

行审计。

A.月度风险监管报表

B.季度风险监管报表

C.半年度风险监管报表

D.年度风险监管报表

27.监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）。

A.要求期货公司补齐或更正申谙材料

B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料

C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司

D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

28.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。

B.国务院期货监督管理机构

C.中国期货业协会

D.国务院

29.期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国银保监会

D.财政部

30.（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

A.董事会

B.理事会

C.般东大会

D.监事会

31.期货交易所应当设独立董事。

独立董事由（）提名，股东大会通过。

A.理事会

B.中国证监会

D.股东大会

32.证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。

A.协助办理开户手续

B.提供期货行情信息

C.提供期货交易设施

D.代理客户进行期货交易

33.证券公司申请介绍业务资格，拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业

人员资格的业务人员。

A.10

B.7

C.5

D.2

34.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）年。

A.30

B.20

D.60

35.协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难

有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A.期货业协会

C.公安机关

36.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.股东大会

C.董事会

37.证券公司与期货公司应当（），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

A.合资经营

B.融资经营

C.独立经营

D.合并经营

3&

下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司

39.会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

40.李某被某国有金融机构派往某非国有期货公司任职，在职期间，李某擅自挪用公司的公

款用于自己购买股票，但由于李某操作不当最终无力归还。

李某的行为构成（）。

A.挪用资金罪

B.泄露内幕信息罪

C.贪污罪

D.挪用公款罪

41.外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定.向（）和外汇管理部门申请办理相关手续。

A.国务院商务主管部门

C.证券业协会

D.期货业协会

42.从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。

A.中国证监会

C.期货交易所

D.保证金监控中心

43.期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重的，应（）。

A.暂停其期货从业资格6个月至12个月

B.暂停栽期货从业资格3年

C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请

D.永久性撤销苴期货从业资格

44.隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计账簿，情节严重的，并处或者单处（）的罚金。

A.二万元以上二十万元以下

B.二万元以上十五万元以下

C.五万元以上十五万元以下

D.五万元以上二十万元以下

45.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

B.国务院

D.期货结算机构

46.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。

A.3〜5

B.3〜7

C.5〜7

D.7〜10

47•期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，（）根据《期货交易管理条例》第六十四条、第六十

六条进行处罚。

D.期货投资者保障基金管理机构

48.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）°

A.报告权

B.知情权

C.经营权

D.决策权

49.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送（处理。

A.公安机关

C.法院

50.期货公司应当按照（）优先的原则传递客户交易指令。

A.位置

B.大小

C.时间

D.权利

51.

）个月

证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（

C.6

D.12

52.（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检査制度。

A.证券公司

B.期货公司

D.中国证券业协会

53.（）是会员制期货交易所的权力机构。

A.股东大会

B.董事会

C.会员大会

54.（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

C.期货业协